风险及项目群风险

1.3.3　风险及项目群风险

1.风险

风险一词来源于早期的意大利语Riscare。风险概念的提出，来自瑞典数学家Daniel Bernoulli(1738)所写的一篇题为《风险评估新理论的说明》文章中所介绍的效用概念。对于风险的概念，目前在经济学、管理学、统计学和保险学等方面尚无一个适用于各个领域、一致公认的定义。本书根据研究需要，对几个有代表性的风险定义描述进行以下归纳。

Haynes(1895)在他的Risk as an Economic Factor中指出风险意味着损失或损害的可能性，偶然性因素是划分风险的本质特征。风险管理专家A.H.威雷特(1901)认为，风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现。经济学家F.H.奈特(1921)在其著作《风险、不确定性和利润》中区分了风险和不确定性。C.A威廉和汉斯(1964)把主观因素引入风险分析，提出风险是客观状态，而不确定性却是风险者的主体判断。Chichen和Posner(1988)提出了风险的表达式，风险=损害×暴露度。上述七位研究人员都是美国学者，而日本学者武井勋(1983)则认为，风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的变化。杜端甫教授(1998)认为，风险是指损失发生的不确定性，是人们对未来行为的决策及客观条件可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合，它是致损事件发生的概率P及其不良后果C的函数R=f(P，C)。

综上所述，风险是指在一定条件下客观存在并会导致损失，但发生与否又不能确定的现象。从性质角度看，风险是中性的，因此，可能后果与目标发生的偏离既可能是负偏离，又可能是正偏离。负偏离属于风险损失范畴，应力求规避。正偏离属于风险收益范畴，是人们的渴求，但在现实中出现负偏离的概率要高一些，影响范围大，所以受关注度更高，本研究主要考虑发生负偏离的风险。国内外一般采用的四种风险度量指标为:①方差;②自方差;③临界概率;④自方差与临界概率结合的综合指标。^[26]

2.项目群风险

现有与项目群风险问题相关研究的外国文献，主要从三个不同角度进行了论述:①基于复杂项目和项目复杂性而带来的各种不确定性变化和风险，David Baccarini(1996)^[27]提出项目复杂性概念(Project Complexity)。其认为，组织复杂性和技术复杂性是引起风险的主要原因。②项目群经理(Programme Manager)采用何种管理方法，以加强对项目的计划与控制。John H Payne和J Rodney Turner(1999)认为应区分资源约束型项目、重要项目、大型项目、中小项目和小项目，对于不同类型项目需要采用不同的管理方法，以减少项目群的风险。③基于减少项目群风险而采用的风险缓解策略(Risk Mitigation Strategies)。J Rodney Turner(2005)提出的减少项目群风险的方法包括:减少风险估计的不确定性、规避风险、放弃项目、减少风险的可能性和影响、转移风险、接受风险、建立应急计划。^[28]

不确定性变化是项目群的必然特征，会带来各种风险，因而风险在项目群中客观存在，它是外界环境、管理者主客观原因和内部结构求变求好的一种体现，风险在项目群中表现为一种星形结构。在该星形结构中，风险主要来源有三个方面:一是来源于项目群管理者，包括最高管理者和PMO管理者，因为项目群最高管理者负责制定组织和项目群的战略目标，统一指挥管理项目群，而PMO管理者集中控制着项目群的各项资源与进展(如进度、费用、质量，安全等)，这类风险属于项目群管理与决策风险。二是来源于项目群内子项目之间、子项目与其上下层之间多向联系的不确定性风险，属于项目群的层次风险和内部风险。三是来源于项目群所处的外界环境带来的风险，属于项目群的外部风险。

可见，项目群风险是项目群的一种固有特性，是外界环境、管理者和系统本身借以自觉或不自觉修正项目群运行方式、成果等各种因素的活动的表现形式，是影响项目群系统偏离原有状态、达到新的状态的一种工具(何鹏、谭章禄，2006)。^[29]项目群风险在具有单个项目风险特征的同时，更具有复杂性和更大的不确定性。从层次上看，项目群存在三种风险:外部风险、内部风险和层次风险。外部风险是受项目群外部环境的影响而可能发生的风险。内部风险是指子项目单元内部存在的风险。层次风险是指因项目群各层次的影响而出现的风险，由于子项目与上层、本层、下层各子项目之间可能存在关联，在互动中引起的风险是由项目群复杂性导致出现的风险。

项目群风险不同于项目风险，项目群是一类复杂系统，符合复杂系统理论的论述、定义与特征。从宏观看，项目群处于客观存在的自然、政治、经济、社会等外部环境之中，具有开放性，不可避免地受到各种不确定因素的影响。从中观看，项目群处在企业内、行业内、产业内以及各关联组织范围内，从项目群的规划、开始、运行、结尾，直到结束，项目群的管理者、执行人员都可能变化。从微观看，企业内的项目群，或项目群内部的不确定性风险因素很多，在项目群运行过程中才能体现出其相互影响。项目群风险的特征包括:整体优化性、相容性、内部竞争性、战略性、层次性、传播性、相互制约性、游离性、隐藏性。

沈建明^[30](2004)从项目群风险管理的角度进行了研究，项目群风险管理是指项目集群的风险管理，是为了达到项目集群风险的预防或消减而进行的计划、组织、控制、激励和领导活动的统称，由一系列集群风险管理技术、方法组成。项目群风险管理是项目风险管理理论在项目集群环境中的应用和体现，包括传统的单项目风险管理的内涵，而且集群项目环境的存在，使得各分项目在进度、资源、人力等方面的冲突加剧，进一步加大了项目识别和风险分析的复杂性，也为风险控制带来了新的课题。项目群风险管理是项目风险管理中的一个分支，它既体现着项目风险管理的一般理论，又有着项目群的风险特点。项目群风险管理阶段的划分与项目风险管理阶段的划分有些相似，但在有些阶段有其新的管理内容和方法。刘易兰等对建设项目群的风险进行了研究，认为项目群受内部和外部条件影响更大，因此，项目群风险的不确定性更加明显，在此基础上提出基于灰色层次分析法(Gray-AHP)的项目群风险评估模型(刘易兰，王晓莉，2009)。^[31]