研究方法和可能的创新

本书在新古典增长框架内，探讨开放条件下企业家要素对一国资本积累效率的影响，通过构建数理模型将企业家能力纳入分析过程，具体判断在资本和劳动的产出弹性不同的情况下，要素在不同部门间的流动所导致的部门间资本劳动比、资本比变动对一国资本积累效率的影响。为此，采用的研究方法主要有：

（1）数理模型分析。在新古典增长框架内，以Solow模型为基础，在Stiglitz（1970）和Mazumdar（1992）模型基础上，通过构建消费品—资本品的两部门贸易模型，将企业家要素纳入生产函数，在规模报酬不变的假设条件约束下具体讨论三个问题，一是部门间企业家能力、资本比、部门内部的资本劳动比变动对贸易条件的影响；二是企业家能力、资本比、部门内部的资本劳动比变动对资本积累的影响；三是企业家能力、资本比、部门内部的资本劳动比变动对资本回报率的影响。

（2）比较分析。在数理模型基础上比较分析部门间要素产出弹性相同时与不同时的结果，以及本研究的结果与Stiglitz（1970）研究结果的差异，进而判断对于发展中国家而言，比较优势部门的企业家能力和资本产出弹性上升对于改善贸易条件、提高资本回报率和资本积累效率的重要意义。

（3）实证分析。在数理模型分析和比较分析基础上，借助中国相关数据，通过构建相关指标，采用VAR方法对数理模型中涉及的相关变量与资本积累的关系进行实证检验，通过逐个加入变量的方法具体检验贸易结构约束下企业家要素对贸易条件、资本回报率和资本积累的影响。此外，结合我国不同区域的相关数据，对企业家能力的区域分布与区域增长差异进行分析，解释区域增长差异的重要诱因之一在于企业家能力的区域分布不均衡。

总的来看，关于贸易条件、资本积累和资本回报率的研究文献可以分为三类，一是对这三个变量本身的变动进行分析，考察影响这些变量变动的因素有哪些，或者是这些变量的变动所产生的经济效应；二是对三个变量中的两个进行分析，考察贸易条件变动对资本积累或资本回报率的影响，以及资本回报率对贸易条件或资本积累的影响；三是将这几个变量纳入统一分析框架进行分析，但主要关注的问题在于资本积累过程中的贸易条件变动和资本回报率的变动。从这个角度而言，本书的创新点主要体现在以下三个方面：

一是从资源配置这样的微观角度来考察贸易条件变动的原因及其对资本积累和资本回报率的影响。通过理论模型证明资本和劳动在不同部门的流动导致的部门内部的资本劳动比变化以及部门间的资本比变动对贸易条件产生的影响，证实了比较优势部门内部的资本劳动比上升，意味着资本密集度提高，这将对贸易条件、资本积累和资本回报率产生不同的影响，以及比较优势部门相对于其他部门的资本比上升所产生的影响。从微观层面考察其宏观经济效应。

二是将企业家要素纳入生产函数，来分析企业家能力值的上升对贸易条件、资本积累和产出水平的影响。如果一个国家或地区能够在改善贸易条件并提高资本回报率的基础上促进资本积累，这时的资本积累效率达到最优，而资本积累和回报率提升往往是矛盾体，从新古典的分析框架来看，资本积累的上升往往意味着回报率下降，如何克服这一问题，将企业家纳入生产函数是一种尝试，本书理论和实证的研究证实了企业家能力上升能改善贸易条件并提高资本积累效率的作用。

三是将区域差距问题理解为企业家能力的区域差异，正是由于企业家在区域分布的不均匀以及企业家能力的高低导致资本积累效率方面的差异，进而引起区域收入分配差距。从产出的角度来讲，提升企业家能力对提高一个地区的资本积累速度产生促进作用；从要素分配的角度来讲，提升企业家能力对于提高区域人均收入水平同样重要，如果一个地区可以在加快资本积累的速度基础上提高人均收入水平，这样的资本积累就具备产出和分配过程中的高效率。