承销与保荐的业务资格

二、承销与保荐的业务资格

修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《管理办法》）的规定，该办法自2008年12月1日起施行。《管理办法》所称“保荐机构”，就是指《证券法》第十一条所指的“保荐人”。

1.保荐机构的资格

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于四人。

（6）最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

（7）中国证监会规定的其他条件。

证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合上述规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备上述规定其他条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。

2.保荐代表人的资格

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：

（1）具备三年以上保荐相关业务经历。

（2）最近三年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人。

（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚。

（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。

（6）中国证监会规定的其他条件。

个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合上述第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起两个工作日内向中国证监会提交更新资料。