数理与技理

经济学研究的三个基本层次：哲理、数理与技理⁽¹⁾——兼论经济学家的标准与分类

一、引言

如果从亚当·斯密发表《国富论》的1776年算起，经济学至今已有200多年的历史，在这个过程中，经济学家们围绕每个时代的主要经济问题进行了大量的研究。这些研究有的侧重于经济学基本概念和基本理论，有的侧重于经济学的数学模型，有的侧重于经济理论的应用。与之相对应地形成了各种各样的经济学流派和学术理论体系。

为了正确认识和理解这些经济学家的学术工作，以及这些大师们的工作在整个经济学大厦中处于什么样的位置和角色，本文把所有的经济学研究内容划分为三个基本层次，即哲理层次、数理层次和技理层次。按照这种观点，可以很方便地把历史上所有经济学的工作“投影”到这三个基本层次上。这样一来，就可以清楚地看到哪些经济学家的工作侧重于哲理层次，哪些经济学家的工作侧重于数理层次，哪些经济学家的工作侧重于技理层次。有些经济学家对经济学研究的两个层次或三个层次同时具有贡献。

二、经济学研究的三个基本层次：哲理、数理与技理

通过认真的探讨和思考，我们认为，似乎可以把所有的经济学研究划分为关于经济系统的哲理、数理与技理这三个基本层次的研究。经济学研究的哲理主要是指经济学研究的系统化的世界观，其生命在于创新、普适性、宏观战略性与启迪思维的功能。传统哲学追求普适性，即探讨各种各样的“对所有的x而言，满足P（x）”。经济学研究的数理强调模型、定量和确切性，主要追求各种各样的“存在x，满足P（x）”。我们把经济学的哲理与数理统称为经济理论。经济学研究的技理主要研究经济理论的应用，准确地讲就是经济学研究的技理主要研究经济理论的应用方法、技术与具体的应用理法（rationales）。

如果用P、M、T分别表示哲理层次、数理层次与技理层次的研究，用ER表示经济学研究，则可以把所有的经济学研究“投影”到哲理层次（P）、数理层次（M）、技理层次（T）上，即有

ER＝P∪M∪T

为了便于直观理解，我们可以用哲理（P）、数理（M）和技理（T）作为三个坐标轴撑起一个三维笛卡儿坐标系，则任何经济学研究都可以看做是上述三维笛卡儿坐标系中的一个向量，可以表示为

这里分别表示经济学研究ΕR在哲理、数理与技理三个坐标轴上的投影。根据每个经济学家的工作在这三个坐标轴上的投影情况，我们就可以很方便地辨认出每个经济学家属于哪一种类型：是偏重于哲理层次，还是偏重于数理层次，还是偏重于技理层次，或者是跨涉不同层次的“百科全书式”的经济学家。

不仅对整个经济学研究可以划分为三个层次，实际上，对一个具体的经济问题（Q）的经济学研究（ER）也可以划分为哲理、数理与技理三个层次，都可以相对地按照哲理（P）、数理（M）与技理（T）这三个层次来展开。

三、哲理、数理与技理之间的关系与转化

昝廷全（1993）论述了系统学研究中定性分析与定量研究之间的关系。该论述也适用于经济学，那里的定性分析对应于本文中的哲理层次，那里的定量研究对应于本文中的数理层次。定性分析是定量研究的基础。没有定性分析，定量研究就会失去方向；没有定量研究作支撑，定性分析就会显得苍白无力。这也是经济学的哲理研究与数理研究之间的基本关系。

对同一层次的经济系统或对相同层次的经济问题而言，一般来讲都是从定性分析走向定量研究，从哲理层次走向数理层次，即有

哲理层次（P_n）→数理层次（M_n）

这里n表示经济系统或经济问题的层次。通过对不同层次的经济系统或同一经济问题的不同层次的深入研究，我们发现了不同层次研究之间的关系与转化规律。每一个经济学新的研究方向的出现，最早都是因为在原来的层次上数理模型无法解释经济现实时所诱导出来的，即

数理层次（M_n）→哲理层次（P_n+1）

也就是说，当第n层次上的数理分析出现局限性时，就会要求在更高层次（第n+1层）上的哲理突破，提出新的哲理框架以扩大原有理论的解释范围，化解原来层次上理论的局限性。纵观整个经济学理论的发展，基本上都是沿着下述这样一种轨迹展开的，即

哲理（P_n）→数理（M_n）→哲理（P_n+1）→数理（M _n+1））→……

在自然科学中，最典型的范例就是物理学，特别是理论物理学，是兼顾哲理、数理与技理三个研究层次最好的学科。这对整个经济学的学科建设也具有一定的示范和启迪作用。

我们把哲理和数理这两个层次的经济学研究称为经济理论，即

经济理论＝哲理（P）∪数理（M）

经济学研究的哲理、数理与技理三者之间的关系，除了包括上面所论述的经济理论的发展过程中哲理与数理之间的关系，还包括经济理论（哲理（P）∪数理（M））与技理（T）之间的关系。我们知道，经济理论的目的在于解释和指导经济实践，并最终接受实践的检验。前面已经指出，经济学研究的技理层次是经济理论应用于经济实践的桥梁和中介。对于经济理论来讲，其所对应的技理层次的研究和突破对于它的实践功能的发挥具有非常重要的影响。从另一方面来讲，经济理论也只有经受实践的检验才能称得上是真正的科学理论，经济实践是经济理论发展的不竭动力。这有点类似于理论物理和应用物理之间的关系。杨振宁和丁肇中的基本粒子理论只有在实验物理学家吴健雄在实验室证明之后才变成一种真正的科学理论而被世人承认并获得诺贝尔奖。

综上所述，经济学研究可以划分为哲理、数理与技理三个层次，即

经济学研究（ER）＝哲理（P）∪数理（M）∪技理（T）

经济理论包括哲理和数理两个层次，即

经济理论＝哲理（P）∪数理（M）

应用经济学主要属于技理层次的范畴。经济理论（或称为理论经济学）与应用经济学（技理层次）之间的关系类似于理论物理与应用物理之间的关系。

四、经济学家的标准与分类

根据本文的研究，我们提出经济学家的如下标准：

所谓经济学家，应当在经济学研究的哲理、数理和技理三个层次上，或者至少在其中的某一个层次上具有相对系统的原创性研究。严格来讲，只在其中的某一个层次上具有相对系统的原创性研究只能称得上是经济学专家。可以将这一思想粗略地表示为

经济学家＝哲理（P）∩数理（M）∩技理（T）

经济学专家＝哲理（P）∪数理（M）∪技理（T）

根据这个标准，我们可以很自然地区分出哪些人够得上“经济学家”的称号，哪些人自称或被媒体称为“经济学家”的人其实并不具备经济学家的资格，或者至多算得上是一个“经济学专家”。一般来讲，人们通常把经济学家和经济学专家通称为经济学家。

现代数理逻辑奠基人和分析哲学创始人之一弗雷格（G.Frege）曾经指出，一个好的数学家，至少是半个哲学家；一个好的哲学家，至少是半个数学家。显然，这种说法有些偏激，但是它确实具有一定的合理性。根据经济学家的标准，参照这种说法，我们认为，一个优秀的经济学家应有较好的哲学修养，并具有较高的数理思维水平。

根据上述经济学家的标准和本文的研究，我们可以对经济学家进行分类。首先，把经济学家划分为理论经济学家和应用经济学家（技理经济学家）两大类，而理论经济学家又可以细分为专长于哲理研究的经济学家和专长于数理研究的经济学家。关于经济学家的分类，可以使我们更清楚地认识和评价经济学家的类型和角色。

参考文献

昝廷全：《产业经济系统研究》北京：科学出版社2001年。

昝廷全：《关于系统学研究的几个问题》《系统工程理论与实践》1993年第6期。

昝廷全：《系统经济学》（第二卷：理论与模型）北京：中国经济出版社1997年。

昝廷全：《系统经济学》（第一卷：概念、原理与方法论）北京：经济与法律出版社1995年。

【注释】

(1)原载《数量经济技术经济研究》2001年第12期。