产业竞争力理论框架的研究

1.波特的钻石模型

美国哈佛大学商学院教授迈克尔·波特（Michael E. Porter）的国际竞争力的主要观点集中体现在《竞争战略——分析产业和竞争者的技术》（1980） 、《竞争优势——创造和维持优良绩效》 （1985）和《国家竞争优势》（1990）三部代表作中。波特在前两本著作中指出，同业者、替代业者、潜在业者、购买者和供应者五种基础竞争作用力决定一个产业内部的竞争态势。这五种作用力综合起来影响该产业的盈利水平。“对不同的产业来说，由于这些作用力的强度不同，导致产业的盈利能力也有差异^[1]”。

波特在《国家竞争优势》 （The Competitive Advantage of Nations）一书中，通过考察和研究多个国家特定产业的发展及参与国际竞争的历史，提出了一个全新的用以解释一国产业竞争优势来源的分析框架。这一框架在结构上如同一枚由四个基本面构成的钻石，因而通常称为“钻石模型”。波特认为一国特定产业的竞争力取决于生产要素；国内需求条件；相关和辅助产业状况；企业战略、结构和同行竞争四个主要因素，同时，机遇和政府两个重要变量也会对国家竞争优势产生重要影响^[2]。机遇对竞争优势不会产生决定影响，机遇仅是偶然因素，同样的机遇给不同的企业可能造成不同的影响。政府的作用体现在对四种决定因素的引导和促进上，因此政府不在基本决定因素之列。

“生产要素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的基础物质条件和要素投入^[3]”。在波特看来，生产要素是任何一个产业最基本的竞争条件。生产要素可以分为一般性要素和专业型生产要素，也可以分为初级生产要素和高级生产要素，初级生产要素主要包括天然资源、气候、地理位置、非技术工人、资金等；高级生产要素是指现代通信、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力（如电脑科学家和工程家）以及各大学研究所等。波特把影响产业竞争力的生产要素归纳为人力资源、天然资源、知识资源、资本资源和基础设施。同时，他认为，充沛的天然资源是竞争优势的第一个关键要素。天然资源包括先天资源的丰沛与否、质量优劣、土地价格、水力、矿藏、林产、水力发电、渔场及其他有形资源。气候与国家的地理位置、面积、一个国家和其他国家的地理位置关系也会影响它对市场、供应、运输成本、文化与商业间的适应性。资本资源可以通过信用贷款、抵押贷款、垃圾债券、风险资本等形式运作，资本市场以及使用它的形式，又受到国民储蓄率和资本市场结构的影响^[4]。波特所说的“基础设施不仅包括运输、通信、邮政快递、付款转账和健康保健，还包括房屋供给和文化机构等因素，因为它们会影响到人民的生活质量和工作、生活意愿”^[5]。

波特还指出国内需求市场是产业竞争优势的第二个关键条件。国内市场的性质、大小、成长速度不但影响生产的规模和效率，而且会刺激本国企业对产品或服务的改进和创新。^[6]

“相关产业和支持产业的表现是指产业的相关产业和上游产业是否形成了良性互动，从而保证产业具有国际竞争力^[7]”。这是因为，绝大多数产品在被最终消费之前都要经过多个生产工序和市场环节，因而企业不可能包揽从原材料到最终零售的所有环节。不仅如此，上游和下游产业的相互合作也能够增强双方的国际竞争力。因而，相关支持产业对产业竞争力起着极其重要的作用。

“企业战略、结构和竞争对手是指企业在一个国家的基础、组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现^[8]”。企业的目标、战略和组织结构往往随产业和国情的差异而不同。在不同国家，如果某一企业的经营目标、管理模式和组织结构符合本国的民族特征，则这项产业的竞争优势就可以充分体现。波特认为，如果某个国家在某一产业的国际竞争力很强，那么人们几乎可以在这个国家的市场上找到好几个或者更多的竞争对手。也就是说，国内市场激烈竞争可以促进竞争对手在产品改进和创新方面作出努力，同时还会促进彼此激烈竞争的企业积极开拓国外市场，成为国际市场上强有力的竞争者。

政府的作用是指政府对其他要素的干预。政府通过资本市场、补贴、生产标准、竞争条例等方面的政策直接影响上述四个关键因素，从而直接影响该国产业发展的竞争环境。^[9]由此看来，积极的政府政策对促进产业竞争力的提高具有举足轻重的作用。

“机遇是那些超出企业控制范围内的突发事件，包括发明创新、外国政府的重大决策、战争、汇率的重大变化等^[10]”。机遇可以使原来具有较强竞争力的国家因丧失机遇而地位逐渐削弱，也可以为竞争力较弱的国家创造后来居上的新机会。

图2波特钻石模型

波特提出的“钻石模型”在理论上是一个全新的创造，它对一国产业竞争力的优势作出了一个较完整的解释，加之一些学者的实证研究验证了该理论具有一定的合理性，因此，这一理论被作为产业竞争力研究的理论基础。

2.阿拉维的竞争力理论模型

世界银行专家阿拉维（Hamid Alavi）把影响一国竞争力的因素分为以下两大类：促进国际竞争力的环境因素和企业内部因素。其中，促进国际竞争力的环境因素指宏观环境，由五项要素组成：即总体系统活力、金融系统活力、市场系统活力、基础设施和人力资源；国际竞争力的企业内部因素主要包括：生产效率及灵活性、企业内部为生产服务的各种因素。^[11]这两大类因素既相互独立又紧密相关，它们的有机结合构成一国的国际竞争力。

图3阿拉维竞争力模型

3. Dong—Sung Cho的九因素模型

韩国首尔大学教授Dong—Sung Cho通过研究韩国的经济发展轨迹，在修正波特钻石模型的基础上构建了九因素模型。研究认为，资源禀赋、商业环境、相关与支持产业、国内需求是决定国际竞争力的物理因素；人力因素主要包括工人、政治家和官僚、企业家、职业经理和工程师；第九个因素是指外部偶然因素。以上九个要素相互影响、相互促进，共同构成了一个对发展中国家产业竞争力起决定作用的动态模型。Dong—Sung Cho还认为，“新模型应符合两个目标的要求：一是能够更好地解释和评估欠发达国家国际竞争力的因素；二是能够说明一国如何增强其国家优势”^[12]。

九因素模型与钻石模型的区别体现在要素分类和辅助因素方面，钻石模型将自然资源和劳动力归入要素条件，九因素模型将自然资源划入资源禀赋之下，将劳动力划入工人的范畴。

图4竞争力九要素模型

4.金碚产业竞争力分析模型

中国社会科学院金碚研究员从中国经济发展水平现状出发，在借鉴国际竞争力研究成果的基础上，将研究的视野集中于因果性较清晰的关系以及经济分析较易把握的领域。从工业品的国际竞争力研究着手，以国产工业品的市场占有率及直接和间接决定因素的分析为起点，构建了工业品国际竞争力的分析框架（见图5）。其基本思路是：一个国家的某种工业品的国际竞争力的强弱，可以从结果和原因两个方面来分析。从结果分析，竞争力直接表现为一国工业品在国际和国内市场上占有的份额，一国的某种工业品在该种产品市场上占有的市场份额越大，获得的利润越多，表明该国的这种工业品的竞争力越强。从原因分析，一切有利于一国工业品开拓市场、占据市场，并以此获得利润的因素，都可以成为工业品国际竞争力的研究对象^[13]。金碚的研究认为，竞争力的显性指标反映竞争结果，而竞争力的直接因素指标和间接因素指标反映竞争实力和潜力。

图5金碚的工业品国际竞争力分析框架^[14]

5.厉无畏等的产业竞争力分析框架

厉无畏等利用产业经济学的分析框架，构建了一个分析产业国际竞争力的框架，这一框架指出：产业竞争力是一个综合性、动态性和层次性的概念。综合性是指产业竞争力是竞争力结果和竞争力途径、手段的综合反映；动态性是指产业竞争力不同演进阶段具有不同的特征；层次性是指竞争力同时受到宏观、中观和微观三个不同层面的影响^[15]。在这一框架下，微观层次的企业竞争力是产业竞争力的基础；从中观层次来看，特定产业具有不同于其他产业的技术经济特征，这是某一产业区别于其他产业的性质，但这并不表明产业系统是孤立存在的，在产业外部，与其他上、下游产业之间形成关联，从而构成宏观层次的产业结构。另外，政策、文化、体制、要素等外部环境也会对产业竞争力间接地产生影响^[16]。

图6产业国际竞争力的一般分析框架

从上述几种产业竞争力分析模型来看，产业竞争力的理论框架从产业发展所需的资源禀赋条件、上下游产业间的关系以及产业发展的不同时序对产业竞争力的作用等多个视角对产业竞争力进行了理论阐释，并以此形成了多个理论模型。九因素模型和金碚的因果分析模型虽然是从发展中国家实际出发提出的，但是金碚的竞争力分析框架主要针对工业产品而言，厉无畏等在政策、文化、体制和要素等外部环境基础上，提出了产业结构竞争力、产业组织竞争力和企业管理竞争力三位一体的产业竞争力机制^[17]；而波特则一方面阐述了上下游产业分工对形成竞争力的基础作用，另一方面他较为完整地勾勒出从企业竞争优势到企业市场竞争，最终形成产业竞争力的过程。