本书的研究内容及章节安排

第二节　本书的研究内容及章节安排

一、研究的主要内容

本书以“中国（上海）自由贸易试验区建设与海关监管制度创新”为题，通过对国际自由贸易区理论和海关监管实践的系统研究，分析了中国开放型经济发展与第一个自贸区——上海自贸区的建设，构建了上海自贸区建设的基本制度框架；并结合海关监管制度如何适应上海自贸区的制度创新开展了理论研究和实践探索，力争在海关监管制度创新的理论和实践两方面取得重大突破。

本书的主要内容如下:

（1）系统研究了国际自贸区的演进与发展，编译了国际自贸区部分研究资料，为中国建设第一个自贸区提供国际参照和基础理论支撑。

（2）系统研究了中国对外开放战略的理论与实践，阐释了开放型经济的发展历程和阶段，分析了海关特殊监管区域的发展和现有政策、功能比较，并对中国自贸区战略部署和规划做了初步探讨和远景展望。

（3）深入分析了上海自贸区建设的内外部条件、战略意义、功能定位、政策体系、管理体制和机制、法治建设等内容，从而构建了上海自贸区建设的基本的制度框架。

（4）结合对国际自贸区海关监管实践的梳理，立足中国国情，深刻分析了上海自贸区建设给海关监管制度带来的挑战与机遇，构建了自贸区海关监管制度的基本框架，并提出了制度创新的实现路径。

（5）对《总体方案》中涉及海关监管制度的新型经济形态、发展业态和多元贸易模式，包括总部经济、保税展示交易、跨境电子商务、文化贸易、保税检测维修、服务外包、国际中转集拼、启运港退税、期货保税交割、融资租赁、国际船舶登记、离岸贸易共12个专题，逐一研究其发展现状，梳理创新需求或发展瓶颈，探讨与提出拓展服务功能、创新海关监管制度的措施和相关政策建议。

二、本书的章节安排

本书分以下八个章节展开论述:

“引言”阐述选题的背景和意义，及本书的研究内容和章节安排。

第一章“国际自由贸易区的演进与发展”界定了自贸区的基本内涵，阐释了国际自贸区的演进与发展进程，梳理了国际自贸区海关监管实践，并分析了国际自贸区的特点、条件与效应。

第二章“开放型经济发展与中国（上海）自由贸易试验区建设”论述了中国对外开放战略的理论与实践，以及中国开放经济与自贸区战略，重点分析了中国首个自贸区——上海自贸区设立的内外部条件和战略意义。

第三章“中国（上海）自由贸易试验区建设框架”从功能定位、政策体系、管理体制、管理机制、法治建设等方面入手，研究分析了上海自贸区建设的基本制度框架。

第四章“中国（上海）自由贸易试验区海关监管制度创新”分析了上海自贸区建设给海关监管制度带来的挑战与机遇，研究了海关制度创新的辩证关系，提出了制度创新的基本架构，并给出了海关监管制度创新的实现路径。

第五章“中国（上海）自由贸易试验区功能拓展与海关监管创新（上）”以上海自贸区商贸服务领域开放和功能拓展涉及的总部经济、保税展示交易、跨境电子商务等为研究对象，分析与提出深化功能拓展、创新海关监管制度的相关措施和政策建议。

第六章“中国（上海）自由贸易试验区功能拓展与海关监管创新（中）”以上海自贸区文化服务、专业服务、航运服务等服务领域开放和功能拓展涉及的文化贸易、保税检测维修、服务外包、国际中转集拼、启运港退税等为研究对象，分析与提出深化功能拓展、创新海关监管制度的相关措施和政策建议。

第七章“中国（上海）自由贸易试验区功能拓展与海关监管创新（下）”以上海自贸区金融服务领域开放和功能拓展涉及的期货保税交割、融资租赁、国际船舶登记、离岸贸易等为研究对象，分析与提出深化功能拓展、创新海关监管制度的相关措施和政策建议。

第八章“中国自由贸易区建设与海关监管制度创新展望”分析了我国自贸区发展现状，梳理了国内各地申建自贸区的情况，对中国自贸区战略和海关监管制度创新进行了远景展望。

“附录”包括国际自由贸易区相关研究资料、中国（上海）自由贸易试验区总体方案及管理办法，中国海关特殊监管区域政策等三部分内容。

其中，陶蔚莲执笔了引言，第三章，第四章，第五章，第六章第二、三、四、五节，第七章第一、二、三节，第八章第三节，共22个节。李九领执笔了第一章，第二章，第六章第一节，第七章第四节，第八章第一、二节，共13个节。二人共同对书稿进行了统稿、校核。

三、本书研究的特点

（1）突出全球化视野。本书从世界经济全球化和区域经济一体化出发，运用横向分析和纵向分析相结合的方法，系统研究了国际自贸区的理论与实践，总结分析了国际自贸区建设的经验与教训，并预测展望了自贸区的发展趋势，力求把握全球化发展的新理念、新规则和新挑战，为推进我国的自贸区战略、建设国内第一个自贸区提供了重要国际参照和经验借鉴。

（2）突出开放性研究。上海自贸区冠以“中国”二字，充分体现了国家对外开放的战略立意。上海自贸区建设不是一个“孤岛”模式，是承担着中国开放型经济新体制建设重任的对外窗口和载体。本书站在国家战略的高度，始终坚持从统筹国内国际两个大局、利用国内国际两个市场出发进行开放性研究。

（3）突出市场取向。中国30多年改革开放的进程是市场化的进程。本书在制度创新研究中，紧紧围绕市场机制在资源配置中的决定性作用这一主线，始终坚持以市场为导向，以市场需求为切入点，以市场效益为衡量标准，从而找到推进自贸区建设和海关监管制度创新的契合点。

（4）突出海关监管制度的创新研究。目前，国内对自贸区海关监管的研究比较散落。本书在正确把握政府与市场关系的前提下，从推进政府职能转变的角度出发，系统研究了海关监管制度创新问题，深入分析了海关作为政府部门在自贸区制度创新中的定位和作用，提出了海关监管制度的基本框架和创新路径，力求填补这一研究领域的空白。

（5）突出比较研究和应用研究。通过国际比较研究，总结不同国家自贸区建设的特殊条件、实现机制和基本规律，有助于我们更加清楚地认识我国自贸区建设的背景、成因和运作机理，拓展了我们对自贸区建设过程的认知。同时，本书关注上海自贸区建设的现实状况，通过创新性思考，并借鉴国际理论和经验，进行了本土化分析、研究，为解决上海自贸区建设中的现实问题提供了多种途径和方法。

【注释】

[1]中国（上海）自由贸易试验区管理委员会网站，http://zbw.sh.gov.cn。

[2]汪洋:《构建开放型经济新体制》，载《人民日报》2013年11月22日。

[3]三港三区:“三港”指外高桥港、浦东国际机场空港、洋山港；“三区”指外高桥保税区、浦东机场综合保税区、洋山保税区。

[4]李瑛、张兴恒:《制度创新理论的研究探索》，载《现代经济（现代物业下半月刊）》2009年第1期。

[5]张维迎主编:《中国改革30年:10位经济学家的思考》，上海人民出版社2008年版。