高速公路运营风险管理研究思路

本书从分析我国高速公路项目运营过程中存在的问题和风险因素入手，旨在构建以预警为核心，包括运营风险识别、预警和控制三个过程的高速公路项目运营风险管理体系。深入研究风险识别、分项风险预警与综合风险预警的理论与方法，制定切实可行的控制措施。主要内容如下:

1.高速公路项目运营风险管理体系

本书将高速公路项目运营风险管理框架划分为以风险预警为核心的三个基本过程，风险识别、风险预警(分项与综合风险预警)、风险控制。通过确立高速公路项目运营风险预警指标体系中各基本指标的计量和无量纲处理，讨论指标的综合分析方法，构建高速公路项目运营风险预警系统，阐述其工作流程，并对其中关键的环节如指标预测、预警线的设定、警号输出等进行讨论。

2.高速公路项目运营过程中存在的风险及其识别方法

高速公路项目运营阶段存在众多不确定性因素，导致高速公路项目运营过程中存在大量风险。本书结合高速公路项目运营管理实践，通过对可能引发高速公路项目运营风险的风险源及可能造成的经济损失的搜集、统计、分析，结合目前风险识别方法，在所设计的风险管理框架指导下，按风险的产生的原因和风险的可控性，全面系统识别高速公路项目运营自然风险、经济风险和行为风险。

3.高速公路项目运营风险形成机理

运用气象学、经济学、行为学、博弈论等相关理论，分析高速公路项目运营过程中的自然风险、财务风险、行为风险形成机理。

高速公路项目运营过程是多主体涉入过程，其中包括投资者、政府管理部门、运营商、项目竞争者及使用者等，本书运用心理学、行为学、博弈理论等分析高速公路项目运营过程中主体行为利益倾向，重点分析高速公路运营过程中主体行为利益倾向并分析导致主体行为风险的原因，明确主体之间的利益关系，充分考虑主体风险偏好。建立传统经营模式下和特许经营模式下各利益主体的博弈模型，从理论上分析行为风险成因。

4.高速公路项目运营风险预警理论与方法

本书主要研究高速公路项目运营风险的量化方法，即通过指标选择与设计，构建指标体系，量化分析各类风险。

高速公路具有路线长、覆盖范围广、自然气候复杂的特点，因此在高速公路项目运营风险管理中，自然风险管理显得尤为重要。本课题运用统计学和计量经济学方法，寻求自然天气变化与交通量之间的相关关系，从而建立高速公路项目运营自然风险预警模型，为有效控制自然风险提供保证。

本书所研究的经济风险主要为汇率、利率风险及竞争风险。选择相应财务指标作为风险表征值，构建经济风险预警模型，为实现经济风险的有效控制提供基础数据支持。

以客观风险理论为指导，运用统计学理论与计量经济学建模方法建立自然风险和经济风险预警模型，对高速公路运营期间自然风险和经济风险对高速公路运营影响程度做出定量描述。

通过对高速公路项目和相关利益主体的行为分析，从新的角度构造行为风险预警指标体系，对指标进行量化分析，力图达到科学预测、评价和决策的目的，并对这些指标进行实时监测，为信息监测、预警分析提供基础，为高速公路项目运营风险预警管理提供条件。

5.高速公路项目运营风险综合预警模型

对高速公路项目运营风险高层管理者来说，风险预警不能只从某个方面、某个环节、某个部门的角度来考虑，必须从各风险影响因素出发，估测综合风险程度，以便做出风险管理战略层次的计划与决策。为此，本书针对高速公路项目运营风险因素及其管理特点，初步构建出高速公路项目运营风险指标体系，进而运用主成分分析法对这些指标进行精选，并对指标体系进行优化。采用层次分析法和相对比率法分析技术对影响因素之间归属关系和对经营风险的影响程度，即权重进行分析与确定，结合高速公路运营实际，确定各指标的计量方法和量化表达式，在此基础上计算高速公路运营行为风险的风险度，基于模糊综合评价模型，建立自然风险、经济风险和行为风险综合预警模型，以确定高速公路项目运营公司所面临的运营总风险度; 并以BP神经网络为基础，通过对历史数据的学习，构建综合预警模型，研究自然风险、经济风险和行为风险综合预警方法，以消除综合预警中的人为因素干扰。从而实现各风险因素的组合分析。

6.高速公路项目运营风险控制体系

设计高速公路项目运营风险控制体系，具体包括高速公路项目运营风险组织体系、运作机制和信息保障体制等。