第七章 基金的募集、交易与登记
同步强化练习题
一、单项选择题
1．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．2B．3C．6D．8
2．基金（ ）是证券投资基金投资的起点。
A．募集
B．交易
C．登记
D．赎回
3．基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．12
4．封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A．5B．10C．20D．30
5．每位投资者只能开设和使用（ ）个资金账户，并只能对应（ ）个股票账户或基金账户。
A．2，2B．1，2C．2，1D．1，1
6．开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）个月。
A．1B．2C．3D．4
7．中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．15
8．投资者T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
9．为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（ ）为基础收取。
A．认购金额
B．认购份额
C．认购利息
D．净认购金额
10．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指（ ）价格买进申报优先于较低价格买进申报，（ ）价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A．较高，较低
B．较高，较高
C．较低，较低
D．较低，较高
11．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于（ ）份。
A．10B．50C．100D．500
12．目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）（基金上市首日除外）。
A．5%B．10%C．15%D．20%
13．目前，我国基金交易佣金为成交金额的（ ），不足5元的按5元收取。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%
14．以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是（ ）。
A．“未知价”交易原则
B．“已知价”原则
C．“金额申购”原则
D．“份额赎回”原则
15．基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。
A．2%B．3%C．4%D．5%
16．对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．10
17．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%
18．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5%B．10%C．15%D．20%
19．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．5B．10C．15D．20
20．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
A．2%B．3%C．4%D．5%
21．投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A．申购
B．赎回
C．交易
D．认购
22．开放式基金的（ ）是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A．申购
B．赎回
C．交易
D．认购
23．开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。
A．1B．2C．3D．4
24．基金管理人应在申购、赎回开放日前（ ）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1B．2C．3D．4
25．基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少（ ）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．1B．2C．3D．4
26．场内申购赎回ETF采用（ ）的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
27．场外申购赎回ETF采用（ ）的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
28．投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在（ ）日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
29．投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在（ ）日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购、赎回代理证券公司、基金管理人和基金托管人。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
30．基金自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。
A．1B．2C．3D．4
31．投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．1%
32．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护（ ）利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．服务机构
33．在投资者赎回ETF时，如现金差额为（ ），则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为（ ）则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数正数
B．正数负数
C．负数负数
D．负数正数
34．基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）个月。
A．1B．2C．3D．4
35．一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
36．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A．3B．6C．9D．12
37．ETF上市后，基金买入申报数量为（ ）份或其整数倍，不足（ ）份的部分可以卖出。
A．100100B．100500C．5001000D．10001000
38．证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．3分钟
39．为保护基金持有人的利益，有关法规明确规定，申购（认购）款应于（ ）日内到达基金在银行的存款账户。
A．2B．3C．5D．7
40．买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A．0.001B．0.005C．0.01D．0.05
41．LOF的申购赎回采取（ ）原则。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
42．T日在深圳证券交易所买入的基金份额，（ ）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
43．投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自（ ）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
44．开放式基金份额的（ ），是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A．申购
B．赎回
C．认购
D．登记
45．投资者申购基金，也由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（ ）；投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（ ）。
A．减少，减少
B．减少，增加
C．增加，增加
D．增加，减少
46．合格境内机构投资者资格的申请及审核。对于基金管理公司的要求是净资产不少于（ ）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．5
47.QDII基金首次募集应当满足基金募集金额不少于（ ）亿元人民币或等值货币。
A．1B．2C．3D．5
48.投资者在首次认购QDII基金时，需按销售机构的规定，提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者能开立和使用（ ）个基金账户。
A．1B．2C．5D．多
49.QDII基金申购与赎回的原则是（ ）。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
50.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为（ ）。
A.人民币
B.美元
C.欧元
D.其他
51．QDII基金有一定的特殊性。一般情况下，T日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
52．我国各基金申购（认购）、赎回的资金和申购（认购）款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金银行存款账户划出。
A.T+1，T+2B.T+2，T+3C.T+3，T+3D.T+4，T+2
53.QDII基金申购和赎回的开放日也为证券交易所的交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。开放时间为（ ）。
A.9：30～11：30和13：00～15：00B.9：00～11：00和13：00～15：00
C.9：00～11：00和13：30～15：30D.9：30～11：30和13：30～15：30
54.对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
A．T+3B．T+5C．T+7D．T+10
二、不定项选择题
1．封闭式基金的募集一般要经过（ ）步骤。
A．申请
B．核准
C．发售
D．备案及公告
2．我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）。
A．基金募集申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
3．基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（ ）。
A．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B．不必以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C．在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
4．封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
B．基金合同期限为3年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于200人
5．我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式，连续竞价的时间为（ ）。
A．9：30～11：30B．9：00～11：30
C．13：00～15：00D．13：00～15：30
6．在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A．申购
B．赎回
C．交易
D．认购
7．目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
8．个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（ ）。
A．本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）
B．委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件
C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D．开户申请表
9．上海证券交易所按封闭式基金成交面值的0.05%收取登记过户费，由证券公司向投
资者收取，该项费用由（ ）平分。
A．证券登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会
10．开放式基金的募集一般要经过（ ）步骤。
A．申请
B．核准
C．发售
D．备案及公告
11．基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续（ ）。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人的人数不少于200人
D．基金份额持有人的人数不少于1000人
12．以下关于封闭式基金交易费用的说法正确的是（ ）。
A．我国基金交易佣金为成交金额的0.3%
B．我国基金交易佣金不足5元的按5元收取
C．上海证券交易所还按成交面值的0.05%收取登记过户费，由证券登记公司向投资者收取
D．目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税
13．以下说法中错误的是（ ）。
A．基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式
B．前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式
C．后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式
D．前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金
14．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（ ）。
A．1%～1.5%B．1.5%～2%C．2%～2.5%D．2.5%～3%
15．股票基金、债券基金的申购、赎回原则为（ ）。
A．“未知价”交易原则
B．“确定价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
16．货币市场基金的申购、赎回原则为（ ）。
A．“未知价”交易原则
B．“确定价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
17．基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的（ ）作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。
A．1‰或5‰B．5‰或1%C．1‰或1%D．5‰或5%
18．某投资者到某发售代理机构网点认购1000份ETF，认购价格为1元/份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，则以下说法正确的是（ ）。
A．认购佣金为10元
B．认购佣金为20元
C．认购金额为1010元
D．认购金额为1020元
19．某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设×月×日股票A和股票B的均价分别为10元和5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票10000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则以下说法错误的是（ ）。
A．认购份额为150000份
B．认购佣金为1500元
C．净认购份额为148500份
D．净认购份额为150000份
20．基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易规则中正确的是（ ）。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
C．基金买入申报数量为1000份或其整数倍，不足1000份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
21．投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A．9：30～11：30B．9：00～11：30
C．13：00～15：00D．13：00～15：30
22．以下关于巨额赎回的说法中正确的是（ ）。
A．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
B．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回
C．当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
23．按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。
A．场内现金认购
B．场外现金认购
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
24．目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为（ ）份或（ ）份。
A．1020B．2050C．50100D．100200
25．场内申购赎回ETF采用（ ）的方式。
A．金额申购
B．份额申购
C．份额赎回
D．金额赎回
26．场外申购赎回ETF采用（ ）的方式。
A．金额申购
B．份额申购
C．份额赎回
D．金额赎回
27．场外申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（ ）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价
28．ETF申购和赎回的程序包括（ ）。
A．申购和赎回申请的提出
B．申购和赎回申请的确认
C．申购和赎回申请的通知
D．申购和赎回的清算交收与登记
29．出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请（ ）。
A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C．证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D．法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形
30．深圳开放式基金账户可通过下列方式开立（ ）。
A．已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户
B．尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册。中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户
C．已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报
D．已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续
31．LOF在交易所挂牌上市，其交易规则的具体内容正确的是（ ）。
A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B．深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
C．投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易）
D．投资者T日赎回基金份额后的资金至少T+2日到账
32．以下哪些情况属于LOF份额的跨系统转托管（ ）。
A．投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构（场内到场内）
B．投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人（场外到场外）
C．投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构（场内到场外）
D．投资者将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构（场外到场内）
33.QDII基金除可以用人民币进行募集外，还可以用（ ）为计价货币募集。
A.美元
B.欧元
C.日元
D.其他外汇货币
三、判断题
1．申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3．目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4．封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5．每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6．开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7．投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8．一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公众假期除外。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11．目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12．我国封闭式基金的交收实行T+2交割、交收。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13．上海证券交易所和深圳证券交易所使用同一个基金指数。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14．目前，我国货币型基金一般认购费为0。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16．开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17．股票、封闭式基金等大多数金融产品按“未知价”原则进行买卖。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18．赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的20%，并应当归入基金财产。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19．一般地，货币型基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20．开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21．开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22．基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）并不被一并冻结。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23．一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24．当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25．对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26．在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为现金认购和证券认购。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27．ETF上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28．ETF申购、赎回申请提交后可以撤销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29．目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30．基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31．投资者申购ETF时需根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33．场内申购赎回时申购对价是指投资者申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34．赎回对价是指投资者赎回ETF份额时，基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35．在投资者申购ETF时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36．在投资者赎回ETF时，如现金差额为负数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37．场外募集的LOF份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38．场内募集的LOF份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39．投资者通过基金管理人及其代销机构认购LOF的，必须按照份额进行认购。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40．LOF份额面值认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后三位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
41．LOF场内募集沿用新股网上定价模式，但无配号及中签环节。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
42．基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
43．深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%，自上市首日起执行。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
44．投资者T日卖出LOF份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易）。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
45．T日在深圳证券交易所申购的LOF份额，自T+2日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
46．LOF场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
47．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的LOF份额托管在代销机构/基金管理人处，登记在TA系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
48．由于基金申购（认购）、赎回的资金清算依据登记机构的确认数据进行，资金的汇划要落后于投资者的申购（认购）、赎回申请。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
49．目前对于我国货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
50.合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产不少于5亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
51．QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
52．与普通开放式基金一样，QDII基金的发售也由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经认定的其他机构代理基金份额的发售。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
53．QDII基金首次募集，可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集，且基金募集金额不少于5亿元人民币或等值货币。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
54．QDII基金除可以用人民币进行募集外，还可以用美元或其他外汇货币为计价货币募集；同时，QDII基金还可以根据产品特点确定面值金额的大小。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
55．QDII基金的认购程序与一般的开放式基金的情况基本相同，投资者在首次认购基金时，需按销售机构的规定，提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
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