操作流程细则

二、操作流程细则

（一）客户提供开户文件

1.企业法人

出示经年检有效的《企业法人营业执照》正、副本原件，提供加盖公司公章的营业部执照正副本复印件；

出示组织机构代码证原件，并提供加盖公章的复印件；

出示《税务登记证》原件，并提供加盖公章的复印件；

签署关于开户手续办理、交易指令下达、资金调拨、结算单确认等各事项的法人授权书；

出示法人代表、开户代理人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件，提供相关当事人签字的身份证复印件。

2.其他经济组织

出示经济组织合法证件原件，并提供加盖公章的复印件；

签署关于开户手续办理、交易指令下达、资金调拨、结算单确认等各事项的法人授权书；

出示经济组织负责人、开户代理人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件，提供相关当事人签字的身份证复印件。

3.自然人

出示客户本人身份证原件，提供本人签字的身份证复印件；

签署关于交易指令下达、资金调拨、结算单确认各事项的授权书；

出示交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件，提供相关当事人签字的身份证复印件。

（二）客户资格审核

1.下列单位或个人不得从事期货交易

事业单位、国家机关；

中国证监会工作人员；

有关部门公示的期货市场禁入者；

无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶；

中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

2.对机构客户的资格审核

企业营业执照、税务登记证通过上一年度年检；

所持证件在有效期内；

提供的开户文件完备、真实、有效；

委托书上企业印章、法人（负责人）签字齐全有效；

被授权人必须是自然人。

3.对自然人客户资格审核

具有独立承担民事责任的能力；

年满18周岁；

开户人持有的身份证与本人一致；

（三）期货交易风险揭示

认真履行对客户的风险告知义务，客观揭示期货交易风险；

向客户详细解释《期货交易风险说明书》的内容，要求客户在正确理解后签字盖章；

向客户详细说明《客户须知》的内容，要求客户在正确理解后签字盖章，予以确认。

明确告知客户：

合同不能由居间人代签；

居间人不能代办出入金手续；

期货公司员工不能代办签约手续，不能代办出入金手续。

（四）约定合同条款

结算单及通知单（追加保证金通知单等）的发送方式无特殊情况，仅选择通过中国证监会期货保证金监管中心网站发送；

客户的通讯地址；

指令下达人、结算单确认人、资金调拨人的确定及签字留样；

纠纷处理方法；

交易手续费、交割手续费在公司标准范围内约定。

（五）签署合同

1.需签署的合同文本

（1）《期货交易风险说明书》（客户签署）；

（2）《客户须知》（客户签署）；

（3）《开户申请表》（客户申请签字，公司审批）；

（4）《期货经纪合同》（客户、公司共同签署）。

2.签署合同注意要点

客户签字必须要是客户本人（自然人）或开户被授权人（法人）所签。公司开户受理人员当面见证，并签字确认；

要求客户逐项指定资金调拨人、指令下达人、结算单确认人，并提供相关当事人的签字样本；

合同一式两份；

对于合同文本选填项无内容可填的，一律划杠，使其无法再填写新的内容；

纠纷解决方式，只能选“有管辖权的人民法院审判”和“其他仲裁机构仲裁”两个选项中的一项；

合同约定的指向要有具体内容。如约定结算单采取“按照约定的地址邮寄”，则合同上的邮寄地址栏就不能为空白。

（六）合同审核

1.合同审核内容

客户所提供的资料齐全且符合要求；

客户资料比对：合同中客户所填写的客户资料内容与所提供的证件资料一致；

检查合同内容的完整性、有效性。

2.编制《合同审核登记表》

合同审核人员逐项按实填写《合同审核登记表》。

3.公司有关人员授权签字、盖章

代表公司在合同上签字的人员，必须经公司法定代表人授权。

4.编制客户“客户号”

由结算部凭《合同审核登记表》编制客户的“客户号”。

5.申请客户交易所编码

由交易部凭“开户申请表”申请客户在各个交易所的交易编码。

（七）通知客户开户结果

将一份签署完整的合同（包括附件）交于客户。

将打印的“开户确认通知书”一式两份交与客户签字确认。内容包括：

客户结算账号；

自助交易初始密码；

“结算结果及通知”网上查询用户名及初始密码；

行情系统用户名及初始密码；

“开户确认通知书”应载明“客户需立即修改初始密码、妥善保管密码”的内容。

（八）客户服务人员将客户资料输入交易结算系统

将合同、合同附件及其他客户资料存档，客户资料存档须办理存档登记手续。