国际科技发展形势

进入21世纪，新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，全球科技创新呈现出新的发展态势和特征。信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术广泛渗透，带动几乎所有领域发生了以绿色、智能、泛在为特征的群体性技术革命，科技创新链条更加灵巧，技术更新和成果转化更加快捷，科技创新与金融资本、商业模式融合更加紧密，产业更新换代不断加快。

（一）各国科技发展战略综述

面对新一轮科技革命和产业变革的浪潮，世界主要国家为提升和保持本国科技与产业的国际竞争力，都制定和发布了面向未来的科技创新战略，争夺人才、资本、市场、专利等战略资源，加快战略性新兴产业发展，抢占未来经济科技发展的先机。对世界主要国家面向未来的科技发展方向进行了梳理分析，情况如下。

1.美国

美国政府高度重视科技创新对促进就业和经济增长以及提升美国竞争力的重要作用，2011年对《创新战略：推动可持续增长和高质量就业》（2009年发布）进行深化与升级，出台了《美国创新战略：保障经济增长和繁荣》，提出了未来一段时期推动美国创新的战略规划和措施。从“创造就业”到“保障经济增长和繁荣”，体现了美国政府对创新的倚重和实施创新战略的决心。

《美国创新战略：保障经济增长和繁荣》提出了五个新的行动计划：无线网络计划（Wireless Initiative），在未来5年内使美国高速无线网络接入率达到98%；专利审批改革计划（Patent Reform Agenda），将专利的平均审批时间从35个月缩短到20个月；教育改革计划，要在未来10年内新培养10万名科学、技术、工程和数学教师；清洁能源计划，到2015年使美国成为全球第一个电动车数量过百万的国家，2035年使清洁能源发电占全国发电总量的比例提高到80%；创业美国计划（Startup America），要帮助中小企业创业并提振就业，使科研成果能尽快走出实验室走向市场，从而增加新公司成功的机会。这些新的计划措施反映了美国政府对科技创新发展趋势的新观点，主要涵盖了呈金字塔形、逐步递进的三个关键领域，即夯实创新基础、培育市场环境、突破关键技术。

2.欧盟

作为欧盟2020战略“创新型联盟”旗舰计划的重要部署，欧盟委员会于2011年11月公布了（2014 ～ 2020）研发框架计划——“地平线2020”。该计划没有按惯例沿袭欧盟第8研发框架计划的名称，而是决定建立一个能够包含欧盟所有研发和创新投入的共同战略框架。“地平线2020”要求欧盟成员国所有的研发与创新计划聚焦于加强科学研究的卓越性、加强企业竞争力和迎接经济社会面临的重大挑战三大战略目标。

与以前的研发计划相比，“地平线2020”具有以下特点。资金投入显著加大：将在2014 ～ 2020年计划投入800亿欧元支持研发与创新活动，比第7研发框架计划的532亿欧元增加了50.38%，到2020年欧盟研发与创新投入要占欧盟总财政预算的8.6%。统筹管理力度加大：“地平线2020”计划统一了以前各自独立的欧盟研发框架计划、欧盟竞争与创新计划及欧洲创新与技术研究院3个研发计划的预算，并将欧盟结构基金中用于创新的部分也囊括进来，加强统筹管理，避免条块分割和重复资助。项目申请及管理大为简化：“地平线2020”将简化项目申请及管理流程，对不同的计划和项目，实行标准化、规范化管理，实行“一站式”服务，无论申请什么项目，都是一个窗口、一个网站，规划统一、流程类似。资助形式更加多样化：“地平线2020”将资助从基础研究到创新产品市场化的整个“创新链”所有环节的创新机构和创新活动，并根据研发活动的不同性质灵活实行拨款、贷款、政府资金入股和商业前采购等多种资助形式。

3.德国

2010年，德国政府发布了《2020高技术战略》报告，出台了一系列高技术战略创新的整体方案和创新政策，确定了集群竞争、创新联盟等不同领域创新目标的优先顺序和新方式。2012年7月，德国联邦政府发布了《高技术战略行动计划》，该行动计划是对《2020高技术战略》中规划的德国未来15年高科技发展目标、主题领域和重点任务的贯彻落实，将围绕《2020高技术战略》设定的未来五大需求领域，投入约83.45亿欧元支持10个未来项目。

《德国2020高技术战略》强调技术变革为人类利益服务，重点关注5个领域：气候 / 能源、保健 / 营养、机动性、安全性和通信。在每一个领域，德国都将确定一些“未来项目”，制定要达到的社会和全球目标，在未来10至15年跟踪这些目标。其中工业4.0（Industrie 4.0）战略利用信息通信技术把产品、机器、资源和人有机结合在一起，通过信息通信技术建立一个高度灵活的个性化和数字化的智能制造模式。通过实施工业4.0战略，确保德国制造业的国际竞争力，争夺新一轮技术与产业革命的话语权，是最受关注的“未来项目”之一。其他已经确定的“未来项目”包括二氧化碳中性、高能源效率和适应气候变化的城市的建设，智能能源转换，作为石油替代品的可再生资源的发掘；个性化的疾病治疗药物研究；通过有针对性的营养保健获得健康；在晚年过独立的生活；德国2020年拥有100万辆电动车；通信网的有效保护；互联网的节能；全球知识的数字化及普及；未来的工作环境和组织。

4.法国

近年来，法国在贯彻和落实法国国家创新战略中采取了多项主要举措，从大力推行科研税收信贷政策、完善创新体系布局、实施投资未来计划、鼓励创新、加速技术转移、加强科研管理和积极开展国际科技合作等方面，加强科研体制、机制和科研能力建设。

法国科研税收信贷覆盖了几乎所有研发活动的企业。截至2011年，享受科研税收信贷优惠的企业已达到15 749家，其中10 000家为中小企业，并且中小企业比重还在不断增加。法国科研税收信贷已成为法国支持私营研发的主要手段。法国实施竞争力集群计划，调动和支持在同一地区的经济和研发主体的积极性，通过产学研的紧密结合，激发该地区在经济和科技领域的创造活力，加快技术转移，增强该地区的吸引力和竞争力。2011年，已确认竞争力集群的总数为71个，其中世界级的竞争力集群5个，接近世界水准的有7个，主要研究领域为新能源、新材料、信息技术、生物技术、生命科学和节能减排等。通过建立研发联盟（ALIANCE），消除各创新主体之间的隔阂，促进伙伴关系，协调相关领域内的主要研究。国家创新战略确定的5个优先领域，即生命科学与健康、能源、环境、数字科学与技术和人文与社会科学，都已分别成立了研发联盟。法国政府在“科研成果价值化国家基金”中设立专项，组建加速技术转移公司。技术转移公司负责帮助将实验室成果转向工业或社会应用，其职能是向成熟阶段的发明和设计提供资金支持，联合当地高校和科研机构的推广队伍，使科研成果尽快转移，获取经济回报。法国把国际化战略看作国家创新体系的重要组成部分，通过世界范围内科学家之间的交流合作，使法国的科技创新与世界同步。

5.俄罗斯

2012年12月，俄罗斯批准实施《俄罗斯国家科技发展规划（2013 ～ 2020年）》，该计划主要目标是要形成高效、有竞争力的研究部门，保障其在俄罗斯经济技术现代化中的主导作用。具体任务：发展基础科学研究；在科技发展优先方向建立前沿性的科技储备；统筹科技研发部门的发展，完善其结构、管理体系及经费制度，促进科学和教育的结合；构建科技研发部门现代化的技术装备等基础设施；保障俄罗斯研发部门与国际科技平台接轨。

《俄罗斯国家科技发展规划（2013 ～ 2020年）》还包含《基础科学研究计划》 《促进有前景的科技领域开展应用问题研究、发展科学技术储备计划》 《科研部门体制发展计划》 《研发领域跨学科基础设施发展计划》 《科学领域国际合作计划》和《俄罗斯2013 ～ 2020年科技发展计划实施计划》六个子计划。优先选择高技术产业（如核技术产业、航空产业、航天产业等），依托于科技的新型经济产业、医疗、农业、交通、能源、建筑等经济领域创新和科研活动，企业内部科学的发展和科研成果在经济领域的应用等为重点发展方向。为保证该计划的实施，俄罗斯政府还制订了财政投入计划。

6.印度

2013年1月，印度正式颁布《科学技术和创新政策》（STI2013），这是印度独立后的第4个国家科学政策决议，目标是建立STI体系，为印度开辟高科技主导的发展道路，以实现更快、可持续和包容性增长。该政策提出要改善私营部门投资环境，使未来5年公共和私营部门投资从当前的3：1转变至1：1以内，实现科技投入倍增，并且在2020年进入全球五大科技强国之列。

未来，印度将重点关注卓越性与实用性结合、科技创新生态系统变革、加大包容性创新支持力度以及制定创新导向的产业政策等几个方面。STI体系的卓越性、相关性和绩效在国家发展中处于中心位置，学术界和研究活动必须利用有限的科技资源优先解决经济转型所遇到的主要挑战，直接面向国家发展需求。通过科技创新实现社会包容，促进科技创新成果向社会转移，从主观直觉转向基于证据的科技投资决策等。创新不是科技的附属物。印度的全球竞争力将取决于本土的科技创新型企业在多大程度上进行垂直整合，以及能够通过创新创造出多少社会财富和经济财富。包容性增长需要创新作为保证。科技创新系统要努力解决国家面对的紧迫挑战，包括能源和粮食安全、营养、负担得起的医疗保健、环境、水和卫生设施、就业等。低收入群体应该成为创新受益者，也是社会化创新的参与者。印度设立了包容性社会创新基金，鼓励草根创新得到推广应用。通过适当支持工具刺激高科技产品创新和高科技产业发展，以实现市场份额的倍增。

其他发达国家和新兴经济体也制定了各自的科技发展规划。英国在《创新研究战略》的基础上，进一步挖掘和探索，形成了英国国家产业战略雏形。2010年，韩国出台《至2040年科学技术未来愿景与战略》。日本《第四期科学技术基本计划》于2009年编制完成，并根据形势变化于2011年进行了修订。

表1　主要国家与地区科技战略及优先领域

续表

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（二）世界科技发展特点

世界主要国家和新兴经济体未来科技发展战略和计划，体现出以下鲜明特征。

1.发挥科技创新在产业转型升级和质量提升中的重要作用，提升本国科技和产业国际竞争力

世界主要国家面向未来的科技创新战略都将促进经济增长和解决社会发展问题作为主要的战略目标之一。美国政府很早就认识到创新在经济增长中的核心作用。为提升“再工业化”的科技含量，美国相继启动了《先进制造伙伴计划》和《先进制造业国家战略计划》等计划，规划建设十五个创新中心，调整传统制造业结构，提升传统制造业竞争力，发展高新技术产业。德国则提出了工业4.0战略，将信息技术融入制造业中，在高端制造技术上对抗美国，同时与新兴经济体为代表的低端制造业拉开差距。英国、法国、日本和俄罗斯也出台了“高价值制造”战略等有关政策，促进本国产业转型升级。

《美国创新战略：保障经济增长和繁荣》（2011）发布了以创新确保经济增长的战略，确保企业尽可能发挥创新活力，在未来继续引领世界经济。《英国研究愿景》报告中提出在确保英国高水平基础研究的同时，使其产出的效益最大化，促进知识交流和研究成果向经济的转化。德国《2020高科技战略》中强调要利用科学技术解决德国所面临的最严峻的经济与金融环境挑战，同时发挥科学研究的潜能，应对国际国内挑战。韩国通过制定《科学技术未来愿景与战略》，凝聚科技领域的力量并强化科技的社会作用，以解决未来社会面临的公共福利、国家安全、国民生活质量提高等主要问题，建设与自然和谐相处、富饶、健康和便利的社会。

2.通过科技创新促进产业转型升级

世界都把通过提高科技创新能力、促进传统产业转型升级、发展新兴增长型未来产业、强化国家综合国力和竞争力作为重要战略选择。美国政府一直高度重视创造有利于创新和创业的环境，从而使美国企业能够推动未来经济增长和持续领导全球市场。美国2011年国情咨文中提出，解决短期的就业和长期的竞争力问题将成为政府工作的重点，而赢得未来首先要鼓励创新。德国在《2020高技术战略》中提出，科技必须为支撑德国未来经济发展而发掘潜力、开辟新增长点。法国强调通过加强基础研究、科研成果转移转化、跨学科研究等提高国家创新能力，为法国产业竞争力的提升提供技术支撑。澳大利亚《驱动创新思想：21世纪创新议程》指出创新是使澳大利亚具有更高生产力和更强竞争力的关键。印度提出，科学必须处于未来国家发展的战略核心地位，使印度成为全球科技领先国家，以促进未来二十年的经济繁荣。

3.通过科技创新培育新兴增长型产业提升国家竞争力

各国由于在未来的竞争发展中所面临的挑战不尽一致，所要解决的战略科技问题不同，科技发展的基础条件和环境各异，所以努力集中有限的科技资源，确保优先发展和突破的科技领域，创造最大的科技产出。美国试图实现在清洁能源、生物与纳米科技、先进制造、空间应用、医疗卫生科技等领域的突破。日本通过推动环境、能源、医疗与健康等重点领域的发展培育新的增长点。德国聚焦气候、能源、健康、营养、安全和通信领域，提高关键技术，改善创新环境。法国重视生物制药、生物多样性、资源保护等领域的创新发展。英国重点发展生物与制药、先进制造、新能源等领域。加拿大提出重点在环境、资源、能源、生命与信息技术领域实现突破。俄罗斯特别强调国防与安全、航空航天等领域的研究与开发。

分析世界主要国家科技战略中优先突破的重点科技领域，能源科技、环境与可持续发展科技、信息与网络科技、生命科技与医疗保健科技、纳米与新材料科技、先进制造科技和航空航天科技等是各国共同关注的优先发展和重点突破的领域。

表2　主要国家科技战略中的优先领域布局

4.建设和完善适应未来全球化科技竞争的国家创新体系

政府在支持创新活动方面起着至关重要的作用，各国通过优化政府管理体制，建立有效的政府机构来实施创新发展战略。美国为支持能源领域的科技创新，对能源科技创新管理的体制机制进行了系列化改革，组建能源先进研究计划署（APRA-E），建立能源创新中心和能源前沿研究中心等研究机构，启动实施《能源制造业系统伙伴关系计划》。通过这些措施整合跨学科能源创新研究，开展研发与示范阶段的跨边界工作。日本2012年设置了“科技创新本部”并设立科技顾问，对相关科技部委的职能进行统筹协调；针对重要科技领域设立战略协议会，在产学官广泛参与的基础上进行决策。韩国将教育人力资源部与科学技术部合并为教育科学技术部，将产业资源部、信息通信部等部委合并后成立了知识经济部，打破部委间、科研机构间的壁垒，避免相关研发领域的重复投资，促进跨学科交叉研究，应对新兴研究领域的挑战，增强国家战略任务的执行力。

（三）主要政策措施

1.加强顶层设计，大力推进国家科技决策机制和科技管理体制改革

科技创新是推动未来经济社会可持续发展的主要驱动力。为推动国家创新体系的建立与完善，主要发达国家和组织制定并完善了支持创新的专门法规和规划。在一些热点领域也加大引导力度，促进战略性新兴产业的发展。同时，不断加大科技创新投入和税费支持，保持科技研发投入的刚性增长。为适应当今经济和科技形势发展的新变化，各国大力推进科技决策机制和管理体制改革。美国政府恢复和加强总统科技顾问的地位，任命拥有坚实科技背景的人出任高级管理职位和政府要职。日本、英国、韩国等国则通过积极推进科技行政机构的改革，加强综合性科技决策协调机构的职能，提高决策效率。

2.科技创新投入不断提高

科技创新投入是一个国家的未来战略性投资，各国均提出要加大研发投资。美国提出的目标是把研发强度（研发资金占GDP的份额）提高到3%，政府对基础研究的资助在2006 ～ 2016年的十年间要翻一番。欧盟提出的目标是到2020年科技创新投入为700多亿欧元，研发强度提高至3%。日本提出要把研发强度提高到4%，政府研发资助占GDP的份额达到1%，对《第四期科学技术基本计划》的资助达到25万亿日元。韩国提出到2040年把研发强度提高到5%。俄罗斯提出到2020年将研发强度要达到3%，财政研发经费占国内研发经费的比例提高至57%。印度提出至2018年将研发强度提高到2%。南非提出至2018年将研发强度提高到2%。

3.采取税费减免、知识产权保护等措施鼓励企业技术创新

企业是技术创新主体，是维持国家产业技术竞争力的关键。因此，美国、日本、法国等国家主要采取税收减免与信贷优惠措施、为企业技术研发提供启动经费、支持企业承担国家战略性项目任务等具体措施，加大对企业的技术创新支持。《美国创新战略：保障经济增长和繁荣》提出要对企业税收抵免永久化立法，给美国企业界尤其是制造业继续投资于研发和创新活动带来更大信心；并通过有效的知识产权政策激励独创性，鼓励高增长和创新型创业。德国创新纲领提出，到2020年把研发企业和创新企业的数量从现在的3万和11万分别提高至4万和14万。为此德国将采取措施营造更加有利于创新的环境，并通过提供风险资本投资补贴、设立新“欧洲天使基金”、对企业发起的创新集群给予专业支持等加强中小企业的技术创新。法国于2012年2月宣布实施《战略投资基金（FSI）投资2020计划》，以加强对中小企业的直接投资，增强法国企业的创新能力与竞争力。计划的主要目标是对新的创新型企业提供长期资助以推动创新；为具有国际化视野的成熟中小企业提供支持。英国2011年《增长计划》中提出，建立在G20国家中最具竞争力的税收制度，使英国成为欧洲最适合创业、融资和企业成长的地区。澳大利亚《驱动创新思想：21世纪创新议程》为提高中小企业的创新业绩，采取逐渐增加投入研发的企业数量，支持企业的创新商业化活动，增加风险资本投入等措施。

4.规划与政策引导加强创新集群建设

创新集群是随着科技与经济一体化趋势日益加深应运而生的一种新型科技创新与应用开发活动组织模式。区域创新集群有利于最大效益地利用各种创新要素，引发产品创新和产业创新。美国政府2010年宣布发起联邦跨机构联合资助的能源区域创新集群计划；通过建立和示范可持续的、具有能源效率的典型，实现国家战略目标。德国联邦教研部2011年在评估分析创新集群的形势时指出，联邦政府的“尖端集群竞争”活动正在促使德国最有能力的集群成为国际顶级创新集群。要求迅速建立国家集群支撑平台，以改善集群计划及其效果，并促进经验交流。法国提出“竞争力集群计划”，至2011年已设立71个竞争力集群。法国在竞争力集群的建设中强调产学研紧密结合，注重对中小企业的扶持，将财政金融手段引入创新发展机制，强调项目评估与监测制度等。俄罗斯政府提出，要制定支持区域创新发展的机制，在科技园、科学城的基础上构建区域中心促进创新和实施创新成果的商业化应用。日本、英国、瑞典、芬兰、韩国、印度等国家都出台了创新集群建设与发展的相关规划与政策措施。

5.强化科技成果转移转化

为充分发挥科技创新对经济的促进作用，主要国家都非常重视促进产学研合作和成果转移转化，通过开展科技转化，推广科技成果，加强技术转移，进一步加强学术界与企业界在高层次上的优势结合。美国信息技术与创新基金会（ITIF）2010年对技术商业化提出了建议：创建“推动美国研究成果商业化计划”（SCNR计划），为大学、州和联邦实验室的技术商业化计划提供支持；加大对商业化活动的资助力度；实行合作研发税收抵免政策。英国技术战略委员会2011年公布了投资额为2亿英镑的“国家技术与创新中心网络建设计划”，计划分三个阶段建设6 ～ 8个不同领域的、具有世界水平的国家技术与创新中心。欧洲研究理事会（ERC）2011年提出“概念验证计划”（Proof of Concept），提供总额为1 000万欧元的资助经费，为促进研究成果走向市场提供过渡性经费支持。资助对象为已经获得ERC资助的研究人员，可获得最高15万欧元的资金用于基于项目研究成果所开展的市场研究、技术验证、分析知识产权地位和商业机会等方面的活动。

6.强化科学教育投入与创新、创造、创业人才培养

经济增长主要依靠知识的更新和技术的进步，拥有特殊的技能、专业化的知识以及对知识和技术的集成使用能力的人力资本成为经济增长的真正源泉。作为科技活动的最核心资源，各国在未来科技规划中高度重视人员的培养、建设和引进。《美国创新战略：保障经济增长和繁荣》（2011）提出要加强科技教育，计划到2020年拥有本科学位的人所占比例位居世界第一。印度2013年《科技与创新政策》指出，到2018年，印度研发人员全时当量要比现在至少增加66%，届时印度研发人员总数将仅次于美国和中国，位居世界第三。俄罗斯致力于科研人员的年轻化，提出到2020年39岁以下科研人员占科研人员总量的比例提高至35%。南非提出的目标是到2018年全时当量研究人员将达2万名。各国在强化创新人才培育的同时，加强对创业人才的培养和扶持，如美国启动了“创业美国”计划、英国启动年轻创业者培育计划，将创业培训包含在学校教育中，并设立创业扶持基金。为解决专业人才匮乏问题，发达国家在全世界范围内网罗接受过高层次教育的人才，如德国“欧盟蓝卡”计划、加拿大“创业签证”计划等。

7.重视开展国际科技合作与交流

为解决共同面临的全球性科技挑战，积极配置全球科技资源，世界主要国家都非常重视开展国际科技合作与交流活动。美国于2009年通过《国际科学技术合作法》，确定设立跨部门的委员会，作为美国国家科技委员会（NSTC）的专委会。2010年制订美国全球科技计划，提出国际科技合作是美国的一项重要外交政策。英国《国际合作战略》（2010）强调加强英国在国际研究战略和政策发展上的影响，鼓励优秀研究人员参与国际合作，提高国际合作研究的价值和影响。韩国强调要通过国际合作，建设国际开放型创新体系，包括加强韩国对全球科技的领导作用，建立全球开放型研发体制，培育具有全球竞争力的知识集群。俄罗斯重点强调企业的国际科技合作与交流，提出要支持俄罗斯高新企业进入国际市场，增加对出口与购买国外高新技术企业的金融支持；鼓励企业与国外技术合作，促进实施与技术发达国家的合作项目、新技术开发和高新技术产品生产。日本2010年发布《科技外交战略》，利用海外优秀研究资源，强化日本研发体系。巴西、南非、印度等国家也积极寻求与发达国家和周边国家的科技合作与交流。