经济多样性测度及数据来源

1.研究样本

贫困具有相对性，因而贫困是一个永恒的主题。连片贫困地区不仅在发展中国家普遍存在，即便是在发展程度较高的发达国家中也仍然存在。美国作为全球最发达的市场经济国家，却也有连片贫困地区——阿巴拉契亚地区。该地区面积20.5万平方英里，沿阿巴拉契亚山脉从北部的纽约向南延伸至密西西比，共覆盖含西弗吉尼亚州全部以及阿拉巴马、乔治亚、肯塔基、马里兰、密西西比、纽约、北卡罗拉、南卡罗拉、俄亥俄、宾夕法尼亚、田纳西和弗吉尼亚州部分地区在内的13个州、420个县，人口2500万。该地区是美国的贫困集聚区，自1965年颁布《阿巴拉契亚地区发展法》以及成立阿巴拉契亚地区发展委员会(Appalachian Regional Commission，简称ARC)以来便成为持续帮扶的对象。阿巴拉契亚地区的经济曾高度依赖于采矿、林业、农业、化工等少数产业，随着多样化发展战略的实施，目前制造业和加工服务业等也得到了发展，大多数县域经济多样化程度明显提高。在过去的50年里，贫困率也由1960年的31%下降到2008—2012年间的16.6%。不过，该地区贫困率高于美国平均贫困率1.5倍的县数量仍有107个，减贫任务依然艰巨。阿巴拉契亚地区是本研究合适的研究样本原因有三，一是该地区是一个典型的连片贫困区且在过去的50余年里实施了明确的经济多样化政策；二是作为成熟市场经济体中的相对贫困地区其统计体系健全、统计信息完备，为研究提供了可靠的数据来源；三是该片区420个县之间在经济多样性、贫困程度等方面都存在明显差异，满足回归分析对样本的要求。

2.经济多样性测度

现有的经济多样性测度方法主要有国家平均法(national averages)、肩形图法(ogive)、熵值法(entropy)和赫芬达尔指数(Herfindahl indexes)、耐用品指数(the durable goods index)以及组合方差法(portfolio variance)(Dissart，2003；Jackson，1984；Mack et al.，2007)。其中，国家平均法、肩形图法、熵值法和赫芬达尔指数通过对比区域产业结构与指定的参照对象来测度多样性。国家平均指数通过对比特定区域在各个部门的就业份额与国家层面的相同测度并加总其差异，值越大意味着多样化程度越低。肩形图法和熵值法一般通过加总各个部门的区域就业份额与就业在各部门平均分布情形下各部门就业份额的差值而估算得到。耐用品指数将耐用品部门的区域就业或收入百分比作为多样性的测度，由于这些商品的高需求收入弹性可以大体反映一个区域面对需求冲击时的脆弱性。组合方差法将一个地区的经济活动看做类似于金融投资组合，组合风险(如就业不稳定)根据各个部门在总就业中的份额进行加权并加总给定时期内各个产业的就业方差以及两两产业之间的就业协方差而得到。显然，后面两种方法与经济稳定性的关联更明确，多应用于经济多样性与经济稳定性关系研究中。

本研究中关于经济多样性的理解、分类与测度均采纳Edward Feser etc.(2014)等撰写的研究报告《阿巴拉契亚地区经济多样性》中的做法。首先，将经济多样性分解为产业多样性、功能多样性、职业多样性和知识多样性四类，然后，以熵值法作为多样性最基本的测度方法。该测度方法的优点是不预先假定经济多样性与稳定性或增长之间存在特定关系，并能敏感地捕捉各县域之间多样性的差异且便于对区域多样性进行分解。具体地，四类多样性的测度依据如下^[2]:

(1)产业多样性(industrial diversity):基于产业的经济多样性测度。根据北美产业分类系统(NAICS)中不同产业的就业人数来计算。

(2)功能多样性(functional diversity):基于功能的经济多样性测度。根据11个产业大类中就业人数来计算。这些产业大类反映了在较大的区域或国民经济中发挥了不同的地方经济功能或角色。如大学城扮演了高等教育中心的角色、硅谷发挥了技术密集型制造业中心的功能等。

(3)职业多样性(occupational diversity):基于职业的经济多样性测度，即根据职业类型就业人数加以计算。

(4)知识多样性(knowledge diversity):基于知识的经济多样性测度。根据12个大的职业类型的就业人数加以计算。这些职业分类反映了不同行业对知识类型和层次的要求。

3.数据来源

本研究的数据主要涉及阿巴拉契亚地区420个县贫困率、经济多样性以及经济发展水平、失业率、教育程度、自然地理条件、政府帮扶力度等方面的数据。其中，四种类型的经济多样性数据来自于Edward Feser etc.(2014)的研究报告“Economic Diversity in Appalachia，Statistics，Strategies and Guides for Action”；贫困率及其他有关420个县的经济社会发展数据均来自于阿巴拉契亚地区委员会官方网站的数据报告(http://www.arc.gov/data)。