发挥政府的导向和服务功能,完善创新的政策体系

建设创新型的国家要求有创新的评价体系和政策体系,我们在建立与科学发展观相符合的综合评价体系的过程中,需要对有关创新的指标进行专门性研究。我国的财税政策、金融政策、文化与教育政策、人才政策都要根据创新战略的要求进一步尽快完善,增强可操作性。国务院关于“实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020)》的若干配套政策”从科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍等方面初步制定了相关政策,在努力落实的同时,仍要继续细化研究,逐步完善政策体系。

(一)实施积极的促进自主创新的公共财政政策

近些年来,在国家财政收入增长的同时,财政科技投入也在不断增加,有力地支持了科技事业的发展。但从总体上看,财政科技投入的增长仍低于财政收入的增长速度,仍不能满足科技发展的需要。存在的主要问题:一是研究开发投入占国内生产总值的比重较低。我国2005年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重仅为1.34%,低于世界平均1.6%和发达国家一般2%以上的水平。二是政府投入比重偏低。我国政府财政研究开发投入占全社会研究开发投入比重从1995年的50%下降到2003年的29.92%。三是科技投入结构不合理。在全部研究开发投入中,基础研究投入比例偏低,影响了原始创新能力的提高;公益类研究投入长期不足,社会公益性科研工作困难局面尚未得到根本改变。四是在科技经费管理中还存在着薄弱环节,存在着科技经费使用效率不高、使用不规范的现象。

落实建设创新型国家的战略决策,需要实施促进自主创新的公共财政政策,加大财政支持科技创新的力度,建立多元化的科技投入体系。

一是大幅度增加财政科技投入。确保“十一五”期间财政科技投入增幅明显高于财政经常性收入增幅,各级政府在年初预算分配和财政超收分配中财政科技投入增长幅度达到法定增长的要求,从而保证规划纲要提出的科技投入目标能够实现。

二是调整财政科技投入结构。加大对基础研究、前沿高技术研究、社会公益性研究和科技基础条件建设的支持,引导地方和行业部门加大科技投入力度,重点解决行业和区域经济社会发展中的重大科技问题。

(二)建立和完善风险投资和资本市场

由于创新活动的不确定性和信息不对称性特点,与银行资金的安全性、流动性、效益性原则不相符合,因而创新活动不易获得银行的贷款支持。科技创新周期长、投资较大、风险较大,巨额投入又使政府财政难以承受。因此,风险投资和资本市场就成为创新创业发育成长不可或缺的条件。从发达国家的经验来看,大规模的技术创新都是依托创业风险投资和资本市场发展起来的。据统计,美国90%的高技术企业都是按创业风险投资的模式得以发展。

从我国的实际情况来看,由于风险资本发育不足,自主创新缺乏一个基本的资本市场支持,金融问题已经成为制约自主创新和中小科技企业发展最为突出的一个问题。主要表现:一是国家在引导政策性金融和商业性金融支持企业自主创新方面缺乏有效政策,中小企业的创新活动尤其难以得到金融支持。二是创业风险投资事业发展缺乏国家有效的政策扶持,高新技术企业种子期和起步期很难得到资本金支持。三是缺乏支持自主创新的多层次资本市场,创业板尚未建立起来。

我国资本市场存在的制度性缺陷,影响了我国创业投资的发展,成为科技创新与资本结合的最大瓶颈。一方面,由于众多具有自主创新能力的科技型中小企业无法进入资本市场,中小企业缺乏直接融资的渠道。最近我们高科技中小企业到新加坡、到美国纳斯达克上市的数量,已经超过了在国内资本市场上市的数量。另一方面,资本市场缺少风险投资退出的制度安排,导致我国风险投资总体上处于缓慢发展状态,风险投资的规模、项目与目标均不能满足科技创业企业发展的需要。自2002年以来,我国风险投资的发展开始减缓,2003年、2004年连续两年呈现投资总额绝对量下降趋势。而且风险投资出现主要投向处于相对成熟阶段企业的趋势,对处于种子期的科技企业投资不足。

实践表明,没有一个完善的风险资本市场,没有一个有效的退出机制,中国的科技型中小企业就很难发展,中国的自主创新就会面临问题。实施自主创新战略,需要更大程度地发挥风险投资和资本市场对科技型中小企业的支撑作用。当前工作的重点是:

一是大力推进多层次资本市场体系建设。当前的中小企业板仍是主板市场的组成部分,离真正意义上的创业板市场还有很大距离,中小企业板不能代替创业板。因为门槛不一样,机制也不一样。积极推进创业板市场建设,培育更多的有活力、有发展前途的创新型小企业上市,将有助于投资者树立对我国证券市场的信心。同时,要深化“三板”试点,完善代办股份转让系统等,进一步活跃市场交易,提高交易效率,完善各项制度建设。在此基础上,将其逐步覆盖到具备条件的未上市高新技术企业。

二是加强对风险投资发展的引导力度。鼓励有关部门和地方政府设立创业投资引导基金。以政府示范性引导资金拉动全社会各类资金投资设立风险投资机构,扩大风险投资的资金来源,增强国内风险投资机构的资金实力。

三是积极引导风险投资参与自主创新战略的实施。推动多层次资本市场的形成,进一步集成资源,鼓励和支持风险投资机构参与国家科技计划项目的产业化,帮助和推动具有较强自主创新能力的高新技术企业上市融资。

(三)用好政府采购政策

我国政府采购政策在提高财政资金的使用效益和抑制腐败方面发挥了积极作用,而政府采购政策所应承担的支持新兴产业和企业发展的主要功能仍有待发挥。西方国家在这方面给我们提供了宝贵的经验。早在1933年,美国《购买美国产品法》中就规定国际采购必须至少购买50%的国内原材料和产品。美国预算补充法案等法律,都规定了执行《购买美国产品法》的义务。美国成为WTO《政府采购协议》成员后,美国的对外贸易法规定《购买美国产品法》仍然适用。我国加入世贸组织之后,政府采购将成为政府支持企业技术创新的最合法、有效手段之一。