外商直接投资的技术溢出效应

第二节　外商直接投资的技术溢出效应

国际直接投资发展如此迅猛的一个重要原因是，发展中国家认为，跨国公司是新技术的主要来源之一，^[9]跨国公司不断研发出新技术并运用于各个分支机构，包括国外的机构，因此，技术能力也随着国际直接投资分散到了世界各地。国际直接投资提供技术的方式，从性质上可以分为两类：技术转让和技术溢出。本节讨论技术溢出的概念。

先看看其他学者对技术溢出的定义。唐正康、缪克平认为：“技术溢出一般是指技术领先者对相关企业及其他企业技术进步产生的积极影响。一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。”^[10]朱华桂认为：“所谓技术溢出是指跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法全部获取收益的情形。进一步分析，技术溢出是通过技术的非自愿扩散而引起的东道国技术和生产力水平的提高，是技术扩散的外部效应。”^[11]程宏认为：“技术溢出，即技术转移的一种非自愿的形式。它指的是跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而其子公司又无法获取全部收益的情形。”^[12]也有人把技术溢出的概念界定得很宽，比如陈晓枫在文章中写道：“近年，跨国公司的技术转移对中国经济增长的影响表现得越来越明显。为了更好地认识这种技术转移过程，本书将技术溢出效应的产生分为由转移技术导致技术进步的硬途径与伴随技术转移过程的直接投资带动技术进步的软途径……技术溢出效应产生的途径有两种：一种是由于跨国公司输入的技术本身被东道国企业模仿、消化、吸收，导致东道国企业的技术进步。我们把它称为技术溢出效应产生的硬途径。另一种是软途径。伴随着技术转移活动过程往往是跨国公司对外直接投资的发生，它所带动东道国企业的技术进步，我们把它称为技术溢出效应产生的软途径，又因为它是间接的、潜在的，也可以称为潜途径。”^[13]国外学者也探讨过外资技术溢出概念，美国的爱德华·M．格莱汉姆对此有比较细致的论述，他认为：“一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，……如果经济活动产生一项成本，该成本既不是由活动的发起者也不是由产品的使用者承担，这将是负的外在性。……必须区分外在性与仅仅是因额外的竞争而产生的利益，例如，一个新的公司进入市场并带来了一项新技术，因此价格下降，价格的下降可能归因于新技术，包括这项技术对于竞争公司的溢出，但它也可能仅仅是更多竞争的结果”。^[14]不过，其他学者认为竞争引起的结果也是技术溢出的一种形式，如Aitken和Harrison（1999）就明确界定了外资的“竞争效应”引致负的技术溢出。

通过对相关定义的比较分析，并结合本书研究的内容，笔者给出本书对技术溢出概念的界定，本书中的国际直接投资技术溢出指的是：国际直接投资与当地企业发生各种各样的联系，通过这些联系，并非出于本意地改变了当地企业的技术水平，并且外资企业并没有为此在市场上获得收入或给予补偿。因此，外资的技术溢出本质上是一种外部效应。

技术溢出的根本原因在于技术知识的外部性，溢出对象涉及三类：与外资企业有直接交易联系的关联经济机构；与外资企业有竞争关系的经济机构；其他公司和机构。如果国际直接投资所采用的技术是当地企业无法通过许可或购买方式得到的，那么技术溢出就尤为重要了。