中小企业在当代资本主义国家中存在和发展的原因

二、中小企业在当代资本主义国家中存在和发展的原因

为什么在第二次世界大战后生产集中和垄断不断加强的同时，中小企业仍能在当代资本主义国家中存在并有所发展呢？其原因主要有：

（一）社会化大生产的专业分工，为中小企业的生存和发展奠定了基础

资本主义社会化大生产，随着社会经济与科学技术的发展，生产专业化与协作化的程度不断提高。在这样的生产条件下，大企业没有必要也不可能包揽所产商品的全部工序，而可由不同规模的企业，按照自己的专长和技术水平，进行专业化协作生产以提高劳动生产率，降低成本。由于每一专业化企业只承担有限部分的工艺加工或零部件生产，可以集中力量，专心于某项产品或技术，遂使一些规模虽小，却具有一定技术专长的中小企业有了生存和发展的基础。目前，当代资本主义国家中的大垄断公司，大都与中小企业协作，由大公司生产成品的关键部分，而把产品的零部件生产、加工委托给中小企业。这样，在大型企业发展的同时，也就带动大量中小企业一起发展起来了。

采用上述协作体制，对大垄断公司是有利的，可以利用中小企业的厂房、设备、节约不变资本开支；可以利用中小企业的廉价劳动力和技术专长，提高产品质量、降低成本。垄断资本日益感到，与其在竞争中把中小企业吞并，不如设法把它们纳入自己的系统，让它们提供成本更低、技术更精、质量更好的协作产品，对自己更为有利。所以，第二次世界大战后，垄断资本改变了策略，广泛利用和扶植中小企业，使它们成为自己的“卫星企业”，这就为中小企业的存在和发展提供了条件。

（二）新技术革命为中小企业的生存和发展创造了新的条件

第二次世界大战后兴起的新技术革命，多方面地为中小企业的存在和发展提供了条件。首先，新技术革命改变着生产力各基本要素的状况，在劳动工具大型化、精密化和系列化的同时，也存在小型化的趋势。如钢铁工业一向以企业的大规模为特点，但近年来，随着对特殊钢需求量的增长以及生产合金钢技术的进步，小型电炉炼钢厂正在开始增长。又如随着交通运输条件的改善，美国的屠宰冷藏业也出现了分散化趋势。另外，随着新技术革命的发展，出现了一些“知识密集型”或“技术密集型”的生产部门，不需要很大投资，这使一些资本较少，却具有知识与技术优势的中小企业得以生存并发展为有竞争力的企业。如美国的“苹果”电脑公司，1977年创建时只有两位年轻的工程师，其资本只从卖掉一辆“大众”牌汽车而来。但它却在激烈的竞争中生存并发展起来，19S4年已成为拥有5 000名雇员，年销售额高达15亿美元的著名的电子计算机公司了。由技术革命带动起来的新生产部门和新产品的发展，以及居民生活方式的变化，也为小企业的发展扩大了地盘。如随着汽车业的发展，小型加油站遍布各地。家用电器的广泛使用，又使维修店成为必需。其次，在新技术革命的带动下，信息工业广泛发展，使中小企业有可能与大企业一样利用各种信息资源，从事最新技术的开发。如微型计算机、光电通讯技术、生物技术、新材料的使用等最新科技领域，都有中小企业涉足。另外，新技术革命和社会经济的发展还使消费者对产品的需求多样化。商品的生产周期大为缩短，也使适于生产小批量、多品种、转产快的中小企业更能适应市场的需要，从而也成为促使中小企业迅速发展的社会条件。

（三）各国政府对中小企业的扶持

由于中小企业在国民经济中具有重要作用，而本身又存在人力、物力、财力之不足，第二次世界大战后各当代资本主义国家的政府都采取了扶持中小企业的政策；这是第二次世界大战后中小企业得以发展的重要原因。各国政府通过立法，为中小企业的存在与发展提供法律上的依据，加以保护；设立专门机构领导和管理中小企业，并为之提供咨询和信息服务，帮助其培养技术和管理人才；政府还通过向小企业订货，给予津贴等办法，从财政、金融方面扶持中小企业。如日本设立的“技术改善补贴”制度，规定凡从事研究开发的中小企业，可以根据自己的研究课题，从政府领取300万～2 000万日元的补贴等。

（四）中小企业自身的优势

中小企业与大企业相比，固然存在不少弱点和困难，却也具有自己的优势，使它们能够在激烈的竞争中生存、发展。中小企业所需投资少，易于开办；中小企业工资低、劳动和福利条件差，产品成本低；中小企业资本周转快，有利于提高年利润率；中小企业经营灵活、布局分散，对市场的适应力强；中小企业的创新精神与垄断公司在技术革新方面的腐朽性，也形成了鲜明的对比，等等。

最后，在所有当代资本主义国家里都还存在着各式各样的手工业，它们具有世代相传的专业技能，依靠着民族的或地区的传统市场，顽强地生存着。

总之，由于资本主义经济发展的不平衡，使资本高度集中的大垄断公司与广大中小企业交织并存，形成了当前当代资本主义国家的双重企业结构。其中垄断大公司主宰着一国经济命脉，决定着国家经济发展的主流方向；同时，广大中小企业在填补大公司的空隙，补充大企业的不足，促进社会经济的发展方面，也有着不容忽视的重要作用。

案例1

诺贝尔经济学奖得主施蒂格利茨指出——该抛弃“新经济”神话了

案例内容：

2001年诺贝尔经济学奖得主约瑟夫·施蒂格利茨指出，美国在20世纪90年代取得的一系列经济成就被认为是经济界的神话，而现在到了抛开这些神话的时候了。人们不应该继续迷信这些神话，而应从美国政府和私营企业所犯错误中汲取教训。

在华盛顿的授意下，美国的“新经济”神话已经在不少拉美国家经济政策中有所体现。但是这些国家不假思索地推行美国式的经济政策，导致的结果却同发达国家20世纪90年代尝到的甜头相去甚远。

实际上，美国式经济政策给大多数发展中国家带来的是负面效应：经济发展速度减缓、失业率明显上升、收入日益集中、脱贫遥遥无期。

以下是6种神话的表现形式：

神话之一：减少财政赤字是重振经济的第一步。

当一个国家处于经济萧条时期以及公共赤字庞大时，重振经济的最好办法便是先降低赤字。这同大部分经济学家的观点相左，因为一般来说，在经济萧条时期应努力增加财政赤字，推行扩张的财政政策。如果在危机时减少赤字，经济局面只会更遭，墨西哥就是个很好的例子。该国政府将降低赤字作为基本经济政策，导致经济在20多年里没有改善。施蒂格利茨指出，长期来看政府应保持预算上的平衡而且还可以有盈余，但在短期内，财政赤字对于摆脱经济危机有不可或缺的作用，因为长时间萧条局面所带来的经济和社会成本要比增加赤字付出的代价高得多。

神话之二：市场有只无形的手。

亚当·斯密认为，市场这只无形的手操纵着经济，实现效率的最大化和资源配置的最优化，在市场经济中，每个人在为自己谋取利益时也在客观上为他人做贡献。这一观点在新自由主义思潮中有无以伦比的地位。

20世纪90年代的事实正好相反。大企业的经营者们试图在短期内尽可能攫取和利用资源，而这往往是以牺牲股东利益和国家经济稳定为代价的。另一方面，市场在资源配置方面并不能做到最好。事实证明，这只无形的手有其缺陷，需要有一个强有力的政府来限制市场所带来的过剩和不合理现象。

神话之三：政府干预经济越少越好。

金融行业一代领军人物表示，经济上的难题归根结底来自臃肿庞大的政府机构。政府征收高额赋税，制定繁琐的条条框框，令人窒息。他们的言下之意非常明显，就是要求削减政府机构规模、降低税率，让经济自由化程度更高。

然而，20世纪90年代的经验告诉我们的却是一个正好相反的事实，即放宽政府管理并不总能消除长期阻碍经济增长的因素，相反，它会导致新的利益冲突，造成市场被操纵的局面。施蒂格利茨指出，美国在宣扬它的资本主义经济模式，这是一种政府极少干预经济的模式，少到别的国家都不能接受的地步。美国从不相信政府机构庞大是坏事。要想发展经济、提高人民生活水平，一个有财力规范市场、投资基础设施建设和社会发展的强有力的政府不可或缺。

神话之四：对金融市场有好处的东西对整个经济就有好处。

20世纪90年代的经济风云人物大都是金融领域的领军人物，他们清楚怎么做才会对经济发展有好处。他们是市场这只无形的手以及市场经济的忠实拥护者。

实际上他们的看法缺乏远见。金融市场更善于反映短期变化。暂时的甜头会促使经济政策更看重短期利益而忽视经济的长远发展，更看重自身利益而忽视整体利益。这将增加经济的不稳定性，从长期来看会阻碍经济发展势头。在发展中国家，金融管制的放宽和银行业的国际化是阻碍经济发展的负面因素。

神话之五：全球化给每个国家都带来了发展和经济增长。

金融全球化、市场全球化为发展中国家吸引了大量资本，促进了当地长期的经济增长。

事实并非如此。金融领域的放开带来了新的机遇，但好处都给了华尔街，同时，发展中国家不得不面对巨大风险。发展中国家在美国的要求下开放了市场，但这是不对等的开放，因为美国农牧业等行业仍然紧闭且享受着高额补贴。全球化给发展中国家带来的是低速的经济增长、更严重的不平等格局、失业以及贫困。全球化本身并不是坏事，但操作方式决定了受益的只能是发达国家。

神话之六：道路只有一条——美国式资本主义。

资本主义的运行模式有许多种，美国模式不同于日本模式也不同于欧洲模式，但近几年来的成就让美国人坚信，正确的资本主义道路只有一条，那就是美国模式。美国人以为凡是对美国有好处的，给全世界各国都能带来好处，由此不难解释为什么它将各种改革措施强加给发展中国家，完全不管实际情况是否允许。瑞典的资本主义模式被证明更具稳定性，更能保持社会稳定。

美国守着自己的经济神话不放，以自己的利益为出发点，左右全球化格局，毫不考虑全世界特别是发展中国家的心声。落后的国家不仅应抛弃所谓的“新自由主义神话”，更应该迈开大步寻找适合自己的发展道路。

资料来源：约瑟夫·施蒂格利茨.喧嚣的九十年代.张明，译.北京：中国金融出版社，2005.

案例评析：

美国经济学家约瑟夫·施蒂格利茨有两个论点：一是经济全球化必然带来消极一面，因为经济全球化过程是一个自由市场经济理念的扩展过程，而所谓完全的市场经济在理论与实践上都存在缺陷；二是现存世界经济体系中的弊病已在经济全球化的过程中进一步暴露——缺乏一个能真正为全球公共利益服务的国际机制。

施蒂格利茨第一个论点的依据是他的“市场信息不对称理论”。他认为，传统经济学的理论前提是一种理想化的市场环境，与市场竞争相关的信息对每个参与者都是完全而充分的。实际上，市场上的信息从来都是因时、因地、因人而不断变化的。在信息化时代，这种变化更为迅速，并常常表现为不对称、不充分和不完全。在经济全球化过程中，发达国家拥有足够资金、知识和管理经验来掌握本国全球化进程，而缺乏上述条件的发展中国家为获得资金，只有被迫按发达国家、跨国公司或者国际金融机构所开的药方抓药，像“未经培训、从未出过海的船长驾着一叶扁舟出入风高浪涌的大海一样”，面临极大风险。

第二个论点来自他对国际货币基金组织的批评。他认为，20世纪S0～90年代国际货币基金组织等国际金融机构依据与美国财政部达成的“华盛顿共识”，向许多国家特别是经济转轨国家硬性推出“财政紧缩、私有化、自由市场和自由贸易”三大政策建议，由此导致一些国家的经济崩溃和社会动荡。他认为，“华盛顿共识”倡导的是一个“各国政府被跨国公司和金融集团的决定压倒”的经济全球化进程。

施蒂格利茨为解决后一个问题开出的药方是：应建立一个可以为全球公共利益服务的国际机制而非国际官僚机构。显然，在实践中这一药方多少也有些理想主义色彩。伴随全球化同时出现的区域集团化趋势正“遍地开花”，目前在各大洲出现的各种经济区域化组织已达几十个，但区域集团却并不能代表全球的公共利益。它还表明了两个几乎相互矛盾的趋势，一方面说明人们希望经济全球化不应只代表个别发达地区和国家的利益，不应只是由发达国家单方面和单向管理的经济发展进程，而应是一个让世界各国都能获益的公正、平衡、和谐的发展进程。可从另一方面讲，区域集团化又强化了地区、国家和集团的利益，它让人觉得要谈论一个能“完全代表全球公共利益的国际机制”，国际社会必须做出更大努力。

增长全球化发展进程在速度、模式演变以及人们对增长全球化弊端的心理承受能力等方面，目前已呈现出“疲态”。近年一些国家的金融危机、社会动荡及全球经济增长放缓就是一种反应。这些问题虽不能说明增长全球化已走到尽头，但人们已感到曾突飞猛涨的增长全球化在目前已处于低潮。提醒世界各国，特别是发达国家不要在“全球化”过程中忘记了国际大家庭中处于弱势的成员，在回答世界需要什么样的增长全球化问题时，也不要忘记了公正、平衡与社会正义等人类社会的基本准则。

案例讨论：

1.怎样看待“新经济”这把双刃剑？

2.转轨经济国家怎样在经济全球化进程中维护国家安全？

复　习

关键概念

混合联合公司　跨国公司

思考题

1.第二次世界大战后科技革命的主要内容是什么？

2.第二次世界大战后科学技术革命对资本主义经济有什么影响？

3.第二次世界大战后国内垄断有哪些新发展和变化？

4.怎样认识当代资本主义国家中，中小企业的地位和作用？

5.第二次世界大战后资本输出的特点是什么？

6.什么是跨国公司？第二次世界大战后跨国公司迅速发展的原因是什么？

7.欧盟产生的原因和实质是什么？

S.认识当代国家经济生活中的南北关系问题？

9.在垄断条件下中小企业存在和发展的原因是什么？

10.在垄断条件下中小企业有哪些重要作用？