证券业监管

第二节　证券业监管

2009年，上海证监局以科学发展观为指导，以强化监管有效性为主线，认真贯彻全国证券期货监管工作会议精神，紧密围绕“深化改革、完善机制、强化功能、改进监管”方针，坚持依法行政、坚持服务发展、坚持理性思考、坚持科学管理，各项工作重点顺利落实，辖区市场总体保持平稳态势，市场主体质量持续提升。

1.齐心协力，全力维护辖区市场稳定

一是全面落实各项维稳措施。对7家证券期货经营机构组织了应急演练，对67家机构演练情况开展了现场检查。率先在辖区上市公司中建立“维稳零报告”制度。推动建立上海金融行业跨市场维稳协作机制。

二是妥善处置影响稳定事件。实施分类监控，有效化解上市公司年报风险和各类突发事件，及时处置了3家证券期货经营机构信息安全事件。

三是着力净化辖区舆论环境。建立媒体报道跟踪制度，协作建立辖区规范网上资本市场信息传播协调机制，探索建立新闻评论员队伍和实行媒体例会机制。

四是有效化解信访突出问题。建立健全信访工作联席会议制度和信访分层次接待机制，妥善处置涉及稳定问题的集体纠纷疑难事件。

2.多措并举，持续提高辖区上市公司质量

一是推动公司规范运作。积极开展公司治理整改年活动，一司一策指导督促相关公司切实整改。对约900名董监事分三期进行培训。建立与国资委的定期磋商机制，共同推动地方国有控股上市公司规范发展。

二是提高信息披露质量。通过现场督导、专项检查等方式，加强年报监管，督促整改信息披露相关问题。针对上市公司股价异动等情况，完善上市公司监管和市场监管联动和快速反应机制，及时查处违法违规行为。

三是支持引导做优做强。全年共有上海建工、东方航空等14家上市公司开展并购重组，8家实施完毕，再融资822亿元。

四是做好上市资源培育工作。健全上市培育协调机制，推动改制上市，全年新上市6家，备案73家。

3.突出合规，促进证券经营机构规范发展

一是督促落实基础性制度。引导辖区券商率先通过建立敏感性分析和压力测试机制完善风险监控制度。推动5家券商股东通过转让股权达到“参一控一”监管政策要求。建立营业部负责人统一考试制度和集中谈话制度，落实券商分支机构规范工作。

二是提高规范运作水平。规范经纪业务营销，7家券商通过经纪人制度现场核查。推动做好投资者适当性管理，辖区创业板市场投资者开通进度和质量居全国前列。

三是增强核心竞争能力。4家券商2009年分类评价获得AA评级（约占全国的44％），总体处于全国领先水平。光大证券成为综合治理后首家IPO券商。鼓励加快拓展直投业务，指导开展小型集合理财产品等业务创新。

四是强化其他证券经营机构监管。认真开展证券投资咨询公司年检。实施外资代表处首席代表谈话制度。配合完成辖区资信评级机构现场检查。

4.完善机制，促进期货经营机构规范发展

一是提高期货监管工作效能。确定辖区期货监管工作服务于国民经济“一个目标”和机构与市场共同发展“两个重点”。探索落实首席风险官制度，开展分类监管评价，开展期货公司金融期货业务资格回访检查，实施对25家期货公司合规检查、IT专项检查、营业部合规检查。

二是强化市场主体约束能力。鼓励期货公司率先引入ISO9001：2008标准化管理体系，提高科学管理水平。指导15家期货公司分批发布年度社会责任报告。推动建立总经理、首席风险官、财务负责人等关键管理岗位的联席例会制度。督促指导期货同业公会深化行业自律建设。

三是推动期货市场稳步发展。探索建立期货市场发展协作机制。大力推动辖区期货市场培育开发和“走进期货”投资者教育活动。引导期货公司做好股指期货推出准备，加强对特定客户资产管理、境外期货代理等创新业务研究。与各期交所建立良好的监管与发展工作联系。

5.推动创新，提高基金公司整体竞争力

一是督促规范运作。加强基金从业人员监管，督促做好稽核及风控岗位人员配置和投研人员管控工作。加强对货币基金和基金交易席位监管。完善基金公司治理监管措施，督促做好独立董事任职考核，严打“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送行为。

二是推动创新发展。研究开展基金专业销售公司试点、基金管理公司国际业务、REITs、个人税收递延型养老金业务等创新工作。推动辖区基金公司进一步扩大公司规模，拓展业务范围。有2家公司新获专户理财业务资格，3家公司获得QDII业务资格，11家公司的“一对多”专户理财产品获批。

6.延伸手臂，强化中介机构监管工作

一是加强会计评估机构监管。对辖区2家资产评估机构开展现场检查，对2家会计师事务所的年审项目开展年审过程监管，配合中国证监会开展对2家异地会计师事务所和3家资产评估机构的现场检查。

二是推动律师事务所规范执业。建立辖区律师事务所和律师从事证券法律业务基础档案，建立健全律师事务所现场检查工作程序、工作底稿等工作制度。对辖区3家律师事务所开展现场检查。

7.深化协作，严厉打击违法违规

一是完善稽查工作协作机制。完善稽查与日常监管联动机制，继续加强与公安、检察和法院等司法机关的协作，拓宽协作范围和协作领域。

二是不断提高稽查工作效率。全年累计稽查案件21件，协查案件44件，非立案稽查共342件，联合调查3件，涉外调查5件，法律文书送达27件，协助执行事项4项。

三是全力做好打非和反洗钱工作。查处汇乐非法发行案、亿汇投资基金诈骗案等非法证券活动案件332起，取缔或协调上海市通信管理局关闭非法网站279家，向公安机关通报线索118起，移送案件15件，向工商行政管理部门通报非法公司17家，向其他辖区派出机构通报非法网站38个。

8.优化职能，做好法制工作

一是积极参与资本市场法制建设。研究办理18项涉及资本市场征求意见的法律、法规及规章草案。加强对外法律协作，建立与公安局、法院、仲裁委等单位良好的联系机制，做好司法机关来访来函处理及法律性质认定工作。

二是做好法制宣传教育工作。以“12·4”全国法制宣传日为契机，开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”。组织创作的两部法宣动漫作品获全国普法办“第六届全国法制动漫作品征集活动组织奖”。

9.优化环境，做好投资者教育和诚信系统建设

一是不断提升投资者教育效果。成立投资者教育领导小组，组织开展了“了解证券经纪人”、“基金社会责任”和“走近期货”等内容丰富、形式多样的投资者教育活动，并取得积极成效。

二是着力营造市场诚信氛围。做好1999年以来诚信档案信息的梳理和录入工作，将上市公司、证券公司高管个人诚信记录纳入上海市联合征信系统，建立上海期货业诚信数据平台和证券营销人员诚信系统，并在行政许可工作中积极使用。

10.分析思考，有效开展调查研究

一是强化信息工作。继续做好对证券期货市场动态分析工作。顺利完成辖区第二次证券期货业经济普查工作。

二是加强调查研究。着力做好“国际金融中心建设中的上海辖区期货市场发展研究”等重点课题研究。开展“代办股份转让系统”和“推动张江园区进入新三板”、辖区非上市公众公司摸底调查等调研工作。

三是加强信息系统建设。完善监管业务系统，建成并启用期货监管信息系统和档案系统，基本完成基金数据报送平台建设，着手开发辖区公司风控指标集中监控平台，积极配合中国证监会做好系统灾备中心建设工作。