5.3.5 构建基于SD的链式风险系统模型
投资建设项目群链式风险的管理模型包括目标风险系统模型和链式风险系统模型两类，而每个系统模型都由相应的子系统模型构成。
1.投资建设项目群目标风险系统模型
首先，要建立目标风险系统模型，包括项目群的五个主要目标风险:战略目标风险、投资目标风险、工期目标风险、质量目标风险、安全目标风险，五个目标风险作为主要变量，其中每个变量都有其因果关系，可从原因树或结果树上看出。以战略风险原因树为例，如图5-9所示，市场下滑、效益差会影响企业及项目群的管理水平，使其逐步下降，而企业及项目群的管理水平逐步下降则使企业及项目群具有更大的战略风险，而安全风险、工期风险、投资风险和质量风险的发生会导致战略风险的发生，即可以说存在全面的战略风险。
图5-9 投资建设项目群战略风险原因树
其次，按照Vensim软件构建步骤进行定义、绘图、生成图表等。
运用Vensim PLE构建投资建设项目群目标风险系统模型按下列步骤进行:
①定义变量。先定义状态量:战略目标风险、投资目标风险、工期目标风险、质量目标风险、安全目标风险。然后再定义速率量，并与相应的状态量连接。最后定义辅助变量等其他类型的变量。
②建立因果关系。由变量之间的实际因果用箭头连接各变量。
③输入常量数据。由Equations选项直接输入常量，注意定义其单位，单位也可以是汉字。
④输入表函数数据。先打开Equations选项，再选择Lookup下的Graph，有具体数据建立表函数。一般情况下，表函数的值是无单位的。
⑤建立其他变量的方程式。在Equations选项下，直接选择有关变量运算符和函数等建立，但要注意输入正确的单位。
⑥注释。这里把状态量、速率量、常量、标函数和辅助变量区别表示。
⑦检查。可进行单位检查和模型检查。Vensim对于模型的变量单位符合情况可进行严格的监测，但又有较强的容错能力，即使单位有不符，也不影响运行。
建立后的投资建设项目群目标风险系统模型如图5-10所示。
图5-10 投资建设项目群目标风险系统模型
2.投资建设项目群链式风险系统模型
在5.1节图5-1投资建设项目群链式风险评估指标体系系统模型基础上，区分变量关系。以项目群工期风险、项目群投资风险、项目群组织管理风险、项目群环境风险、项目群勘察设计风险为五个主要变量，由于在图5-9模型中已经分析出投资风险等五个主要目标风险，相应地对本系统模型涉及的主要风险进行归纳分析，可以看出，项目群工期风险对应工期目标风险，项目群投资风险对应投资目标风险，项目群组织管理风险所对应的风险包含了质量目标风险和安全目标风险，对应了目标风险的用框图变量表示，没有对应目标风险的项目群环境风险和项目群勘察设计风险按一般变量表示。
首先，要建立链式风险系统模型，包括项目群工期风险、项目群投资风险、项目群组织管理风险、项目群环境风险和项目群勘察设计风险五个主要变量，其中每个变量都有其因果关系。可从项目群投资风险、项目群组织管理风险和经济损失/风险损失的原因树或结果树上看出，如图5-11投资风险原因树和图5-12组织管理风险原因树所示，影响因素很多，价格与费用风险、可行性论证不足带来的决策风险1、项目选址错误带来的决策风险2、勘察设计问题风险、技术风险、环境风险1、项目群工期风险、决策风险和管理风险引起的项目群组织管理风险等。图5-13显示的各种风险都会产生经济损失或风险损失。
图5-11 投资建设项目群投资风险原因树
图5-12 投资建设项目群组织管理风险原因树
图5-13 投资建设项目群经济损失/风险损失原因树
其次，同样按照Vensim软件构建步骤进行定义、绘图、生成图表等。
在图5-15中，以链式风险系统模型中的项目群工期风险为例，分析2001—2004年投资建设项目群工期风险发生概率随时间变化的情况，横坐标表示2001—2004年每隔6个月的间隔时间点，纵坐标表示该时点上链式风险发生概率的数值。
综合图5-11至图5-15可看出，投资建设项目群链式风险系统模型是以第四章链式风险识别的十大风险因素作为辅助变量，通过因果链关系分析，找出内在关系，为揭示链式风险产生的内在关系机理，为投资建设项目群风险管理提供新的管理思路。
图5-14 投资建设项目群链式风险系统模型
图5-15 2001—2004年投资建设项目群工期风险发生概率的变化情况
①系统模型的主要方程式。
该系统模型包括投资风险子系统、工期风险子系统和组织管理子系统三个子系统，三个子系统分别有着各自的主要方程式和建模源程序，其主要方程式如下:
总投资额=第一部分工程费用+第二部分工程建设其他费用+预备费+静态投资+铺底流动资金
投资控制限额:估算﹥设计概算﹥施工预算﹥工程决算
“三超”:决算﹥预算，预算﹥概算，概算﹥估算
投资收益=收入－成本
CV(投资额偏差)=EV(实现价值)－AC(实际费用)
CPI(费用偏差指数)=EV/AC
进度偏差SV=EV(实现价值)－PV(预算费用)
SPI(进度偏差指数)=EV/PV
风险管理效益=(管理产出－投入)/管理产出
②系统模型的源程序。
该系统模型包括投资风险子系统、工期风险子系统和组织管理子系统三个子系统，三个子系统分别有着各自的主要方程式和建模源程序，其建模源程序如下:
(01)FINAL TIME=2010
Units:Year
The final time for the simulation.
(02)INITIAL TIME=2000
Units:Year
The initial time for the simulation.
(03)SAVEPER=
TIME STEP
Units:Year［0，?］
The frequency with which output is stored.
(04)TIME STEP=1
Units:Year［0，?］
The time step for the simulation.
(05)业主、施工、监理管理问题风险=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(06)产出=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(07)价格与费用风险=A FUNCTION OF(经济风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(08)决策风险1=A FUNCTION OF(可行性论证不足)
Units:＊＊undefined＊＊
(09)决策风险2=A FUNCTION OF(项目选址错误)
Units:＊＊undefined＊＊
(10)勘察设计问题风险=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(11)勘察设计风险=A FUNCTION OF(勘察设计问题风险，技术风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(12)可行性论证不足=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(13)工期拖延=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(14)技术风险=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(15)投入=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(16)投资损失=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(17)时间损失=A FUNCTION OF(工期拖延)
Units:＊＊undefined＊＊
(18)环境风险=A FUNCTION OF(环境风险1，环境风险2)
Units:＊＊undefined＊＊
(19)环境风险1=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(20)环境风险2=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(21)管理风险1=A FUNCTION OF(业主施工监理管理问题风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(22)管理风险2=A FUNCTION OF(质量安全管理问题风险，工料机风险，财务风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(23)"经济损失/风险损失"=A FUNCTION OF(产出，勘
察设计风险，投资损失，时间损失，环境风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(24)经济风险=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(25)质量安全管理问题风险=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
(26)项目群工期风险=A FUNCTION OF(环境风险2)
Units:＊＊undefined＊＊
(27)项目群投资风险=A FUNCTION OF(价格与费用风险，决策风险1，决策风险2，勘察设计问题风险，技术风险，环境风险1，经济风险，项目群工期风险，项目群组织管理风险)
Units:＊＊undefined＊＊
(28)项目群组织管理风险=A FUNCTION OF(决策风险1，决策风险2，管理风险1，管理风险2)
Units:＊＊undefined＊＊
(29)项目选址错误=A FUNCTION OF()
Units:＊＊undefined＊＊
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