《帝国主义论》的诞生

第一节 历史背景

列宁的著作《帝国主义是资本主义的最高阶段》（简称《帝国主义论》）一书，以马克思主义原理为基础，深入地分析了自马克思的《资本论》问世后，半个世纪以来资本主义的发展产生的新变化、新问题、新趋势，科学地概括了帝国主义的本质、特征以及发展规律，进而提出了一套科学、系统的帝国主义理论，是对马克思资本主义理论的丰富和发展，在马克思主义发展史上占有举足轻重的地位。任何思想理论的产生，都要有形成它的环境与土壤。《帝国主义是资本主义的最高阶段》的诞生并非偶然，也有着复杂的时代与历史背景，只有首先了解这些背景因素，才能使我们更好地理解和把握它的精神实质与现实价值。

一、资本主义社会经济的变化

资本主义自由经济的发展，到了19世纪60年代—70年代进入了顶峰时期，开始逐渐向垄断经济过渡，直至20世纪初，资本主义完全进入了垄断资本主义时代。此时，列宁注意到，在这一过程当中，资本主义社会经济生活中出现了许多不同于以往自由竞争时期的新的经济特征。正是这些新的社会经济变化，为列宁形成新的关于帝国主义的理论提供了必要的社会物质基础。

1．资本主义自由竞争的发展

资本主义的生产方式是在封建社会内部孕育而生的，封建社会后期手工业和商业的兴旺，推动了社会生产力的进步。从16世纪开始，西欧各国的资本主义都有了不同程度的发展，封建制度下的生产关系严重束缚了社会生产力的进一步提高，不能满足新兴资产阶级的要求，于是，以1566年的尼德兰革命为开端，西方各国相继爆发了资产阶级革命。1648年英国资产阶级革命的胜利，意味着人类社会进入了自由资本主义的时代，自此，自由竞争在资本主义经济生活中开始占据统治地位。在资本主义自由竞争时期，企业之间在资本家自主经营、不受国家政府干预的情况下，自由地展开竞争。为了攫取更多的利润，在残酷的自由竞争中保持优势地位，资本家们除了加强对雇佣劳动者的剥削之外，还不得不不断改进生产技术以提高劳动生产效率，扩大生产规模以积累资本实力，这在很大程度上提高了资本主义社会生产力，极大地促进了资本主义经济的发展，可以说，19世纪60年代—70年代都是资本主义发展过程中的上升时期。

2．资本主义自由竞争时期的特征

总的来说，这一时期所呈现的特征有以下几个方面：第一，资本家生产经营的规模并不大，所占有的资本数量相对较少，因此，生产集中与资本积聚的程度也较低；第二，资本主义企业以资本家独立经营为主要形式，资本家之间以自由竞争方式为经营准则，不同规模的企业在资本实力上的差距并不大，因此，企业之间保持着自由的竞争关系；第三，银行资本的积聚和集中虽然已经稍具规模，但力量仍然很薄弱，不能对社会经济生活产生足够的影响力和支配力，银行在这一时期只是扮演着借贷双方信用中介的角色；第四，资本主义社会经济运行过程中，真正起到调节作用的是市场价格这只“无形之手”，资产阶级国家政府甘当“守夜人”，坚持“管得最少的政府是最好的政府”的原则，形成了一种社会生产的无政府状态。然而，资本主义自由竞争时期的这些特征，也决定了自由资本主义具有很大的历史局限性，这种局限性集中表现为19世纪70年代后陆续爆发的周期性经济危机。起初仅在个别国家爆发的经济危机很快扩大到全世界的范围，主要资本主义国家都深受其害，社会生产力遭到严重破坏，社会经济完全陷入极度混乱与动荡的危机漩涡之中，难以自拔。而世界性经济危机的爆发，标志着资本主义自由竞争阶段向垄断阶段过渡的开始。

自由竞争促进了资本主义社会生产力的提高，使企业的规模不断扩大，少数大企业凭借自身在资本和技术上的雄厚实力，逐渐排挤乃至兼并中小企业，从而加快了生产和资本向大资本家手里集中的步伐，在这个阶段中，垄断组织还处于萌芽时期。在19世纪的后30年里，资本主义世界频繁爆发经济危机，而且危机出现的周期变短，由原来平均10年左右的时间间隔，缩短为平均7年左右，这又使大量中小企业相继破产，大企业的实力变得更加雄厚，生产和资本进一步集中，垄断组织得到了广泛的发展，这就为资本主义向垄断阶段过渡奠定了物质基础。而到了20世纪初，“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断”。世界主要资本主义国家相继进入到垄断资本主义阶段，垄断取代了自由竞争，渗透到社会经济生活的各个方面，确立起统治地位。

不同于自由竞争时期，垄断时期出现了新的经济特征。列宁对社会经济生活的新变化以及由此产生的新问题进行了系统、深入的研究，对资本主义垄断阶段进行了深刻的剖析，并科学地总结和阐明了资本主义垄断阶段经济的基本特征和实质，最终在《帝国主义论》一书中，全面系统地揭示了帝国主义的本质及发展规律。

二、资本主义社会矛盾的激化

19世纪末20世纪初，资本主义国家的社会矛盾主要体现为无产阶级与资产阶级之间的矛盾。可以说，列宁的《帝国主义论》是无产阶级反对垄断资产阶级斗争的产物。

自资本主义制度确立时起，资本主义社会便逐渐分裂成两个相互对立的阶级，即无产阶级和资产阶级。两个阶级之间的矛盾和冲突由来已久，随着自由资本主义的发展，这种阶级矛盾也处于不断发展的过程之中，无产阶级同资产阶级的对立，从起初无组织的状态逐渐发展成为有组织的斗争。随着阶级斗争的发展，无产阶级不断壮大成为一支独立的政治力量登上历史舞台。在这期间，马克思主义诞生了，马克思主义的思想指导着无产阶级同资产阶级进行斗争。马克思曾经这样说过：无产阶级是“先进生产力的代表，是最先进、最有前途的阶级”，“能够把一切被压迫、被剥削的劳动人民团结在自己的周围”，“在革命斗争中，比任何别的阶级都要坚决和彻底”，“只有无产阶级能够担负起资产阶级掘墓人的历史任务”。随着垄断的发展，资本主义国家内部垄断组织对无产阶级的压迫和统治不断加深，无产阶级与资产阶级之间的矛盾日益激化，无产阶级的革命斗争进入了一个新的历史阶段，为了给即将到来的无产阶级革命运动作好充分的理论上的准备，必须运用马克思主义的革命观阐明新的时代特征，在思想上武装好工人群众，在这种阶级斗争发展的新形势之下，《帝国主义论》应运而生。

三、第一次世界大战的爆发

20世纪初，随着世界主要资本主义国家进入垄断资本阶段，标志着世界资本主义已经进入帝国主义时代。在资本主义国家内部固有的社会矛盾，特别是在无产阶级与资产阶级之间的矛盾空前激化的同时，世界上最大的几个资本主义国家已经将世界瓜分完毕，宗主国与殖民地之间的矛盾，各资本主义国家之间的矛盾也进入了白热化的阶段。利益驱使帝国主义国家想要重新瓜分世界，于是，一场酝酿已久的世界性战争终于在1914年9月间爆发了，史称“第一次世界大战”。正是由于这场世界大战的爆发，刺激了真正的马克思主义者们开始思考：帝国主义战争爆发的原因是什么？这场战争的性质是什么？战争对世界无产阶级革命事业有什么重大影响？当务之急我们该做些什么？等等。列宁总结了前一时期对帝国主义的相关研究成果，在《帝国主义论》一书中对这些问题一一作出了深刻的回答。

帝国主义国家之间爆发的这场战争，更加使全世界劳动人民处于水深火热之中。自资本主义制度产生以来，劳动人民就一直受到资本家的剥削和压迫，并且随着资本主义的发展，无论在其自由竞争阶段还是垄断资本阶段，这种剥削和压迫都不断在加深。世界大战对于苦难深重的世界劳动人民来说无疑是雪上加霜，使原本就日益高涨的无产阶级反对资产阶级的斗争形势进入了一个崭新的阶段。在这样的时代背景条件之下，无产阶级能不能发动社会主义革命、怎样进行社会主义革命、能否变世界性战争为国内的战争或者一国的战争而使社会主义革命首先在一个或者几个国家取得胜利等重大问题，迫切要求马克思主义者作出明确的回答。在这个战争给世界经济造成严重破坏，无产阶级发动世界革命的时机逐渐成熟的历史时期，列宁先后在瑞士的苏黎世和伯尔尼的图书馆里，查阅了大量的图书资料，仔细研究了大量的世界主要资本主义国家的实际材料和理论成果，为《帝国主义论》这部马克思主义的有关帝国主义的科学理论最终形成奠定了坚实的基础。

四、同机会主义作斗争的需要

第二国际内部出现了以伯恩施坦为代表的修正主义派别。1895年，全世界无产阶级和劳动人民的伟大导师、马克思主义的创始人之一——恩格斯逝世之后，修正主义开始泛滥，他们打着马克思主义的旗号，肆意篡改马克思主义的基本原理，美化资本主义，反对暴力革命，天真地幻想资本主义可以和平过渡到社会主义。曾经是德国社会民主党和第二国际的卓越领导人之一、著名的马克思主义理论权威卡尔·考茨基，标榜自己是第二国际内的“中派”，在其著述中提出“超帝国主义”论，他认为帝国主义只是一种政策而不是资本主义的必经阶段，可以在帝国主义内部通过垄断联合的方式来消除帝国主义之间的矛盾，以避免战争灾难并出现“持久和平的新纪元”，等等。一战爆发后，考茨基及其追随者们打出“保卫祖国”的旗号，彻底背叛了马克思主义而沦为帝国主义的帮凶，一时间，“考茨基主义”成为国际共产主义运动中最危险的思潮。在第二国际内修正主义占据上风之时，为了捍卫和坚持马克思主义、反对机会主义，引导无产阶级革命重新回到正确的道路上来，列宁进行了坚持不懈的斗争。批判了修正主义，尤其是“考茨基主义”的一系列谬论，揭露了机会主义思想麻痹无产阶级革命意志、破坏无产阶级革命的实质和影响，可以说，《帝国主义论》是在同机会主义作斗争的过程中形成的。

此外，对于帝国主义的研究，无论是在列宁之前还是与他同一时期，都不乏其人。英国的经济学家霍布森、德国的经济学家希法亭、法国和国际工人运动的著名活动家保尔拉法格，等等，都是较早研究帝国主义经济与政治的思想家，他们对于帝国主义的认识和理解或多或少地存在一定的局限与缺陷，列宁科学地、创造性地运用马克思和恩格斯关于资本主义的理论观点和研究方法，批判性地分析和借鉴了他们的理论成果，深入研究了帝国主义的产生及其发展规律，为最终创造马克思主义的帝国主义科学理论提供了重要依据。