学科自我评估工作实践与探索_鉴往思来_研究生

学科自我评估工作实践与探索_鉴往思来_研究生

第二节　学科自我评估工作实践与探索

国务院学位委员会第九次会议决定，要对全国现有博士、硕士学位授权学科、专业点分期分批进行复查，对博士、硕士学位授予质量进行评估。原国家教委在《普通高等学校教育评估暂行规定》中也要求就相应学科、专业的研究生教育进行评估。据此，国家有关主管部门于1992年1月就1991—1992年物理学等3个一级学科进行学位和研究生教育评估工作问题，专门下发了通知，并作了具体的安排和部署。

为了及时总结和交流这次自我评估工作，并为改进今后的工作提供借鉴，现结合复旦大学开展物理学学科的学位和研究生教育自我评估工作的实践，略作以下简要汇总、分析和探讨。

一、自我评估工作的基本情况

物理学一级学科下属的理论物理、原子核物理、凝聚态物理、半导体物理与半导体器件物理、光学、电子、离子与真空物理、无线电电子学、原子和分子物理、无线电物理、计量学等10个学科专业点（前7个为博士点、后3个为硕士点）被列入这次评估的范围，其中依序所列的博士点中，前面5个专业点为全国重点学科。涉及物理学系、原子核科学系、电子工程系、材料科学系（所）、光源与照明工程系等5个系（所）。(www.guayunfan.com)

二、自我评估工作的目的与评估内涵

1.工作的目的与范围。

学位和研究生教育评估的主要目的是：加强国家对学位工作和研究生教育的宏观指导和管理，发挥社会的监督作用，引进竞争机制，促进学科建设，保证和提高研究生教育质量和学位授予质量，推动学位工作和研究生教育的改革，更好地适应社会主义建设的需要。

这次评估工作的主要范围与任务是：对前3批（含特批）的博士点、硕士点进行复查及评估，对合格者认可继续行使授予权，对不合格者暂停或撤销授予权，对存在问题比较多的要限期整顿；对博士点、硕士点的研究生教育及其学位授予质量进行评估、交流和总结经验，找出存在的主要问题，研究改进办法和措施；探索适合我国国情的评估制度和办法。

而自我评估则作为加强内部管理、进行自我调节和自我完善的重要手段。经过自我评估工作，可对各学位授权点及有关系（所）、教研（研究）室多年来研究生培养和学位工作的情况有一个较全面的了解和较客观的估价，总结经验、找出问题、提出改进措施，从而推动和加强本单位（部门）的研究生培养和学位工作。

2.评估指标体系内涵和权重的分配与统计方法。

这次自我评估工作采用的评估指标体系是按照国务院学位委员会和原国家教委下达的有关规定和要求，参照《博士、硕士学位授权专业点及其研究生教育的评估指标体系》所涉及的项目和内容进行。其评估指标体系及权重系数见表11-2。

测算可根据博士、硕士学位授权学科、专业点及其研究生教育的评估指标内涵、权重系数分配、评估要素、评估合格参考标准，以及每位专家组成员在各二级指标项目上的实际赋分，由公式（博士点总得分B＝0.4 BP＋0.1BS＋0.1 BK＋0.3 BX＋0.1 BG；硕士点总得分S＝0.4SP＋0.1SS＋0.2SK＋0.2SX＋0.1SG）算出各一级指标项目得分数和总的得分数。

表11-2　研究生教育的评估指标体系及权重系数

注：①博士学位授权学科、专业点培养条件中增加1个二级指标——相关学科（0.2 bp5）

②括号内为博士学位授权学科、专业点的权重比例及相应指标项目的缩写。

三、自我评估工作的方法和程序

在接到国家主管部门下发的物理学一级学科评估工作通知后，学校党政领导和各有关学科专业对这次博士点、硕士点的学位和研究生教育评估工作都非常重视，把这与总结本学科专业的学科建设和研究生培养工作结合起来。校研究生院及时将有关评估文件和附表下发至各有关系（所）和各受检学科专业，并统一制定了工作计划和日程安排。

为了加强对这次评估工作的组织领导，学校成立了物理学学科自评工作领导小组。从宏观角度，全面负责这次自检自评工作的实施。具体的自检自评工作程序大体分为以下几个阶段。

第一阶段：领会文件精神，明确工作目标，系、所组织落实。在学校成立自检自评工作领导小组之后，各系、所和受检专业点也相应成立了自检工作小组，制定了各自的具体实施工作计划。

第二阶段：调动各方积极参与，认真做好各专业自检。学校充分调动各方面力量，广泛进行调研、收集有关的材料，包括给用人单位或部门、毕业研究生本人寄发调查表等，校研究生院发动政治课任课教师和负责研究生思想教育工作的同志对各自所负责的工作进行认真总结、分析外，对管理工作部分的情况也进行了回顾和总结。逐项认真地填写《学位和研究生教育评估的思想政治教育和管理工作情况表》，将其发至各系、所和受检专业填写相关的内容。各专业点的学术带头人都亲自参与了材料的收集、情况调查和分析讨论，然后按时汇总填报《学位和研究生教育评估学科、专业情况表（培养条件、课程、论文）》和撰写本专业点的自检总结报告。在这一工作基础上，各系分别召开了小型自检自评汇报会，对各受检专业点的自检自评工作进行初审。例如物理学系的汇报会，邀请了各学科的专家、系党政领导和研究生院的同志参加。

第三阶段：组织校级自检自评专家小组对各受检专业点进行检查和评估。学校聘请了5名校外同行专家（都是博士生导师，包括2名学部委员）组成的自我评估专家小组，对各受检专业进行定性和定量的检查、评估。还邀请原国家教委主管部门的同志到场指导。专家小组在详细审阅各受检专业提交的自检报告和表格材料后，集中3天时间召开评估汇报会，认真听取各专业点学术带头人约30分钟的汇报，会上可随时提有关问题，由汇报者当场作答，逐个分析讨论。专家小组同时实地考察了各受检专业的实验室，按《学位授予单位自我评估的定量评分表》对各受检专业点进行了定量打分。与此同时，专家小组还根据这次评估要求和定量打分结果，对各受检专业进行评议，逐个提出了一份书面综合评审意见。

第四阶段：校评估领导小组对各专业提供的材料进行审查验收。各专业点的自检材料，在经过校专家组评估后，针对专家所提意见和建议进行认真讨论、斟酌。然后，送交校评估领导小组逐个审核。认为受检专业的自检材料、内容符合这次自检自评要求后，才作出同意将材料正式报送上级主管部门。

四、对自检自评结果的初步分析与评述

专家们通过评议后认为，被评估的物理学学科10个专业点，培养研究生的质量是好的，完全符合培养研究生的条件和要求，均可继续行使学位授予权。

另从专家组的定量定性评估结果也可以看出，获得高分和较好评价的学科、专业依次为全国重点学科点、博士点、硕士点。一级指标得分差异主要反映在培养条件、学位课程、学位论文这3个项目上。这一评审结果与学校日常管理中掌握和了解的情况基本是符合的。

自评情况表明：学校的物理学学科具有学科专业齐全、覆盖面较广、师资力量较雄厚、科研基础和实验设备条件较好等整体优势，有着较优越的培养高层次物理学专门人才的条件。在人才培养、科学研究、学术队伍建设方面都取得了可喜的成绩。

从总体上考察，物理学学科的学位授予和研究生教育还具有以下几个方面的共同特点：

——各个学科专业点经过多年的努力、积累和探索，能瞄准国际先进水平，追踪学科发展的前沿，形成了具有特色和较高水平、且较稳定的研究方向，因而对研究生的培养大多能结合本学科发展的前沿。

——在课程设置和教学方面，历来注重基础，注意拓宽知识面。经过学校1985年和1988年等几次研究生培养方案的修订，物理学一级学科的学位课程设置已比较合理、规范。不仅做到了按二级学科设置学位课程，并且还开出了多门一级学科范围内的公共学位课，课程内容也注意不断更新，大部分专业长期坚持讨论班教学形式，效果良好。

——重视研究生动手能力的培养。硕士生一般在二年级均已进入实验室，多数专业的博士生在课题研究中，常根据需要自行研制有关设备，研究生均参加导师承接的科研课题，得到较多的科研能力锻炼。研究生在学期间就发表较多的学术论文。

——研究生培养管理工作比较规范，不仅严格执行学校的有关规章制度，而且对诸如硕士生一年级落实导师指导任务和制定个人培养计划、二年级开展中期考核和学位论文开题报告、三年级学位论文申请和答辩把关等环节的管理都完成比较出色，且有良好的环境和传统。

——社会用人部门对毕业研究生反映良好，不少踏上工作岗位的研究生成了所在单位的学术骨干和带头人，为国民经济建设和社会发展作出了贡献。

例如，在这次自检自评专家小组定量打分得分最高的凝聚态物理专业博士点，在表面物理和半导体物理方面有雄厚的基础和自身特色，历年来这方面的科研论文及成果，其数量和水平在国内位于前列，在国际上也有一定的影响。而且具有一支以著名物理学家谢希德教授为主要带头人形成的学术梯队，其结构较完整、学术骨干较年轻且有活力，整个队伍的平均年龄在45岁左右。该专业在培养和启用年轻人，建立合理的学术队伍方面作出了显著的成绩。目前，该专业有4名博士生导师，还有2名教授和13名副教授及6～7名新近留校的博士、硕士活跃在教学、科研第一线上。

理论物理专业博士点，特别注意基础理论和科研工作能力的训练，在校博士、硕士生发表了较多有质量的论文，博士生一般在答辩前均有3篇以上论文发表，个别博士生发表的论文数达20多篇，且不少是发表在国内外较高水平的学术刊物上。

原子核物理专业博士点，虽属传统学科专业，面临着学科发展及经济建设、社会发展的挑战。但是，该专业点在研究方向的选择上，充分发挥综合性大学的优势，追踪国际前沿的发展，在基于加速器的原子和分子物理、离子束分析与离子束材料改性、实验核物理和理论核物理等4个研究方向的实验和理论研究中，取得了一批高水平的研究成果，而且在开展基础研究的同时，近年来实用性研究的比重不断增加，实验设备也有了较大的更新和发展。

电子、离子与真空物理专业博士点，也属传统学科专业，该专业不仅注意学科交叉与创新，已形成了颇具特色的真空物理、信息薄膜、表面电子能谱和低温等离子体工程等属于本学科研究前沿的主要研究方向，而且科研工作注意与经济建设的联系，努力承担工业部门提出的科研任务，多渠道争取经费，为本学科开展高水平的教学和科研提供了较好的物质基础和科研条件，同时也取得了一批高水平的研究成果，为国民经济建设作出了较大的贡献。因此，专家小组在这次评审中一致认为，该专业点已具有全国重点学科的条件和水平。

同样，通过这次自检自评，在看到取得成绩的同时，也不应忽视目前存在的问题。例如，从整个学科的学术队伍建设方面来看，青年力量仍显不足，尤其是40岁以下的学术骨干分子还不是很多；教学、科研所需的费用缺口较大，研究生招生中的优秀生源不足，研究生思想教育与管理工作、课程设置与内容、教学方式与方法等诸方面，仍需不断加以改进和完善，才能进一步适应国家经济建设、社会和学科发展的需要。

五、自检自评工作的作用与收获

自检自评工作是整个学位和研究生教育评估过程的基础，是受检单位总结经验、发现问题、改进工作的一次不可多得的良机。经过认真的自检自评工作，对受检专业点及其所在系（所）、学校的学位授予、研究生培养和学科建设工作也是一次有力的促进和推动。

首先，通过自检自评工作，总结和交流了学位和研究生教育工作的经验，同时也进一步摸清自身的“家底”。正如有的导师所说，经过自检，然后再进行同堂汇报，听取其他专业的总结汇报，往往受益，有利于本专业改进今后的工作。尤其是在目前学位和研究生教育面临着如何进一步适应改革开放和加快经济建设挑战的形势下进行评估，对学科建设、学术队伍建设、教学管理、科研工作等方面进行分析、比较和交流，更有利于进一步明确学位和研究生教育工作的方向。

其次，通过自检自评工作，找到了差距，分析了问题，提出了改进不足的方法和措施。例如，针对目前存在的学术队伍老化、年轻骨干缺乏、课程设置尚待进一步调整和优化、优秀生源和经费不足等实际问题，经过自检、汇报和专家小组的检查，各专业点不仅看到了差距、分析了原因，还从某方面做得较好的专业点的经验借鉴中，提出了本专业下一步的建设措施。又如，电子工程系各专业在适应经济建设发展需要方面，设置了不少有专业特色的研究方向，并要求研究生直接参加导师承接的重大科研项目的研究，从中训练研究生的科研能力，该系近年来在这些方面已经取得了可喜的成绩。经过自检自评，系领导和有关导师认为，要适应当前改革开放和国民经济建设主战场的要求，在研究生培养过程中，除对过去的这些好的做法进一步加强和重视外，还必须重视打好基础理论，注意知识面的拓宽和更新。为此，有必要进一步调整已有的课程设置。

再者，通过自检自评工作，促进了学位和研究生教育的管理工作。这次自检自评的要求及其所附表格较为系统，努力完成自检自评工作，在一定程度上促进了从受检专业到系、所直至研究生院对学位和研究生教育各环节的完善。有的弥补了以往的缺陷，更多的是建立了本学科的信息库，为今后的管理工作创造了良好的条件。

六、尚需探索的几个问题

物理学学科的学位授予和研究生教育自我评估工作虽已告结束，但是，今后还面临着上级部门对其他学科专业进行检查、评估的任务。为了迎接和做好今后的检查评估工作，现结合本次自检自评实践中遇到的问题，特提出以下几点浅见。

1.关于社会评价问题，社会评价是检验研究生培养质量和学位授予质量的重要指标之一。在本次自检自评采用的评估指标体系中，虽将其作为一个一级指标，并由各受检专业组织进行一番艰辛的社会调查工作，按理在整个指标体系中应占一定的权重。但实际上，这次专家定量评估时没占权重分。一种观点认为，目前社会上对这种调查评估的作用和意义尚未形成共识，不少单位和个人对调查工作和内容视为一种负担，凭着兴趣填报调查表，随意性很强，因而调查结果水分大，不准确，且回收率极低，只能作为定性评估时参考，不计入总分，有其合理性；另一种观点认为，如果评估时不计入权重分，应把这一指标从总体系中清除，何必费力费时去进行各种调查、访问；还有一种观点则认为，既然在总的评估指标体系中设置了这一指标，就应有其合适的权重，否则评估结果不全面。对此，要不要设置这一指标，又如何从社会各阶层中正确获取对毕业生可靠的反馈信息，社会评价在整个评估指标体系中有多少权重最科学等，都有待今后继续探讨。

2.思想政治教育与管理工作这两项一级指标，在总的评估体系中各占10%的权重。自检自评实践中，专家小组对这两个指标的定量打分觉得难度较大，分数打不准。因为这两个指标涉及整个学校和所在系（所），与某一专业点合格与否关系并不十分密切。不过，对这两个指标如何正确测量、打分，无论单列评价，还是综合在一起考察评估，其在整个评估指标体系中各占多少权重最恰当，也都是今后值得深入研究的课题。

3.在这次物理学科自我评估工作中，自检自评的表格设计及填写要求过于繁琐。不少同志都一致反映，不论是基层系（所）的学科专业点，还是学校管理部门都不胜负担，花去了很多时间和精力忙于收集材料与填报各种表格，也应加以改进。

4.这次评估工作一开始就在有关文件中宣布，将评估结果与受检单位的博士生导师增列、重点学科申报等挂钩。这种带有激励作用的做法对顺利开展自我评估工作非常有利，是值得今后进一步发扬的经验。

5.从这次自检自评中反映，整个物理学学科近年来招收研究生的数量不足，且优秀生源不多。而个别与经济建设密切的专业点（如电子工程、材料类），又特别需要研究生来搞课题研究。为此，今后应适当扩大研究生招生名额，并努力创造更好的内部育人环境和条件，争取为国家经济建设和科技进步、社会发展培养更多合格的物理学高层次人才。

6.这次评估中，给受检单位增加了不少的工作量。各受检单位按有关要求，一般都成立了自检自评专家小组（有的单位还聘请部分外单位专家）对受检专业进行自我定量定性评估，最后将结果报送国家主管部门，这种做法对各专业点建设工作有一定的促进作用，但是工作量较大。因此，自检自评工作采用何种方式、方法，以便既达到评估的目的，又能减轻工作量增加方面带来的负担，也是一个有待探索的问题。

总而言之，我国开展学位和研究生教育评估工作时间不长，尚属初级阶段。如何建立起一套科学的学科点复查方法和一套较准确、合理的以自我评估为主的质检评估体系，以确保我国研究生教育质量，还有许多问题需要我们去努力探索和实践。