企业家与企业家精神

1.企业家的职能角色

对于企业家承担的职能和角色一直有不同的观点，在经济学文献中，企业家至少被认为有13种不同的作用（Hébert，Link，1989）：承担与不确定性相联系的风险、金融资本的提供者、创新者、决策制定者、行业领导者、管理者或监督者、经济资源的组织者和协调者、企业的所有者，生产要素的雇用者、合约制定者、套利者、在各种用途中的资源分配者，以及实现新企业的建立。Barreto（1989）则把企业家在经济思想史中扮演的角色归纳为四类：承担不确定性、协调、创新和套利。①承担不确定性。18世纪法国的经济学家Cantillon（1755）将经济成员分为三类：土地拥有者、企业家和雇员，其中企业家是面对不确定性从事商业活动的人，他们以确定的价格购买并以不确定的价格卖出，这些人承担商业风险并率先利用商业机会（Hebért，Link 1989）。Cantillon认为企业家精神的起源在于缺乏完全的预见，因此需要承担不确定性。②协调。Say（1803）认为企业家精神的供给对决定财富和国家经济增长非常重要，他给企业家以较严格定义，并区分了从组织生产中获得的利润与从拥有资本获得的利润。在他看来，企业家雇用生产要素并将其结合起来，充当了不同生产者阶层之间和生产者与消费者之间的纽带。因此，企业家承担了协调资源的角色。在此基础上，Casson（1982）对企业家的资源协调职能作了大量的论述，并认为企业家是专长于对稀缺资源进行协调决策的人。③创新。熊彼特是创新研究的集大成者，他认为企业家运用创新活动打破现有均衡并创造机会。企业家的这些新组合是对旧秩序的“创造性破坏”，从而带来经济变革和增长。但这些企业家并不承担创新风险，风险总是由生产要素所有者或为企业家付钱的货币资本所有者承担。④套利。新奥地利经济学派则赋予了企业家套利者的角色。柯兹纳（Kirzner）继承并发展了米塞斯（von Mises）和哈耶克（Hayek）的非均衡观点，强调经济活动个体决策相互作用的结果会产生市场力量，导致价格、产出、生产方式和资源配置等发生变化（Kirzner，1973），他认为真正的企业家总是能捕捉到低买高卖的机会，通过辨别套利机会和开发机会，从而将市场推向均衡。

2.企业家精神概念的理解

在社会科学研究中，任何概念的分析都需要一个一致清晰的定义，但这种一致性在企业家精神研究领域却缺乏。Hébert和Link（2006）通过对大量的文献进行归纳总结，发现至少存在12个不同的定义被不同的学者使用。Hébert和Link（2006）将企业家精神的基本要素归纳为感知、勇气和行动三个方面。它们分别对应于柯兹纳、奈特和熊彼特。感知利润机会的存在被称为柯兹纳主义的企业家精神；勇于承担与不确定性联系的风险，被称为奈特主义的企业家精神；通过创新性的行动来打破原有的均衡被称为熊彼特主义的企业家精神。因而，企业家精神可以归纳为拥有创新行为的个体，感知到迄今为止未被注意的利润机会，勇于接受并承担产品或企业可能失败而带来的风险。缺乏企业家精神的活动将直接导致低比率的创新、未被利用的利润机会和规避风险的态度。（Carree，Thurik，2003）

由于企业家精神是一个缺乏明确定义的、多维度的概念，因此，可以在不同层次上进行分析。首先，企业家精神在个体层次上涉及他们的作用、特质和行动，包括他们的学习能力和行为（Pedler et al.，1998）。第二个层次是企业层次，第三个层次则是产业、区域和国家层次。由于企业家精神可以在不同层次进行分析，因此，它首先是关于个体和组织积极参与经济活动中的革新和变化，这既是熊彼特主义的企业家精神，即打破现有均衡；也是柯兹纳主义的企业家精神，即经济向新的均衡移动。其次，企业家精神是一种职能，通过特定个体来实施，他可以自主决定是否提供这种职能。从社会的角度来看，这些职能的提供可以是生产性、非生产性或破坏性（Baumol，1990）。最后，可以合理地假设企业家从事各种类型的企业家精神活动以获得最高的个体回报。