大型工程项目合同安排案例分析

4.4　大型工程项目合同安排案例分析

4.4.1　国家体育场（鸟巢）

1）项目概况

图4-15　国家体育场（鸟巢）外形

国家体育场位于北京奥林匹克公园中心区南部，为2008年第29届奥林匹克运动会的主体育场。工程总占地面积21公顷，建筑面积258 000平方米，檐高69米，东西长297米，南北长333米，呈椭圆的马鞍形，外壳由4.7万吨钢结构有序编织成独特的建筑造型，内部混凝土结构是由倾斜、旋转角度各异的斜（扭）柱以及斜梁组成的异形框架结构。体育场内部为上、中、下3层碗状预制混凝土构件看台，主体结构设计使用年限100年。场内观众坐席约为91 000个，其中临时坐席约11 000个。参见图4-15。举办了2008年第29届奥林匹克运动会的奥运会、残奥会开闭幕式和田径比赛、足球比赛决赛。奥运会后将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育娱乐的大型专业场所，并成为具有地标性的体育建筑和奥运遗产。

2）项目组织

该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人——北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责国家体育场项目的建设、运营和管理，并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标，各方出资比例为：北京城建集团30%、中信集团65%，美国金州控股集团5%。联合体与北京市国资公司共同成立了“国家体育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为：北京市国资公司58%，北京城建集团12.6%，中信集团4.4%，美国金州控股集团2.1%，中信国安岳强22.9%。2003年8月9日联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产经营有限责任公司签订了《特许权协议》、《国家体育场协议》和《合作经营合同》3个合同协议。

3）项目里程碑事件

国家体育场项目的关键里程碑事件有：2003年11月15日完成方案设计；2003年12月24日工程正式奠基动工；2004年3月31日完成初步设计；2004年7月22日开始修改初步设计方案；2004年7月30日工程暂停施工；2004年11月15日完成“瘦身”修改后的初步设计方案；2004年11月22日修改后的初步设计方案审批；2004年12月28日工程复工；2005年2月7日完成看台及钢结构1 288根基础桩；2005年7月31日钢结构工厂加工正式开始；2005年9月28日第一个钢结构柱脚滑移安装；2005年10月28日第一榀钢结构桁架柱吊装成功；2005年11月15日看台部分混凝土结构封顶；2006年10月21日钢结构支撑塔架拆除；2008年6月28日竣工；2009年8月8日举行第29届奥林匹克运动会开幕式。

4）项目参与方和合同管理

国家体育场主要参与方有：业主单位——国家体育场有限责任公司；设计单位——由瑞士赫尔佐格和德梅隆（Herzog ＆Meuron）、英国奥雅纳（AURP）、中国建筑设计研究院组成的设计联合体；总承包单位——北京城建集团有限责任公司。国家体育场主要参与方之间的合同关系参见图4-16，国家体育场建设的组织关系参见图4-17，监理组织机构参见图4-18。

北京城建集团负责施工总承包及全部采购工作，除赞助产品/服务和奥组委指定产品/服务以外的全部专业分包和材料设备采购均由总承包单位负责，总承包合同采用固定总价合同形式，工程合同价款为28.96亿元人民币。城建集团内部分包单位基本上采用集团拟订的分包合同文本，其他专业分包单位均使用《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201），材料设备采购合同采用货物买卖合同示范文本。鉴于总承包合同采用固定总价形式，为最大化规避风险，城建集团总承包部签订的合同有以下形式：对于能够采用固定价格包干的分包项目一律采用固定总价合同形式；对于采购细目明确，但工程量在签订合同时无法确定的采购项目一律采用固定单价合同形式；对于工程内容和工程量均不具备确定条件的分包项目采用固定费率合同形式。

图4-16　国家体育场主要参与方之间的合同关系

图4-17　国家体育场建设的组织关系图

图4-18　国家体育场监理组织机构图

4.4.2　三峡工程

1）项目概况

长江三峡工程是开发治理长江的关键性骨干工程，其规模宏大、效益显著，是当今世界上最大的水利枢纽工程之一，也是一项多功能、综合性的世界顶级工程。三峡工程大坝坝址位于湖北省宜昌市三斗坪，距下游已建成的葛洲坝水利枢纽工程约40千米。它具有防洪、发电、航运、供水等巨大的经济效益和社会效益。三峡工程主要由拦河大坝工程、电站厂房工程、航运工程和茅坪防护工程组成。泄洪坝段居河床中部，即原主河槽部位，其两侧为厂房坝段和非溢流坝段，水电站厂房位于两侧厂房坝段坝后，永久通航建筑物均布置在左岸。拦河大坝为混凝土重力坝，坝轴线全长2 309.5米，坝顶高程185米，最大坝高181米。三峡水库正常蓄水位高程175米，防洪限制水位高程145米，总库容393亿立方米，防洪库容221.5亿立方米，枢纽最大泄洪能力为102 500立方米/秒。水电站共设有左、右岸两组厂房，分别安装14台和12台700兆瓦水轮发电机组，总装机容量达18 200兆瓦，参见图4-19。三峡工程采用“一级开发、一次建成、分期蓄水、连续移民”的建设方案。

图4-19　长江三峡工程鸟瞰图和功能示意图

2）项目组织和合同参与方

国务院在1993年9月批准成立中国长江三峡工程开发总公司（简称“三峡总公司”），作为三峡工程项目的法人，是开发的主体，作为经济实体，全面负责三峡枢纽工程的建设管理，负责工程和移民资金的筹措，承担全部建设债务，负责三峡水利枢纽和葛洲坝水利枢纽的经营管理，以其经营效益滚动开发长江上游的水力资源。三峡工程项目管理体制总架构参见图4-20。

图4-20　三峡工程项目管理体制总架构

三峡工程主要合同参与方有：

（1）施工单位

①葛洲坝集团三峡指挥部。中国葛洲坝集团公司三峡工程施工指挥部是葛洲坝集团公司负责三峡工程合同履约和施工管理的直属项目部。所承建的主要施工项目有：长江三峡水利枢纽右岸一期工程，升船机及临时船闸一、二期工程，古树岭人工碎石加工系统工程，三峡大江截流及二期土石围堰工程，茅坪溪防护大坝一、二期工程，三峡大坝和电站厂房二期土建与金属结构机电安装（泄洪坝段）工程，右岸地下电站进水口开挖工程，永久船闸金属结构机电安装与调试工程，三峡右岸导流明渠截流与三期土石围堰工程，三期RCC围堰工程，右岸大坝工程B标段，右岸电站厂房工程B标段，偏岩子码头工程，三峡左岸水厂工程等。

②湖北宜昌三峡工程建设三七八联营总公司。宜昌三峡工程建设三七八联营总公司（以下简称“三七八联总”）是由中国水利水电第三、第七、第八工程局以紧密联营方式组建的联营企业，注册资金1.23亿元。中国水利水电第八工程局为联营体责任方。先后在三峡工程中标承建左岸厂坝一期、二期开挖工程，左岸电站厂房土建与安装工程，下岸溪人工砂（石）系统建设与管理，高程98.7米混凝土生产系统建设与管理，左岸高程82米混凝土生产系统建设与管理，右岸高程84米混凝土生产系统建安工程，永久船闸二期工程三、四、五闸首（室）及六闸首工程，杨家湾粉煤灰中转储运系统建设，高程215米中位水池（20 000吨）工程建设，江峡大道进厂段及长堤公路工程，长江护岸工程建设，左岸电站厂房土建与安装施工，右岸24～26号厂坝基础开挖，右岸三期厂房2A标段工程等项目。

③青云水利水电联营公司。1997年8月18日，以中国水利水电第四工程局为责任方、中国水利水电第十四工程局为协作方共同组建的紧密型联营体——青云水利水电联营公司，以15.8亿元的合理标价中得三峡二期工程左岸厂房坝段主体工程施工任务，成为三峡工程主力施工集团之一。先后中标三峡工程摆塔式缆机安装、运行、拆除，临时船闸隔流堤连接段工程、右岸地下电站进水口预建工程，三峡工程电源电站工程，三峡三期右岸厂房坝段工程。

④中国人民武装警察水电三峡工程指挥部。为了建设三峡工程，中国人民武装警察水电部队1997年7月成立中国人民武装警察水电三峡工程指挥部（又名宜昌安能水利水电有限责任公司，简称“安能公司”），隶属于武警水电指挥部。承担的主要工程项目有：永久船闸一期开挖工程，永久船闸二期地面工程，通航建筑物上游隔流堤主体段工程，二期上游围堰拆除工程，导流明渠下游截流，临时船闸改建冲沙闸及电源电站等施工任务。

⑤宜昌三峡三联总公司。宜昌三峡三联总公司（简称“三联总公司”）于1994年1月在宜昌注册成立，是以中国水利水电十四局为责任方，由中国水利水电十四局、一局、十一局组建的紧密型联营体。1996年，中标承建三峡工程永久船闸地下输水系统工程。

（2）监理单位

①长江水利委员会。长江水利委员会于1993年9月成立长江水利委员会三峡工程监理总站，1994年改称为长江水利委员会三峡工程建设监理部。该监理部实行总监负责制。先后承担的三峡工程监理项目有：一期土石围堰、导流明渠及混凝土纵向围堰，三峡二期工程泄洪坝段及左岸11号～14号机组厂房坝段土建与金属结构安装工程，高程79米、高程90米混凝土生产系统和6台塔（顶）带机及供料线等施工设备运行管理及拆除，左岸厂坝工程金属结构设备制造，三峡二期围堰拆除等合同工程项目建设监理工作。

②西北勘测设计研究院。西北勘测设计研究院于1994年1月成立西北勘测设计研究院三峡工程建设监理中心。该中心具有国家建设部颁发的甲级监理单位资格证书。该中心实行总监理工程师负责制。主要承担三峡一期工程左岸1～6号厂坝开挖及坝区的房建、道路及配套设施等工程的监理工作；二期工程左岸12号坝段至左岸10号机组厂房坝段及左岸电站厂房、右岸三期电站厂房的监理工作。

③中南勘测设计研究院三峡建设监理中心。中南勘测设计研究院于1993年12月成立中南勘测设计研究院三峡建设监理中心。该中心实行总监负责制。主要承担三峡永久船闸工程建设的全面监理，负责对永久船闸的土建、安装、设备制造工程进行质量控制、进度控制、投资控制，以及负责安全监督管理、信息技术管理、合同管理和建设各方的协调。

④华东勘测设计研究院三峡工程建设监理中心。华东勘测设计研究院三峡工程建设监理中心于1993年12月成立，是三峡工程首批进场的主要监理单位。监理中心实行总监负责制和分项目分专业管理。先后承担临时船闸及升船机一期工程，临时船闸、升船机及左非1～11号坝段第二阶段工程，升船机左侧山体排水洞、临时船闸改建冲沙闸工程，临船坝段冲沙闸设备监造、电源电站土建及安装工程，通航建筑物下游引航道工程，上下游引航道整治工程，永久船闸旁侧泄水箱涵工程，通航建筑物上游全包隔流堤工程，以及左岸上坝路、金覃路、苏刘路、下航一二路、坝苏路等大小20多个项目的监理任务。

⑤长江三峡技术经济发展有限公司。长江三峡技术经济发展有限公司（TGDC）是中国长江三峡工程开发总公司的全资子公司，其前身是1989年1月成立的中国三峡工程开发总公司筹建处十三陵工程建设公司。主营业务：工程建设监理、工程项目管理、工程技术咨询与服务等。承担的水电建设监理项目有：三峡水利枢纽右岸三期厂坝工程，三峡导流明渠截流及三期碾压混凝土围堰工程，三峡机组机电安装工程，溪洛渡水电站筹建期工程，十三陵抽水蓄能电站，四川华能小关子水电站、自一里水电站、水牛家水电站及小沟头水电站等。其中完成的具有世界或国内领先水平的监理项目有：三峡导流明渠截流及三期碾压混凝土围堰工程和700兆瓦机组安装工程。在特大型水轮发电机组（单机70万千瓦）安装与调试，特大型船闸金属结构制造与安装，大江大河施工导截流、碾压混凝土施工，年生产500万方的人工砂石料设计与施工，大体积混凝土施工温控等方面积累了丰富的经验。

（3）设计总成单位

水利部长江水利委员会于1994年在湖北省宜昌市成立三峡工程代表局，简称“长江委三峡代表局”。代表局下设枢纽设计代表处、施工设计代表处、机电设计代表处、建筑设计代表处、勘测代表处、科研代表处及局办公室。

长江水利委员会是三峡工程的设计总成单位，三峡工程代表局是长江水利委员会派驻三峡工程现场的代表机构，代表长江委管理、协调长江委派驻三峡工地的勘测、规划、设计、科研、水文及监理等各专业及职能部门的工作。

三峡工程现场设计代表工作在长江委三峡工程代表局统一领导下进行。现场设计代表工作的总体任务是做好现场技术服务。主要包括组织施工详图和技术文件的供应，进行设计交底；研究解决施工中与设计有关的技术问题，进一步完善和优化设计；接受业主委托承担施工地质以及水文、勘测和科研试验工作；参加工程检查和验收；配合业主单位做好质量、进度、投资的“三控制”，并接受业主委托的有关任务。

按照与业主签订的供图协议，为满足工程进度的需要，代表局积极配合完成施工图设计并参与若干单项技术设计、专题报告以及招标文件的编制。对一些紧迫的或需紧密结合施工实际的设计项目，长江委三峡代表局积极组织现场设计，以满足工程急需。

3）工程工期及里程碑事件目标

长江三峡工程是当今世界规模最大的多目标开发的水利枢纽工程，经过长达几代人七十余年的规划、设计、论证和决策，于1993年进入实施阶段，2003年三峡工程已按原定计划实现了水库初期蓄水、船闸通航和首批机组发电的阶段性目标。目前工程已实施三期导流阶段的施工，进入工程建设与运行经营并举阶段，整个工程将于2009年竣工。三峡工程分3期导流，工程施工也分3个阶段，总工期17年。各阶段施工进度和工程目标如下：

（1）1993—1997年为一期导流期，也是工程的第一施工阶段。完成场内外交通道路建设，坝区场地征用（15.28平方千米），场地平整，导流明渠开挖及混凝土纵向导墙施工，左岸船闸陆上部分主体工程开挖，以及临时船闸建成通航等。1997年11月8日实现了长江主河道的截流、上下游围堰填筑等工程项目，标志着三峡工程第一阶段施工目标的完成。

（2）1998—2003年为二期导流期，也是第二阶段施工。完成上下游围堰、溢流坝段、左岸大坝、发电厂房、非溢流坝段、升船机坝段以及双线五级船闸等左岸工程；2002年11月实现导流明渠截流；2003年5月前完成三期碾压混凝土围堰施工；2003年6月实现水库初期蓄水至135m高程，双线五级船闸通航，8月首批水轮发电机组投产运行，标志着第二阶段施工目标的完成。在此阶段还要完成右岸茅坪溪防护坝及右岸地下电站进水口预建工程。

（3）2004—2009年为三期导流期，也是第三施工阶段。全面完成右岸大坝及发电厂房的建安工程，投产完成左岸升船机工程，26台机组全部投产发电，到2009年三峡工程全部竣工，标志着第三阶段施工目标及三峡工程建设总目标全部完成。

4）工程投资控制

国家批准的三峡工程投资概算为900.9亿元（按1993年5月末的价格水平），其中三峡枢纽工程投资500.9亿元，三峡水库移民费用400亿元。三峡工程建设工期长达17年，17年工期中每年物价指数都是变化的，要按照当年的物价指数与1993年的价格相比进行价差调整。建设资金中有近40%的资金来自银行贷款、发行企业债券等，17年建设期的利率也是浮动的，每年应支付利息和到期本金。1994年预测到2009年工程竣工时总投资为2 039亿元，通过11年的工程实践，2001年测算到2009年全部竣工时，工程总投资可控制在1 800亿元以内，可以控制在国家批准的概算内。自1993年到2005年9月底，三峡工程累计完成固定资产投资1 180亿元，其中枢纽工程静态投资完成422亿元，占工程概算（静态）的84.25%，水库移民静态投资完成370亿元，占移民概算（静态）的92.5%，价差预备费216亿元，利息145亿元，库区移民概算外补偿费27亿元。

5）工程的资金筹措和资金管理

三峡工程资金面组成如下：三峡建设基金——国家从全国销售电量每度电征收4～7厘钱，建立三峡建设基金，作为国家对三峡工程建设投入的资本金，约占工程总投资的40%；发电收益的投入——三峡总公司自身发电收益，包括已经建成的葛洲坝电站（年发电量150亿～160亿千瓦·时）及三峡电站自2003—2009年建设期的发电收益，也投入三峡工程建设，约占工程总投资的20%；银行贷款——由国家开发银行的长期贷款和国有商业银行的短期贷款组成，每年须支付利息，约占总投资需求的20%；利用国外出口信贷——约占总投资的6%～8%；企业债券——三峡总公司已成功地发行了6期企业债券，总额190亿元。今后根据每年的资金需求还将继续发行企业债券，企业债券最终约占总投资需求的10%～12%。为了管好三峡工程建设资金，减轻利息负担，降低融资成本，三峡总公司经国家批准成立了财务公司，负责筹资融资。三峡总公司根据国企改革的进程，已于2002年发起成立了控股的长江电力股份有限公司，其“长江电力”股票于2003年成功上市，长江电力将成为三峡总公司从资本市场持续融资的窗口。三峡总公司通过多渠道筹集资金，控制企业负债率，实行对长江上游水电资源的滚动开发。

6）工程的合同管理

三峡工程合同金额较大，如泄洪坝段、厂房坝段、发电厂房、船闸等合同，最大金额达66.85亿元，合同执行期长达数年。合同文本参照国际通用的FIDIC条款，根据不同的项目内容，结合我国实际情况，采用单价合同和总价合同两种形式，根据合同执行期长短又可采用固定价或浮动价两种形式。按年度计划量在年初由业主支付15%～20%的预付款，合同款每月结算一次，逐月按照完成结算量年度比例扣回预付款。在每次结算中甲方扣留3%～5%的质保金，在决算时返还给承包商。合同执行中如出现偏差，承包商可通过监理反馈给业主的工程项目部，对设计图纸和技术上的问题可会同现场设计代表及时处理，重大问题及时反馈到三峡总公司工程建设部，从而较好地处理了合同执行过程中出现的各类问题。