浙江辖区证券经营机构诚信建设年活动总结报告

关于印发《浙江辖区证券经营机构“诚信建设年”活动工作指引》的通知

浙证监机构字〔2012〕27号

辖区各证券经营机构:

为更好地推动辖区证券业“诚信建设年”活动持续深入开展，有效提升各证券经营机构合规经营、诚信服务能力，促进行业发展的良好形象，我局制定了《浙江辖区证券经营机构“诚信建设年”活动工作指引》，现印发给你们，请结合实际贯彻落实。

二〇一二年四月一日

浙江辖区证券经营机构“诚信建设年”活动工作指引

为提升辖区证券经营机构和从业人员诚信意识，加强“合规经营、诚信服务”的水平，经研究，决定在浙江辖区证券经营机构开展“诚信建设年”活动。现将有关工作部署如下:

一、总体要求

通过事前推行、事中检查、事后考评的方式，引导和督促各证券机构采取积极措施，切实解决本机构诚信管理体系不完善、从业人员诚信意识不强甚至信用缺失等问题，有效提高各机构合规经营、诚信服务水平，进一步提升行业发展的良好形象。

二、具体安排

（一）动员启动阶段（2—4月）

组织召开“诚信建设年”动员大会暨启动仪式，全面部署行业诚信建设系列工作任务，正式启动“诚信建设年”活动。

各机构要成立以主要负责人为第一责任人的诚信建设领导小组，结合实际制订实施方案，于4月20日前向我局上报“诚信建设年”活动方案。各机构应在营业场所的电子显示屏等醒目位置提示“诚信建设年”活动相关口号，积极有效地开展本项活动。

（二）对照自查阶段（4—6月）

各机构应认真对照我局制定下发的自查表，对日常经营管理中客户服务、账户管理、投资者教育等环节诚信合规情况进行逐项梳理，按要求填写自查表，于6月31日前上报我局。

各机构分别组织以“理性投资、防范风险”为主题的片区宣传活动。通过广泛的宣传，扩大外部影响，引导社会各界关心、督促、支持诚信建设活动。同时，结合近期集中开展的投资者教育活动，进一步增强投资者的契约意识、风险意识和理性参与能力。

（三）整改提高阶段（7—10月）

各机构应针对自查中发现的问题，仔细分析原因，拟定整改措施、进度安排和责任人员，认真找问题、找差距，切实抓整改、促提高。我局将结合日常监管和诚信自查情况，抽查部分证券经营机构的诚信建设落实情况，抽查结果将作为年底总结表彰依据之一。

浙江证券业协会将组织开展“诚信为本、客户至上”主题演讲比赛。各机构应动员员工结合工作实际，深入思考，积极参与，切实提高从业人员的责任意识和自我约束能力。我局将对“诚信建设年”活动中涌现的先进事迹和个人进行宣传和表彰。

（四）总结表彰阶段（11—12月）

各机构应严格对照诚信倡议、自查要求、整改标准，盘点活动效果，总结经验教训，进一步梳理完善诚信建设相关管理制度，探索诚信管理长效机制，形成总结报告，于11月31日前上报我局。浙江证券业协会将依据各机构合规经营、诚信展业和“诚信建设年”活动组织实施效果等情况进行综合评比，通过自荐、公司推荐等方式评选出2012年度浙江辖区“诚信示范营业部”。届时将组织召开总结表彰大会，鼓励先进、树立典范，推进诚信建设工作持续深化和细化。

三、工作要求

一是要提高思想认识。开展“诚信建设年”活动是提升证券行业服务能力的必然要求，是树立证券行业良好形象的有效举措，是推进证券行业转型升级的坚实基础。各机构要统一思想、提高认识、端正态度，切实采取有效措施，确保活动取得实效。

二是要加强组织领导。各机构要切实加强组织领导，成立相应工作机构。各机构负责人要身体力行、率先垂范，认真履行诚信承诺义务，切实承担起组织开展“诚信建设年”系列活动第一责任人的职责，确保整个活动有人抓、具体工作有人管。辖区各证券公司、证券分公司要做好对所辖营业部参加各项活动的统一组织领导。

三是要统筹协调运作。各机构要统筹兼顾，把“诚信建设年”活动和推进合规管理、经纪业务转型升级、深化投资者教育和信访维稳等工作有机结合，做到相互融合、全面推进。鼓励各机构在完成“规定动作”之外，积极探索提升诚信建设水平的“自选动作”。通过诚信建设系列活动，使辖区各证券经营机构的人员素质、服务水平、内控体系、诚信文化等得到明显的改观与提升。