验收评估省工程技术研究中心_科技情报服务绩效

验收评估省工程技术研究中心_科技情报服务绩效

江苏省科技评估中心于2002年经江苏省科学技术厅批准，依托江苏省科学技术情报研究所组建，是江苏省内唯一的专业性省级科技评估机构。

中心主要从事科技评估和科技咨询活动，开展的评估业务主要包括：

● 省高技术重点研究实验室、省工程技术研究中心、省公共技术服务平台绩效评估；

● 省工程技术研究中心验收评估；

● 省高技术重点研究实验室预算评估。(www.guayunfan.com)

此外，中心面向企业提供可行性研究报告、商业计划书等的编制以及管理诊断、市场调查、项目评估等咨询服务。

联系电话： 025-85433248

董晶华

根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要》《2004—2010年国家科技基础条件平台建设纲要》等要求，江苏省科学技术厅按照“整合、集成、共享、提升”的思路，以“统筹规划、整合集成、创新制度、共建共享”为原则，加大了对科技公共服务平台的建设力度。科技评估中心受省科技厅委托，2007年对16家公共技术服务平台、2009年对65家公共科技服务平台开展绩效评估验收。评估以政府管理为导向，评估结果得到了省科技厅、省财政厅的认可，对提高政府科技决策的科学性，以评估为推动力，对科技公共技术服务平台的监督和宣传发挥了有效的作用。

定位服务平台　实行科学管理

科技公共服务平台是由科技资源优势明显的高等院校、科研院所、企业研发机构、科技中介机构等组成的产学研联盟。现阶段，江苏的科技公共服务平台主要分为三类： 一是面向全社会科技创新需求的科技文献、大型仪器、生物种质资源、知识产权、检验检测等基础性、公益性、开放性的公益研究与资源共享公共服务平台；二是面向先进制造业需求的工业设计、加工成型、制造业信息化等共性技术的产业共性技术服务平台；三是面向中小企业发展和科技创业需求的创业辅导培训、技术转移与产权交易、创业融投资等科技创业综合性服务和软件、集成电路设计、新药创制等专业孵化器建设为重点的科技中介创业服务平台。

公共服务平台实行管理委员会领导下的主任负责制，条件具备的可以成为独立法人，目前全省的此类平台已经形成了较为完善的定期评估、重大事项报告、产学研合作等管理机制，围绕中小企业发展和科技创新创业需求，有效利用现有资源，完成共性技术和关键技术项目，提供公共信息及培训等服务，对促进行业和地区的创新水平起到了显著的作用。

开展绩效评估　实施奖优罚劣

为全面、客观反映被评估服务平台的运行状况，促进服务平台的建设单位加强管理，引导各类服务平台向社会持续提供科技资源共享、公共技术及创新创业等科技服务，提升服务平台的公共技术服务能力，江苏省科技厅根据管理办法，委托省科技评估中心每三年对到验收期的工程中心开展绩效考核评估，评估结果向社会公示。

科技公共服务平台的评估采用多指标综合分析法，遵循定性和定量评价相结合、现场考察和专家评审相结合、自评和综合评议相结合的原则。平台评估指标从三类不同类型平台定位出发，强化政府创新导向，与国家科技平台管理相接轨，结合江苏科技公共技术服务平台自身特点建立指标体系，保证指标评价客观、可考核、可比较。

对江苏科技公共技术服务平台开展绩效评估已经成为省科技评估中心的常规性工作，每三年开展一次，评估结果分为优秀、合格、不合格三个等级。对评估结果为优秀、具有发展前景的服务平台，省科技厅会同省财政厅，重点对其中公益性服务为主的非营利性服务平台，以任务带经费的形式给予滚动支持，用于补贴大型仪器设备的运行维护、仪器开放运行等，对于不合格的平台，根据评估结果给予警告或摘牌处理。

坚持评估导向　提升服务效果

对科技公共服务平台的评估，坚持以省科技厅要求建立研发机构必须具备的“五有”准则为主要评估导向，在建设标准上要求“有人员、有场地、有装备、有投入、有特色业务”。省科技评估中心紧密围绕政府对平台建设的管理要求，制定科学的指标体系，形成3个一级指标、11个二级指标，重点对平台服务能力、管理水平和服务成效进行考核，同时针对各类不同的平台在指标构建和权重上进行调整，在对公益研究与资源共享服务平台评估中，加入了特有资源指标；根据科技中介服务平台特点减少了特有资源、专用技术两个指标；根据产业共性技术服务平台特点减少了特有资源指标。

通过公正、客观、科学的评估活动，全省科技公共平台管理更加规范，涌现出一批优秀的科技服务平台机构，对进一步加强平台对科技资源优化和整合作用，提升公共技术服务能力，为江苏高技术研究、科技创新创业提供高质量技术服务发挥了重要作用。

大型仪器共享服务平台及其子平台在原有901台（套）仪器设备的基础上，2007—2009年评估期内继续投入资金，新增699台（套）仪器设备，提高了服务能力；开发各类专用技术239项，承担各级科技计划项目155项、产学研及横向合作项目202项，获各类科技奖项46项，申请专利108项，其中发明专利96项，占总数的88.9%，获非专利知识产权成果120项，其中国家标准69项，软件著作权5项，获得收入6.2亿元；其各项指标均居于领先水平，为全省服务平台的发展起到了引领作用，其多个子平台在“三聚氰胺”等社会突发事件中发挥了重要作用，更加凸显了科技公共服务平台利用科技成果及全方位的科技服务带动社会稳定、和谐发展起到了关键作用。

江苏省科技创业服务平台面向全省企业提供全方位的科技服务，以培养和扶持科技型中小企业和企业家为己任，提供全方位的创业服务，促进科技成果商品化、产业化。其科技企业孵化器孵化面积达5.8万m2，培养高新技术企业、提供新药风险投资、技术转移与产权交易等服务，极大地推动了江苏“三药”产业的技术发展，加速了科技创新成果转化及其产业化，在区域科技创新体系和创新型省份建设中发挥了行业示范作用。

江苏省生物医药测试服务中心、江苏省物质微区与性能测试服务中心添置了世界一流的检测仪器，服务功能进一步得到提升，承担了各类司法鉴定的检测工作，尤其对一些重大案件的检测工作直接为破获重大刑事案提供了技术支撑，为江苏社会稳定发挥了重要作用。

【案例评析】 围绕以共享机制建设为核心，以现有科技资源优化配置为主线，以持续增强江苏科技创新能力为目标的指导思想，江苏重点加强了科技公共服务平台的建设。江苏省科技评估中心一直承担着全省科技公共服务平台的绩效评估工作，对各个建设平台进行深入了解，已经形成了较为完善的评估模式、方法与流程。

对科技公共服务评估从三类不同类型平台定位出发，按照省科技厅对建立研发机构必须具备的“五有”准则为导向，在平台的管理和运行机制、平台基础条件和人员队伍、社会服务能力和服务效果、未来发展目标和主要措施等多个方面设立评分标准，与国家科技平台管理相接轨，强化政府创新导向，对提升政府科技决策的科学性和科技管理的规范性，加强对科技公共技术服务平台的监督和宣传等方面发挥了有效的作用。

张卉卉

我国科技评估工作从20世纪90年代中期酝酿、起步，原国家科学技术委员会于1995年、1996年分两批组织国内部分省市、有关部委科技计划管理人员赴法国考察、学习科技评估经验。1996年成立了“国家科技评估中心”。目前，国内绝大部分省份都建立了科技评估中心并开展了评估工作。科技评估机制对优化科技资源配置，增加科技决策的科学性十分必要。为推动江苏科技计划与项目评估活动健康、有序发展，加强对省级科技计划的管理，江苏省科技厅于2002年出台了《江苏省科技计划与项目评估管理暂行办法》，2005年又对这一管理办法进行了修订。

江苏省工程技术研究中心依托江苏省有关行业或领域内科技实力较强的重点科研机构、省级以上高新技术企业和高等院校组建的科研开发实体，截至2010年苏科计〔2010〕161号发文，全省累计有560个“江苏省工程技术研究中心”立项建设。研究中心宗旨是以促进江苏省科技创新为目标，加强工程化研发平台建设，开展工程技术研究、试验和成套技术服务，开发产业发展中的共性、关键技术，持续提供成熟配套的技术、工艺、装备和产品，促进成果转化和技术辐射，带动相关行业的技术水平提升和科技进步，增强江苏产业技术创新能力和市场竞争力。

找准评估方法　形成指标体系

工程中心绩效评估工作是一项系统工程，是由科技管理部门、评估机构以及被评机构共同实施配合完成。工程中心绩效评估是对工程中心整体运行质量的综合判断，它不仅要评估被评单位的科研成果、科研能力，还要考核被评单位的管理状况、人才队伍建设情况、持续运行能力以及对社会的贡献等。

绩效评估选用多指标综合评估法，根据评估对象的本质特性和评估目的选择评估指标，并依据综合评估值排序。具体实施中主要采用书面调查和现场考察相结合、定量评估与定性评估相结合的方式。根据各类科技基础设施的功能定位不同，针对工程中心的运行特点和评估目的，评估的侧重点均有所不同。工程中心绩效评估主要考核其共性技术的辐射和推广。目前一般采用定性与定量相结合的评估方法，为了体现评估的真实、客观，在指标体系设计上，比较多地使用了定量指标，最大限度减少定性数据产生的误差。当然，在具体的操作过程中，还采用了专家咨询法、多指标综合评价方法、基于计算机技术的评估方法、数理统计法等，所有方法不是一成不变的，而是根据具体情况选择最优的评估方法。在征询科技管理专家、工程中心意见的基础上，加以调整完善，从而形成最终的绩效评估指标体系。

覆盖六大领域　落实评估计划

江苏的工程中心覆盖了电子信息、生物医药、新材料、现代制造等六大行业领域，一般所说的工程中心绩效评估是对已经验收的工程中心而言。2004年对42家工程中心进行了绩效评估，2006年对现代制造领域的42家工程中心进行了绩效评估，2008年对64家工程中心进行了绩效评估。在每次对已验收的工程中心分行业领域的评估中，均充分考虑到行业的特点与特性、行业之间存在的差异。

每年由江苏省科技厅计划处会同条件处拟定评估计划，落实具体参加评估的单位，江苏省科技评估中心根据要求，制定具体工作方案，经过指标体系设计、发放并回收评估调查表、现场调查等程序，科技评估中心再召开专家评估工作会议，根据专家评判、现场考察和评估中心的综合意见，提出评估初步结果，再经复核，最终形成并提交评估报告。

着眼工程绩效　力显评估功能

工程绩效评估的功能体现在几个方面： 一是参谋功能，目前江苏科技管理方式已从直接管理转到间接管理，从项目管理转到宏观管理。就科技基础设施管理而言，迫切需要评估机构这样的中介组织在广泛搜集和分析信息的基础上提供咨询服务，发挥参谋作用。二是监督功能，科技基础设施绩效评估是对被评估单位一段时间内的科技、管理等活动的全过程的监督，包括监督科技投资的使用方向、效果，也可监督项目是否按要求运行等。三是宣传功能，绩效评估可以为运行绩效较好的被评机构提高信誉度，从而起到宣传和促进的作用。

科技评估是科技管理部门委托独立的第三方开展的工作，评估机构对评估结果的科学性、公正性负责，较通常的科技评审更为客观，评审是依靠评审专家完成，评审专家往往是临时组成，评审专家对评审结果并不负责。通过绩效评估工作，可以为省科技厅了解全省科技基础设施建设运行情况提供详细信息，为实现奖优罚劣提供依据。根据评估结果，省科技厅择优选择一批运行良好的工程中心给予运行补贴，相反，对于运行绩效较差的承担单位给予警告、限期整顿等管理措施。同时，通过绩效评估，可以推广运行良好的工程中心的经验与做法，促进全省科技基础设施共同发展。

【案例评析】 科技评估是决策管理、资源配置与科学技术进步结合的产物。社会的快速发展，全球经济和科学技术的进步使得科技评估得到了极大的发展，科技评估已成为许多国家科技管理过程中不可缺少的重要环节和手段。科技评估使政府部门实现了“谋与断”的分离，通过科技评估,可以提高和增加科技管理工作的科学性、公正性及透明度；可以对项目、科研机构、科研人员等实现优胜劣汰，引发竞争机制；可以实现人力、资金和科研项目等资源的优化配置；可以最大限度地减少或防止科技计划、科技项目可能产生的负面效应。

通过对江苏省工程技术中心的绩效评估，极大地调动了其积极性，促进了工程中心的基础建设以及制度的完善，整体上提高了工程中心的水平、实力以及对行业的引领作用，也促进了全省科技基础设施的共同发展。

张宝刚

江苏省重点实验室作为江苏省区域性科技创新体系的重要科技基础设施和开展科技创新的重要基地，依托单位以江苏地方省属高校为主，适当面向省内部属高校和科研院所。实验室建设旨在围绕江苏经济、科技、社会发展的迫切需求，以应用基础研究和高技术研究为重点，针对学科前沿和经济社会发展的重大科技问题，开展创新性研究，获取原始创新成果和自主知识产权，培育产业技术源，聚集和培养重点学科领域学术带头人和创新团队，对于带动全省重点技术攻坚、突破以及推动产业进步升级、社会发展具有积极的作用。因此，对江苏省高技术研究重点实验室的运行绩效给予客观评价，开展江苏省高技术研究重点实验室运行绩效评估，能够很好地对科技主管部门加强基础设施的运行和管理以及制定相关措施提供依据。

三年一周期　评定三档次

江苏省科技评估中心接受江苏省科技厅的委托，以3年为一个周期，对已通过验收或到期验收的省级重点实验室进行绩效评估，并根据评估结果将受评的重点实验室划分为优秀、良好和一般三个档次；同时分析评估结果，向委托方江苏省科技厅出具评估分报告和总报告。省科技厅、财政厅对评估优秀的重点实验室予以运行补助奖励，对评估结果为一般的重点实验室给予黄牌警告。

确立高标准　覆盖多领域

评估工作遵循定性和定量评价相结合、现场考察和专家评审相结合、自评和综合评议相结合的原则，按照《科技评估规范》《江苏省科技计划与项目评估管理办法》和《江苏省高技术研究重点实验室管理办法》的要求，以各重点实验室提供的基础数据和相关材料为依据，辅以现场考察，综合专家咨询意见，分析并提出评估结论。具体评估按照省基础设施建设项目的管理要求和绩效导向，结合专家综合咨询意见，设计并完善评估指标体系，采用定量和定性相结合的多指标综合评估方法。其中，省高技术研究重点实验室指标体系由4个一级指标、17个二级指标组成。绩效评价重点是研发能力、创新产出、人才团队、成果应用、开放交流等方面。

到目前为止，江苏省科技评估中心已于2004年、2007年、2010年开展了3次省级重点实验室运行绩效评估，3次参评的重点实验室数量分别为2004年10家、2007年21家、2010年32家，共计63家，行业范围覆盖电子信息、生物医药、现代农业、现代制造、环保、新材料六大领域。

评估促绩效　调动积极性

根据评估结果分档，省科技厅、省财政厅对评估优秀的重点实验室予以运行补助奖励，对评估结果一般的重点实验室给予黄牌警告。通过评估促进绩效的提升，尤其是省科技厅根据评估结果对重点实验室做出的经费等各方面的调整、奖励以及政策倾斜，极大地调动了重点实验室的积极性，促进了实验室的基础建设以及制度的完善，整体上提高了重点实验室的水平、实力以及对行业的引领作用。全省重点实验室在应用基础研究和高新技术开发、成果转化、技术普及和人才培养等方面取得了较好成效，总体运行良好，已逐步完善了开放、流动、联合的运行机制，发展成为能代表江苏学术水平、实验水平和管理水平的实验研究基地和学术活动中心，造就和培养了一大批适合经济发展需要的高级科技人才，承担和完成了国家和省部级重大科研课题和攻关项目，走出了一条自我创新、发展之路。重点实验室能通过承担政府和横向项目达到收支平衡，基本具备了自我生存和自我发展的能力。高校、科研院所通过与企业间的产学研合作，发挥自身科研及人才优势，形成了良好的创新源头和工程化条件，促进了江苏的科技进步、经济发展。

以江苏省药用植物研究重点实验室为例，经过连续6年的建设和自我完善，通过每3年1次的绩效评估的促进，以及江苏省科技厅对重点实验室的扶持，在2010年接受评估时，整体实力相对2004年已有明显的大幅提升。

在队伍建设和人才培养方面，2004年有中、高级研究人员24名，其中研究员5名、副研究员3名、助研和工程师10名，培养研究生以上学历人员20名，有7人赴国外进修；到2010年评估期内，自有固定人员26人，其中高级职称11人，中级职称15人，具有博士学位13人，硕士学位9人，每年自主招收20余名研究生，其中博士研究生2人，培养博士后1人，优秀中青年10人，同时制定相关优厚待遇政策吸引国内外高级人才。

在科学研究和成果方面，2004年实验室共承担了12项国家级计划项目、22项省部级计划项目，共获得政府经费支持439.8万元，获中华医学科技二等奖、省科技进步三等奖各1项，发表论文51篇，其中5篇被SCI收录，2篇被EI收录。授权发明专利1项，制定标准6个，审定新农药1个、农业新品种2个。到2010年评估期内，承担国家级科研项目9项，省部级科研项目21项，内部课题5项，获得项目经费3951万元，获得国家级二等奖1项，省部级二等奖1项，申请专利28项，授权3项，研发新产品15个；出版专著3部，发表论文113篇，其中国外著名期刊30篇，国内核心期刊83篇，参与制定3部行业标准。

【案例评析】 江苏省评估中心是江苏省内唯一的专业性省级科技评估机构，以“独立、客观、公正、科学”的工作原则，发挥“优质、高效”的工作水平，在推动江苏省科技评估体系建设，促进政府科技决策的科学性等方面发挥了积极作用。中心自成立以来，承担了多项江苏省科技厅委托的科技评估任务，研究起草了江苏省科技评估规范，推动了江苏省科技评估体系的建设；与国家科技评估中心、部分省市科技评估机构保持着良好的合作。

作为江苏省区域性科技创新体系的重要科技基础设施和开展科技创新的重要基地，江苏省重点实验室的绩效评估工作显得尤为重要。通过绩效评估不但提高了江苏省重点实验室自身的整体实力，也在其行业和领域中形成良好的创新环境和发展势头，大大促进了江苏省的科技进步和经济发展。在绩效评估的工作过程中，如何选择合理的评估方法，形成有效的评估体系，成为开展绩效评估工作的重点。

李　隼

江苏省工程技术研究中心（以下简称“工程中心”）建设项目是江苏省科技基础设施建设计划的重要组成部分。工程中心建设以促进江苏产业科技创新为目标，加强工程化研发平台建设，开展工程技术研究、试验和成套技术服务，开发产业发展中的共性、关键技术，持续提供成熟配套的技术、工艺、装备和产品，促进成果转化和技术辐射，带动相关行业的技术提升和科技进步，增强产业技术创新能力和市场竞争力。2009年，根据《江苏省工程技术研究中心管理办法》和《江苏省科技计划与项目评估管理办法》的要求，受省科技厅委托，江苏省评估中心承担了省工程中心的验收评估工作。验收评估对象为省内已到验收期尚未验收的工程中心。江苏省评估中心通过建立一套公正、客观、独立、科学的方法，全面考察和系统评估江苏省工程技术研究中心的组建情况，根据计划任务书规定的考核目标，逐项考察其实现程度，为验收提供参考。

巧搭框架　建立指标体系

根据验收评估工作的工作目的，选择了目前国际通用的和国家工程中心验收评估所使用的逻辑框架法（Logical framework approach）作为评估分析方法，结合工程中心组建内容设计分析框架，将工程中心组建工作及考核内容划分成具有明确关系的目标层次，通过同层次内原定考核目标、现实状况、验证指标之间的逻辑关系（水平逻辑）对比分析，以及不同层次目标间因果关系（垂直逻辑）的综合分析，揭示工程中心组建考核目标、组建结果与原因之间的关系，从而得出工程中心验收评估结论。

工程中心验收评估分“工程中心考核目标实现情况”和“工程中心现状与发展前景”两部分内容。其中第一部分要分析和评价工程中心组建考核目标的重要性、可测性及实现度，这是评估的重点内容。

评估指标体系由2个一级指标、9个二级指标组成。第一个一级指标（建设目标）主要从工程技术研究开发、内部运行管理、成果技术效益和对行业技术发展的影响、人员培训和开放服务、组建资金到位与使用等五个方面检查工程中心组建工作的完成情况。第二个一级指标（运行状况）主要从工程中心行业地位与作用、工程中心工程化研发能力、工程中心运行管理能力、工程中心发展前景等四个方面考察工程中心的运行质量。

为准确地评价工程中心5个方面考核目标实现情况，将各方面的考核目标分解、细化成若干项子目标，通过对某方面所含各项子目标实现度、可测性、重要性等指标的综合分析得出有关方面考核目标实现度的评价结论。

严守流程　确保结果真实

根据相关管理要求，明确评估任务，建立指标体系、设计评估框架、设计评估调查表，并根据评估目标、重点及评估对象编写评估手册。评估中心在中心网站发布评估调查表，各被评工程中心按要求报送评估调查表和反映绩效及建设状况的相关佐证材料。评估中心对所有参评工程中心提交的材料进行复核，填写形式审查表。

专家遴选遵循学术权威性、来源广泛性、结构合理性等原则，并且一般有高级职称，对被评对象所属技术领域熟悉或较熟悉，专业契合；同一系统（部门及其直属事业单位）专家在同一组内不超过2名。参评工程中心按照领域划分小组，每组聘请3～5位专家进行同行专家评议，各位参评专家按照产业和技术领域分组对被评单位的建设情况和运行状况打分并形成综合评价意见。专家遵循回避原则，评议采取“背靠背”的独立评议方式，保证评议结果的客观公正性。

数据处理包括定性指标打分及定量指标计算分析。定性指标以专家打分为主，定量指标数据从申报材料中提取。指标计算采用极差正规法，将专家打分及定量数据通过极差分析，对各级指标及权重汇总，得出初步排名结论。

评估中心对初步排序的前30%和后20%以及专家评议过程中具有争议的单位进行现场检查，实地核实有关数据和材料，检查资金到位、基地建设、研发条件和仪器设备运行情况，查看相关原件，形成现场核查意见。将获得的综合结果与专家评审、原始数据、现场检查、被评单位管理部门意见做分析对比，确保结果的真实性、客观性、科学性和可信性。

成果丰硕　发挥积极作用

2008—2011年，评估中心共组织省工程中心验收工作3次，逐年完成评估任务32家、70家和127家，评估对象覆盖电子信息、生物医药、现代农业、现代制造、化工环保新能源、新材料等领域，撰写评估报告200余份，验收评估结果已成为江苏省工程中心验收的重要依据。

根据评估结果，百余家工程中心顺利地通过了省科技厅的验收，其中部分较优秀的工程中心获得了省科技厅的进一步支持，个别不合要求的工程中心也被摘牌或警告。省科技厅根据评估结果对工程中心做出的经费等各方面的调整、奖励以及政策倾斜，极大地调动了工程中心的积极性，促进了工程中心的基础建设以及制度的完善，整体上提高了工程中心的水平、实力以及对行业的引领作用。

【案例评析】 科技评估是决策管理、资源配置与科学技术进步结合的产物。社会的快速发展，全球经济和科学技术的进步使得科技评估得到了极大的发展，科技评估已成为许多国家科技管理过程中不可缺少的重要环节和手段。验收评估是科技评估的一种类型，是对新启动建设的工程中心完成情况进行跟踪管理的重要环节，是科技经费合理使用的重要保证，也是国家或地方对科技经费进行宏观调控和合理分配的重要依据。

在工程中心验收评估的实践中，江苏省科技评估中心建立并完善了一套科学、合理、客观、公正的评估方法，这对于规范科技评估工作，强化政府导向，提升政府科技决策的科学性、科技管理的规范性，以评估带动对科技公共技术服务平台的监督和宣传等，发挥了有效的作用。