国务院上海示范区

无论是从外部环境还是内在基础看，自贸试验区建设面临新形势。一是全球经济治理格局和国际经贸规则变革持续深化。二是中国积极推进新一轮对外开放战略部署，增强参与全球治理格局调整的主动权。三是中国经济进入新常态，上海积极推进“四个中心”和具有全球影响力的科技创新中心建设。四是自贸试验区战略加速推进，上海自贸试验区改革开放深化方案获批，空间扩容打造新基础；天津、广东、福建自贸试验区成立，共同探索对外开放新路径。面对新的发展环境和基础，有必要利用“433”框架客观分析影响上海自贸试验区发展的新变量，把握自贸试验区建设的新要求。

1.力争建设成为开放度最高的自由贸易园区

《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》提出，上海自贸试验区要“力争建设成为开放度最高的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易园区”。建成开放度最高的自由贸易园区，一是在国家新的自贸试验区发展格局中，上海自贸试验区要继续发挥引领示范作用，比天津、广东、福建等其他自贸试验区在对外开放的广度与深度上先行一步；二是以开放度提升国际竞争力，把上海自贸试验区打造成为亚太乃至全球最具竞争力的自由贸易园区。具体而言，一是开放广度最高。无论是行业开放领域、市场准入领域还是各种要素资源的自由进出流动，在保障国家利益和安全的前提下，力争达到最高程度的开放；二是开放质量最高。消除准入后的各种潜在“玻璃门”、“旋转门”，营造便捷高效的开放发展环境；三是开放效果最好。在参与国家重大对外开放战略中发挥主动作用，吸引外资机构的能级最高、集聚度最高，成为深耕亚太、推进“一带一路”的战略桥头堡。

2.协同我国参与全球经济治理的重大国家战略部署

全球经济治理格局逐渐发生新的变化，世界经济重心加速向亚太转移，新兴经济体加快崛起，国际贸易投资结构重心向服务业和服务贸易转移。与此同时，国际贸易投资规则加速重构，以美国等发达国家主导的跨太平洋伙伴关系协议（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴协议（TTIP）谈判、中美BIT谈判等不断推进，以消除边境内障碍为核心制定更高标准的贸易和投资规则，进一步加强经济体之间的规制一致化。应对全球经济治理格局新变化，我国加快新一轮对外开放战略部署，通过实施“一带一路”战略（“丝绸之路经济带”和“海上丝绸之路”是我国参与经济全球化的重大国家战略，既涉及基建、交通、贸易的互联互通，也涉及投资贸易规则的重塑）、倡导建立亚洲基础设施投资银行、推进人民币国际化等，增强参与全球治理格局调整的主动权。从国家参与全球治理的战略视角看，加快推进自贸试验区建设，一方面，要密切跟踪和紧密对接BIT、TiSA等国际贸易投资新规则的走势和动向，为中国参与国际经贸规则的制定和实施提供有力支撑；另一方面，要与“一带一路”、人民币国际化等国家战略的紧密互动、联动发展，围绕着增强几大国家战略的协同性，发挥自贸试验区对接国际规则、促进金融创新等作用，为“一带一路”、人民币国际化等规则体系探路，把自贸试验区打造成为“一带一路”、人民币国际化等国家战略的重要支点和配置平台。

3.联动上海”四个中心”和全球科创中心建设

无论是“四个中心”建设还是具有全球影响力的科技创新中心建设，扩区后的2.0版自贸试验区无疑都是核心区。因此，自贸试验区的制度创新与上海城市功能创新紧密结合。在“四个中心”建设方面，要充分利用自贸试验区贸易监管制度创新、金融制度创新功能，为“四个中心”建设提供有力支撑。特别是，要对标全球城市功能，聚焦全球资源配置功能和全球综合服务功能的短板领域和新兴领域，把握“四个中心”建设的新需求和新内涵，进一步推进自贸试验区制度创新与功能创新的协同互动。在全球科创中心建设方面，建设具有全球影响力的科技创新中心，是国家对上海未来发展提出的新定位、新要求。《深化方案》提出“充分发挥自贸试验区和国家自主创新示范区政策叠加优势，全面推进知识产权、科研院所、高等教育、人才流动、国际合作等领域体制机制改革”。推动“双自”创新，不仅是加强上海自贸试验区与张江示范区之间的联动，更重要的是要强化制度创新与科技创新之间的联动，要通过自贸试验区高标准投资贸易规则体系的构建来促进科技创新发展。这也要求自贸试验区的制度创新要与科技创新主体的需求紧密结合，在跨境研发活动便利化（离岸创新）、创新要素跨境流动便利化（资金、人才、知识产权等）、外资技术溢出效应释出等方面加强制度突破，为实现开放经济与创新经济有效融合提供有力支撑。

4.以制度创新突破促进新常态下的转型发展

自贸试验区建设正值中国经济步入“新常态”的过渡性关键时期，自贸试验区建设应该呼应“新常态”下的转型发展需求，为实体经济发展和国家经济转型发展做出贡献。从国家需求角度看，上海作为国家创新发展的排头兵，先于国内其他省市进入经济“新常态”，未来作用更多体现在创新转型引领方面，而非经济规模速度。这就要求自贸试验区的建设，要充分结合上海实际和上海使命，更加全面地考虑国家需求。从“新常态”角度看，经济新常态的核心是从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，而实现创新驱动发展的“新常态”，关键是破除一切束缚创新驱动发展的观念和制度障碍，更好地发挥市场配置资源的决定性作用和更好地发挥政府作用，让一切有利于创新驱动的活力充分释放。这就要求自贸试验区的建设，要在加快推进政府职能转变上实现新突破，在促进具有“互联网+”跨界融合特征的“四新”经济发展上实现新突破，在构建公平透明、竞争有序的国际化法治化市场化营商环境上实现新突破。