综合生态系统管理基本原则

第二节　综合生态系统管理基本原则

《生物多样性公约》是一项保护地球生物多样性的国际性公约，其宗旨是保护濒临灭绝的植物和动物，最大限度地保护地球上的多种多样的生物资源，以造福于当代和子孙后代。2000年《生物多样性公约》缔约方大会第五次会议，提出了有关综合生态系统管理的12项基本原则。2004年，在《生物多样性公约》缔约方第七次会议上正式通过了这12项基本原则。

原则之一：确定土地、水及其他生命资源管理目标属于一种社会选择

本原则可理解为目标着眼社会原则，其理由是：

不同社会部门对生态系统的看法都是处于其自身经济、文化和社会的需要；

原住居民和当地社区是非常重要的利益相关者，他们的权利和利益必须得到认可；

文化和生物多样性是生态系统方式的核心构成要素，因而应当纳入生态系统管理的范畴，对社会选择的表述应该尽可能清晰；

生态系统的管理应在公平合理的基础上进行，为人类的生产和生存提供有形或无形的惠益服务。

案例分析：赞比西河流域——为达成共识所进行的对话

赞比西河流域环绕南非开发区1.3平方公里，形成一张密集的由河流支流网以及八个相关国家的相连湿地（安哥拉、纳米比亚、博茨瓦纳、津巴布韦、赞比亚、马拉维、坦桑尼亚、莫桑比克）构成的网。约2600万居民的生活依赖于此流域，他们获利于它的水资源、水电、灌溉、捕渔业以及相关自然资源的巨大财富，包括牧地、野生动植物和旅游业。然而在过去的四十年里，赞比西河下游社区和生态系统均被上游大型水坝的管理所制约。由于莫桑比克是赞比西河流经的最后一个国家，因而受到最严重的影响。莫桑比克人不得不承受上游管理带来的后果。通过消除自然洪泛和增大赞比西河下游枯水季节的流量，卡里巴水坝（建成于1959年），尤其是卡利拉·巴萨水坝（建成于1974年）给成千上万的依靠赞比西河涨落为生的莫桑比克村民带来了巨大灾难。虽然这些水坝为税收作出了重要贡献并支持了经济发展，但是这些都以牺牲其他资源使用者的利益为代价，生计型的捕渔业、种植业和畜牧业都因年度性洪泛而崩溃。捕虾业的收入每年下降1000万~2000万美元，而这一切发生于世界上最贫困的国家之一（其人均收入2000年仅为230美元）。改变洪泛格局影响了水、木材、建材以及药用植物的可获取量，并影响到公共健康和当地居民与河流间的文化关系。

1985年发起的《赞比西河行动计划》，旨在推动对环境有利的水资源管理以及加强该流域的可持续发展。作为赞比西河行动计划的后续，1991年起草了关于共享水系的《南非开发区（SADC）议定书》，并于1994年成立了“流域永久性水委员会”，南非开发区的许多国家都参加了该组织。与此相关的重要举措还包括区域性立法项目、建立统一的水质和水量检测系统、设定检测标准、开展环境教育、制定包括更广泛的利益相关者在内的水资源综合管理计划。莫桑比克举办了一系列研讨会和参与性项目，使得当地的资源使用者的声音和他们的需要能在综合流域管理的目标制定中得到考虑。参与者已经达成共识，要建立赞比西河下游水资源管理的生态可持续性框架以及提高成千上万流域居民的生活水平。这种广泛的对话已经促使各国产生了利用这个不可多得的时机，在各国国内以至南非开发区区域内，为赞比西河的未来而共同行动的政治意愿和承诺。

实施指南：

（1）所有利益相关者（有关当事人，包括原住居民和当地社区）都要参与；

（2）有必要将边界清楚的管辖区域（时间边界和空间边界）作为社会选择的客体对象；

（3）对于那些不能直接代表自己利益的利益相关者（比如子孙后代和自然界），必须确保他们由他人充分代表；

（4）确保所有的利益相关者有平等的有效参与的能力，包括确保他们平等地获得信息及参与决策过程的能力；

（5）确保决策过程对社会中存在的力量之间的不平等作出补偿，以确保那些通常被边缘化的群体（比如妇女、穷人）在参与中不会遭受排斥或压制；

（6）确定每个决策的决策者、该决策如何被采纳（将使用怎样的程序）、决策者进行自由裁量的限度（例如法律中规定的决策标准、决策必须遵循的总的政策方针等）；

（7）确保对利益相关者利益的认可贯穿于决策过程的全部时间范围和空间范围，但在此过程中必须注意，需将已知的利益相关者观点纳入到未来决策中并允许利益相关者高效地贡献于决策过程，以避免造成“利益相关者疲倦”；

（8）如果可能，利用现有的社会机制或建立与现存的或预期的社会条件相兼容的新机制；

（9）确保决策者对相应的利益群体具有公信力；

（10）建设促成利益相关者之间谈判和讨价还价、处理利益相关者冲突的能力，从而达成管理、利用和保护生物资源的决议；

（11）设立相关机制，以确保一旦社会选择被作出，决策将得到长期实施（需制定政策、进行立法以及设立管理机构）。

实施工具（方法）和资源：

可持续生计方式；

由双边合作支持的地方发展方式；

各种各样的团体参与机制；

参与式农村评估；

涉及利益相关者的多标准分析；

战略环境分析，包括利益相关者分析；

民主工具、完善的治理安排；

原则之二：管理必须下放到最低的适当层级

本原则可理解为管理面向基层原则，其理由是：

非集权的体制可能带来更高的效率、更好的效果，并可能更加公平；

管理必须涉及所有的利益相关者，并平衡当地利益与更广泛的公共利益；

管理行为越靠近生态系统，越会涉及责任问题、所有权问题、公信力问题以及对地方知识运用的问题。

案例分析：墨西哥有机咖啡生产——“小农场主需要持续支持以成功的建立其机会”

咖啡是南墨西哥的主要经济作物之一。尽管全球每镑咖啡豆的价格已跌至历史最低点使得小农场主不再值得收割该作物，然而有机咖啡的潜力正日益得到重视。有机避光生长的咖啡和可可日益扩大的市场将为中美洲地区带来上亿美元巨额税收，并显著提高小农场主和原住居民的收入。对环境产生有利影响的小咖啡生产者与生物多样性之间的积极关系已得到重视，这将为前者提供更多的谋生机会并有利于后者的保护。为了生物多样性敏感产业的进一步发展，墨西哥南部农业实体的管理就交由经常被组织起来进行合作的小农场主和小生产者承担。然而一些问题阻碍了该产业的进一步发展，其中的主要因素需从其他层面上来理解。例如，有关虫害管理、有机避光生长植物生产的检测系统、生态功能的认识、质量的提高乃至于市场机会的增进等问题的研究都需要来自服务机构、政府机构、研究机构等的关注。此外，对于有利于传统作物的政策，如杀虫剂补贴，需作出调整以支持有机咖啡产业的发展，鼓励环境友好行为；虽然小生产者在政策的进一步发展中有利益关系，但很显然他们是活动于那个层次的利益相关者与众不同的一个。对环境补偿产生影响的国际贸易问题尚须在其他的适当层面上进行管理。

实施指南：

（1）应该确定利益群体，将管理工作的具体方面分派给能够代表相关利益群体的主体。

（2）有关良治（或善治）^[1]方面的安排至关重要，尤其是必须的主管机关应具有明确的公信力；有权机构或个人应有公信力。

（3）将决策权下放到恰当低的层级，要求上级机构的授权并营造支持的政策环境，承诺将目前位于过高层级的决策责任下放到恰当低的层级。

（4）制度安排是关键。如果缺少支持和协调决策机构工作的制度安排，那么决策机构的工作就可能是毫无意义的。

实施工具（方法）和资源：

对社会中存在的权利结构种类的认识及制度分析的运用；

处理制度连贯性之缺失的机制，其中包括准备无误的记录、归纳；

确认相关利益群体的机制以及确认真正代表这些利益群体的机构；

制度能力建设；

确定决策任务及管理任务的机制并在此基础上分配任务；

民主。

原则之三：生态系统管理者应考虑其活动对邻接的和其他的生态系统的（实际的和潜在的）影响

本原则可理解为活动瞻顾生态原则，其理由是：对生态系统的管理通常对其他的生态系统具有未知的或不可预测的影响，因而需要对可能产生的影响进行细致的考察和分析，根据新的机制安排对决策过程中所涉及的制度组织方式在必要的时候作出让步。案例分析：奥地利森林生态系统——“看到你家后院之外更远的地方”

位于奥地利西部的多尔本市利用生态系统方式作为其森林利用计划的制订框架。该区最关心的一个问题是生态系统之间的互动性与相关资源和土地利用方式之间可能会产生冲突。森林地区在传统上被用于狩猎、商业性林业包括木材生产、旅游业及其他娱乐用途，以及森林生态系统和相关生物多样性的保护。邻近的非森林地区则作为农业用地。在参与式森林利用计划的制订过程中，森林地区及其关联生态系统的所有利益和用途被首先确定下来，产生影响的重要方面被重点提出。在前期规划阶段，对不同的利用方式及各种方式的潜在影响进行了讨论、量化和应对。在同一阶段开展了对影响的研究，从生态系统功能的角度评估森林是否能维持规划中的利用方式。这个包含多个利益相关者全体的社区进而为不同的森林区域的土地和资源利用确定了优先顺序，同时考虑了对关联的农业区域的影响（例如，如果对猎物种群数量不进行严格控制可能会对农业收成造成损失；而另一方面，游客乐于在农业区域瞄准猎物）。森林利用的实施指南将其对关联生态系统造成的影响纳入考虑范围之内，并正在得到执行。参与式规划过程使得各利益相关者的需要和期望得以表达，但同时也让他们互相聆听且相互学习。这使得当事方将视野置于自家后院之外更广泛的范围，从而考虑规划中的利用方式对关联生态系统的影响。

实施指南：

（1）自然资源的管理者、决策者和政治家必须考虑他们的活动给关联的和下游的生态系统可能产生的影响（河流和沿海），从而决定生态系统内部以及生态系统以外的影响。

（2）在某地的某个生态系统的管理和利用对其他地方产生了影响或将要产生影响时，应组织利益相关者和专业技术人员来考虑如何使不利后果最小化。

（3）环境影响评价，包括战略环境影响评价必须把生物多样性的所有组分纳入考虑，这一评价的执行必须对实现所有的发展目标有利。

（4）建立和维护国家及地区生态监测体系以测量获选的管理行为对生态系统的影响。

（5）设立特别机制来应对与生态系统相关联的越界影响问题以及生态影响（如大气污染、水污染）的越界转移问题。

实施工具（方法）和资源：

环境影响评价、战略环境影响评估、社会环境影响评价；

更高层级的管理系统，如流域机构、中央政府规划体系；

与国家发展规划的整合；

不同层次的信息管理结构、研究跨界影响和加强关联生态系统管理者之间合作的国家会议、研讨会等；

生态网络框架；

国家保护区框架；

控制影响的法律制度；

综合土地利用规划。

原则之四：考虑到管理带来的潜在收益，通常需要从经济学的角度来理解和管理生态系统

本原则可理解为市场生态双赢原则，其理由是：

对于生物多样性而言，最大的威胁是被土地利用系统所取代，而这种结构经常是由市场扭曲所导致的。市场扭曲不仅低估了自然系统和人口因素的作用，还通过不正当的刺激和补贴使得土地转化为多样性程度较低的系统；

从生态系统保护中获益的人并不直接支付保护的成本，同样的，那些对环境造成污染和破坏的人也同样地逃脱责任；

动机的合并促使保护资源的人从中获益，同时也促使造成破坏的人为此付出相应的代价。

案例分析：中美洲生物走廊——“为环境产品和服务买单”

中美洲蕴藏着丰富的木材、矿产、肥沃的火山灰土壤、淡水资源，以及缤纷的陆地和海洋景观。据估计，这块相对狭小的土地蕴含的生物多样性占世界生物多样性总量的7%。中美洲自然资源如此丰富可以以其独特的地理位置加以解释。它是北美洲和南美洲的桥梁，位于大西洋和太平洋两大洋之间，并且得益于由多种地理气候条件造成的生态系统多样性，包括礁湖、火山、山脉、暗礁、岛屿、平原、自然生态系统、农业生态系统等等。中部美洲的八个国家（伯里兹、危地马拉、洪都拉斯、萨尔瓦多、尼加拉瓜、哥斯达黎加、巴拿马）与墨西哥南部的四个洲正一道建立“中美洲生物走廊”。预计它将作为一个包含多个走廊之上的超级走廊，或作为包括很多项目的总计划。而主要在国家一级实施，但同时与在区域级别上相连。中美洲环境与发展委员会正在实施的几个区域性工程旨在促进环境和自然资源的保护和可持续利用。人们认识到，通过利用自然资源提供的物质和服务能够带来经济惠益，并进而给农民提供收入和就业，同时也是建立和维护中美洲生物走廊主要的资金来源。基于这一点，中美洲生物走廊已开始在不同国家和地区为“为环境产品和服务的买单计划”作出贡献。这一计划旨在建立经济、法律和制度机制使由人类活动造成的环境成本内部化。该计划包括以下八个步骤：

一、确定环境问题（环境影响、利益相关者、经济活动影响和相关生态系统产品和服务）；

二、确定物理环境变量；

三、采用物理值测量这些环境变量；

四、运用经济评估方法；

五、生成环境经济指示；

六、推行经济机制以便使环境成本内部化、获取和分配环境惠益；

七、在拟推行的机制涉及的利益相关者之间展开谈判；

八、实施已由大多数利益相关者通过的机制。

在碳吸收作用方面以及推行“景观美学和生物多样性研究”相关的旅游活动中，该项目已经取得成效。但更为重要的是，在中美洲地区的PES计划中，以水资源的经济评估和从分水岭管理中获益为基础的试点项目已经展开。一些国家已经在向同意对其土地实施生态系统保护措施（例如退耕还林、退草还林等）的土地使用者提供经济刺激。尽管如此，要想取得“为环境产品和服务买单计划”在更大程度上的成功，人们还需面对和解决政治的、制度的、技术的等不同层面的挑战。

实施指南：

（1）理解环境问题的社会和经济背景，适用生态系统方式解决问题。

（2）对生态系统产品和服务（直接的、间接的和内在价值）及环境影响（效果或外部性）运用实用型经济评估方法。

（3）以减少造成生物多样性不利影响的市场扭曲为目标。

（4）合并经济和社会刺激以加强生物多样性的保护和可持续利用。

（5）将特定的生态系统成本和惠益在可行范围内内部化。

（6）评估良好的生态系统管理产生的直接和间接的经济利益，包括生物多样性保护和环境质量管理。

（7）增强生物多样性利用的惠益。

（8）确保更为公平的惠益和成本的分配方式。

（9）将生态系统产品和服务的社会和经济价值纳入国家审计、政策制定、规划、教育和资源管理决策中。

实施工具（方法）和资源：

快速农村评估和参与式农村评估，社会网络分析，可持续生计方式；

外延的国内资源成本分析；

政策和规章，如污染者负责原则；

生态系统服务市场的发展，生态标签；

政策，协议，授权；

为环境产品和服务的付费。

原则之五：为了保持生态系统服务，保护生态系统结构和功能应成为生态系统方式的一个优先管理目标

本原则可理解为系统保护优先原则，其理由是:生态系统的功能和弹性依赖于种群之间的多样化关系，依赖于种群和非生物环境之间的多样化关系，也依赖于环境中的物理和化学交流，对于生物多样性的长期保持来讲，这些交流和过程的保护以及适当的恢复比起对种群的简单保护有着更为重要的意义。

案例分析：为水奋斗——南非一种可以避免生态系统过程受到外来侵袭的方法

为水奋斗是1995年发起的，目的是为了解决南非大多数河流集水处出现的外来侵袭植物问题，也可提供许多工作岗位。它是由水森部，环境，旅游和农业部联合发起的一个举动。全国范围内有300项工程，此项目目的在于提高水安全，生态完整，恢复土地生产潜力，推动自然资源的可持续利用和南非大多数边缘化部门的投资。

在南非很多地方，外来侵袭植物是动植物生物多样性的唯一最大威胁。外来侵袭植物已侵袭了南非一千万亩之多的土地。据估计，控制外来侵袭植物要在20年内花费六亿人民币。如果不对其进行控制，在15年内问题会加倍严重。外来侵袭植物浪费了百分之七的水资源，降低种植能力，加剧洪水火灾的发生，引起河水的破坏和侵蚀，水库和港湾的淤积，而差的水质量会导致原住动植物的大量灭绝。

为水奋斗包含一种强大的社会发展成分，它能影响整个项目，每年会为生活在这些地区的人提供一万八千个工作岗位，如关于清除外来侵袭植物工程，生态系统恢复和管理的工作或是与其相关的社会发展工程，这些工作百分之三十是提供给女性的，百分之二十是为年轻人提供的，最少的也有百分之二的工作是提供给残疾人的，并由支持行为政策约束。社会发展成分的进一步目标是确保每个工人每月至少能接受平均两天的培训，每个工程有一个功能指导委员会，每个工人每季会接受一小时的预防艾滋病的培训，每个工程能考虑小孩看护设施。

实施指南：

（1）对生态系统组成及结构的功能，对产品和服务的传输可达到哪种程度来满足对生态系统保护，社会及经济结果的期望平衡度作出评价。

（2）发展并改进管理策略和方法从而确保生态系统服务的保护并能考虑到最小化生态系统功能和结构受到的威胁和危险。

（3）采用多种方法来保持或恢复生态系统服务。

（4）发展各种管理策略和方法来推动生态系统结构和功能（包括受到威胁的成分），从而产生并提高生态系统服务和生物多样性的惠益。

（5）通过管理保护区网络、生物网络及以外的网络的结合来发展，采用多种方法推动管理目标的实现，既是短期的也是长期的要求和保护目标。

（6）脆弱并重要的种群大小监测应与确定适当反映方法和行为的管理目标相结合。

实施工具（方法）和资源：

跨学科研究如功能分析、民族植物学研究；

进行发明创造、评估、调查、增长状况、发展和收益研究；

鉴别并推动善行和好的方针、指南、个例研究、行动模式和风险评估；

研究各种法律的、政策的、计划的、技术的和金融的方法；

制定管理和修复计划，土地养护策略以及生态圈保护区和其他保护区的地形计划。

原则之六：生态系统的管理必须以其自然功能为界限

本原则可理解为生态制约管理原则，其理由是：考虑到达到管理目标的可能性，限制自然生产力、生态系统结构、功能和多样性的环境条件应予以重视。生态系统功能的限制可能会由于暂时的、不可预测的或人工保持的条件受到不同程度的影响，所以，管理应该适当的谨慎。

案例分析：大堤礁海洋公园代表区域项目——“鉴定并承认生产力限制”

大堤礁海洋公园代表区域项目提供了一个将生态系统结构、功能、生产力和其自然限制考虑在内的长期适应性管理的方式榜样。代表区域项目是用来帮助在大堤礁世界遗产区域保护其生物多样性，通过保护大堤礁世界遗产区域内不同的物种和群落的代表例样，代表区域项目将得以实施并以绿色区域内已存在的网络为基础。

大堤礁世界遗产区域被划分为70个礁区和非礁区。生物区是具有不同的海洋生物多样性的区域，是通过对其物理多样性和生物多样性的测量划分的每个区包含动植物群落，它们的物理特征与其周边地区的大堤礁世界遗产区域内其他地区的群落特征大不相同。然而，海洋环境和这些物种的联结性在整个生态系统中起着极其重要的作用。

实际上，整个大堤礁公园由在不同范围内具有不同的用途划分的。但是，禁止如钓鱼和收集等耗费使用的绿色区包括的海洋公园没达到百分之五，一队科学专家分析了大堤礁海洋公园的礁区生物区和非礁区生物区内的绿色区的现存水平，发现其水平还不足以适当的保护大堤礁世界遗产区域的生物多样性，那么，随着适应性管理和代表区域项目的所有原则的实施，70多个生物区的每一个至少有百分之二十会成为绿色区。

实施指南：

（1）在多数情况下定义生态系统功能限制的不确定性时，应考虑采用风险预防原则。

（2）实施适应性的管理方法。

（3）增进对生态系统产品和服务所提供的各种不同使用效果的理解。

（4）为了给管理提供反馈信息和发展适当的回应，应该鼓励使用环境评估和监测，以建立生态系统对干扰的回应。

（5）发展并促进适当管理策略和方法，实现资源可持续，保持生态系统在其功能限制内。

（6）可持续利用的管理目标和方法应避免或尽量减少对生态系统服务、结构和功能以及其他成分的不利影响。

实施工具（方法）和资源：

参与式农村评价；

遥感；

保持开放选择和避免不可逆转的行为效果；

适应性协作管理，参与式行为研究，监测和评价，尺度和指标；

各学科研究比如功能分析研究、植物学研究；

个人及机构能力研究；

监测，评估和评论。

原则之七：必须在适当的时空范围实行生态系统方式

本原则可理解为时空范围适度原则，其理由是：

必须在适合目标的时空范围限制内采取生态系统方式；

管理界限将被使用者、管理者、科学家、原住及本地居民在操作中定义；

生态系统方式应以生物多样性的层级性为基础，而生物多样性的特征是基因、种群和生态系统的交互作用和整体性。

案例分析：The great limpopo transfontier park

——“在一个更广阔的范围内管理生态系统，建立区域合作关系”

The great limpopo transfontier park也称作Gaza-kruger-Gonarezhou Transfrontier Park，是聚集南非一些最好的、最有名的野生区域的国际游玩公园。它是在前所未有的三个国际界限内进行管理的一个整体。莫桑比克、南非和津巴布韦的保护当局，以一种惠益本地居民和地区旅游业的方法对不同区的野生自然资源进行管理，推动对生物多样性的保护。公园包括South Africa Kruger National Park and Gonarezhou Park in津巴布韦。在不久的将来，莫桑比克的一个大型野生区域，The limpopo transfontier park将会向公众推出，其覆盖面积大约为三万五千平方公里。Transfontier的建立只是具有十万平方公里的transfontier保护区的建立的第一阶段。

对Transfontier公园的定义各不相同，但所有的Transfontier公园都意味着对基本中心放在野生动物保护并居于国家边界的区域负有责任的国家都正式同意根据合理的管理计划来管理这些区域。这些国家还需移走Transfontier公园所有的人为障碍从而使得动物能自在的漫步。有轻微不同的是，一个Transfontier保护区通常指一个跨界区，在这些区不同的组成区域有着不同形式的保护状况。比如个人游乐区、公共自然资源管理区，甚至是狩猎租借区、栅栏、主要高速公路、铁路和其他的障碍将不同的部分分开，然而，它们相互为邻，并且为了更好地对自然资源进行可持续利用而受到管理，尽管不同部分的动物的自由走动是不可能的。

相对生物系统来说，政治边界是不同的，在过去，历史的动物迁移路线和其他生态系统功能被栅栏和不同的法规破坏。

Transfontier公园的建立为了能保持更多的生态系统，并根据和谐化野生动物管理政策进行管理，由此推动更大的更具活力的生态系统的回复，增多可持续利用机会。

实施指南：

（1）必须要提高分析和理解时空范围的能力。

（2）自然资源的管理和经营的功能失调，应该通过重新调整制度回应的范围、使之更加符合被管理区域内的生态系统过程的时空范围来避免。

（3）考虑到生态系统组成成分在时间和空间上都是相互联系的，管理干预应能超越界限。在某些情况下，发展一个嵌套的空间层级^[2]可能是适宜的。

（4）在评估和监测的设计中应考虑时空范围。

（5）必须将管护员、代际公平和可持续产出的观念运用到时间范围的考虑之内。

（6）在处理巨大变化时区域合作是必要的。

实施工具（方法）和资源：

遥感，卫星，地理信息系统，航空摄像，历史系统重构建，包括花粉，碳定年，冰核，传统知识，民俗，文化和经济事件的遮盖物；

特定情节建模；

空间土地利用模型，地貌可视化；

分水岭和河盆模型；

各个水平的合作学习，容量建模；

信息网络，跨部门圆桌会议，信息交换平台，适应性管理研讨会；

识别监测项目。

原则之八：认识到生态系统进程的特点是时限的变化性和效应的滞后性，应从长远制定生态系统管理的目标

本原则可理解为规划注重长远原则，其理由是：

生态系统过程具有时间范围和结果滞后性。这与人类趋向于短期和即时的惠益，而忽视长远利益的本性之间存在着固有的矛盾。也就是说，实施综合生态系统管理应当注重长期规划，不能只顾眼前利益，避免和防止短视行为。

案例分析：津巴布韦东南区Chivi区

——“人类短期的需求限制了长期自然资源管理目标”

在Semi-arid环境里通过种植，收获自然资源的自然资源使用者必须对这些环境中时空的变异作出回应。这一点在津巴布韦东南区Chivi区尤其明显。这个区域降水量少，经常发生旱灾，土地贫瘠，大多数家庭靠农业（玉米、落花生、小米、向日葵、大豆，近年来，棉花约占家庭现金或其他形式净年收入的百分之三十），畜牧业和对其他自然资源（bushmeat，野生植物、木材和非纤维森林产品占年净收入的百分之十五）的利用谋生，家庭成员的工资或外出工作家庭成员的汇款占百分之三十三使得收支平衡。许多农村发展工程和自然资源管理工程已在这些区域实施了多年，许多都将长期自然周期特别是旱灾纳入考虑范围，但是，对于当地居民来说，长期自然资源管理目标常为他们的短期目标所限，有时似乎并不能实现自然资源的可持续利用，为了应付在雨期，长期气候周期和灾难状况下大量的短期自然变异，人们有许多应付恶劣环境带来的气候变化策略，从而得以继续生存并积极的对其生活的环境进行管理。这些策略有：创新水土保护技术和短期资源管理方法，还有多种多样的社会经济应付计划，如：本地适应和发展节约机制，投资和其他安全方式，生态系统和可持续发展方法的有趣联系是明显的，可以将长期自然资源管理目标和人们的生活相结合。

实施指南：

（1）适应性管理方法应该纳入解决代际公平的、长期发展的观念、计划和目标，同时要考虑即时的和必要的需求（如饥饿，贫穷，无家可归）。

（2）适应性管理应考虑在决策过程中短期惠益和长期目标的平衡。

（3）适应性管理应考虑管理行为和相应结果的滞后性。

（4）应加强对生态系统结构和功能的长期的、频率较低的变化的观察和监测的能力。

（5）实施长期管理需要的制度、法律和政策框架。

实施工具（方法）和资源:

遥感，卫星，地理信息系统，航空摄像，历史系统重构建，包括花粉、碳定年、冰核、传统知识、民俗、文化和经济事件的遮盖物；

特定情节建模，气候的和社会文化的；

空间土地利用模型，地貌可视化；

分水岭和河盆模型；

各个水平的合作学习，容量建模；

信息网络，名单服务，跨部门圆桌会议，信息交换平台，适应性管理研讨会；

识别监测项目；

世界银行和其他的机械及电气，生物多样化资料。

原则之九：管理必须承认对生态系统的改变是不可避免的

本原则可理解为遵循自然规律原则，其理由是：生态系统变化，包括物种组成和种群数量的变化。因此，除了其自身内在动力的变化，生态系统还被人类的、生物的和环境领域的复合因素所困扰。传统的干扰格局对生态系统结构和功能比较重要，应予以保持或恢复。生态系统方式必须利用适应性管理以预测并迎合这样的变化和事件。在作出任何妨碍选择的决定时，应该采取谨慎的态度，同时，还要考虑减轻行为来适应长期的变化。

实施指南：

（1）为应对变化着的社会和生态环境，适应性管理是必需的。

（2）自然资源管理者必须认识到自然变化和人为变化都是无可避免的，并在他们的管理规划中考虑到这点。

（3）社会经济监测系统和生态监测系统都是适应性管理的一个组成部分，构建时不应与管理活动的目标分离。

（4）适应性管理必须认清并考虑到风险和不确定因素。

（5）一旦跨国界变化产生，适应性管理的范围可能需要调适。

（6）生态系统有其固有的动态性和弹性，因此，针对人为导致的问题，如气候异变需进行专门调适和采用缓解措施，否则易使生态系统超出自然变化的范围能力。

（7）运用传统知识和做法完善监测，进一步理解生态系统变化和形成恰当的适应措施。

（8）适应性管理中须认识到生态系统的弹性以对自然干扰作出反应，并须以维护和修复这种能力为目标借此减少生态系统自然多样性带来的不利社会经济后果。

（9）采取意识唤醒措施使大众进一步认识到生态系统变化是自然现象，同时为适应性管理赢得支持和打造能力。

实施工具（方法）和资料：

遥感、卫星、地理定位系统、航空摄影；

系统重建史，包括花粉、碳定年、冰核、传统知识、民俗和经济文化问题；

空间土地使用模型，地貌可视化；

分水岭和流域模型；

多层次合作学习，能力建设；

信息网络（网上数据和信息）、跨部门圆桌会议、信息交流平台和适应性管理研讨会；

鉴别长期监测项目。

原则之十：生态系统方式应寻求生物多样性保护与利用间的适当平衡与统一

本原则可理解为保护利用结合原则，其理由是：生物多样性之所以重要，不仅因为其内在价值，而且因为它在为我们大家提供根本依赖的生态系统和其他服务方面所起的关键作用。过去在管理生物多样性的组分时存在着要么是保护要么是不保护的倾向。必须将这种做法转变为一种灵活的做法，应该对生物多样性的组分分别采取保育、利用和严格保护等措施。

案例分析：Aqaba海湾，埃及——“可持续利用的划限”

虽然普遍认为生态旅游是可持续利用的选择之一，然而埃及Aqaba摄政海湾的教训指出：须在保护和可持续利用间找到平衡点；进一步的可持续利用必须受到监测以防出现导致不可持续结果的变化。海湾大量的珊瑚礁使这一地区成为埃及的主要游览圣地，濒海地区旅游业发展迅速。基础设施的建设和旅游者数量的绝对增加对濒海地区造成影响。潜水是最受游客们欢迎的活动之一，但如果管理和监测不善，也认为是对濒海地区和海洋环境最具毁坏性的利用活动之一作为现存的沿岸区域综合管理实践的一部分，其中包括红海和Aden海湾环境保护地区组织，埃及已经为Aqaba海湾沿岸地区发展制定了指导方针，以平衡可持续利用与保护及促进这一方面有关法律的实施。旅游部门正贯彻环境影响严格评估的指导方针。仔细调查研究后，埃及环境事务所正开展潜水区承客能力的建设，最近还作出关于可持续利用与严格保护的时空区域带的提案。

实施指南：

（1）建立综合的自然资源管理制度和方法，以保障生物多样性适当的平衡。

（2）采取政策的、法律的、组织的和经济的措施，促使所确定的生态系统达到适当的平衡。

（3）推进参与式的综合规划，确保所有可能出现的观点、看法和使用选择都得到考虑和评估。

（4）针对特定问题和具体环境，寻求先进的机制并制定法律来达到适当的平衡。

（5）依靠利益相关者的广泛参与，确定和定义能够用于指导政策、管理和规划的可持续利用目标。

实施工具（方法）和资料：

成本惠益和成本效益分析、输入—输出分析、战略环境评价、环境影响评价、综合流域治理、大型海洋生态系统、自然生态区域、生物圈保护区、标准森林；

经济及其他评估方法（见原则4）；

项目风险评估、国家森林计划、标准森林；

建立平台以在平衡问题上达成共识和合作伙伴关系，建立互信及争端解决机制；

决策支持系统，社区协作；

国家森林计划，研讨会；

跨部门工作小组、替代经济行为和惠益提升。

原则之十一：生态系统方式应该考虑各种形式的有关信息，包括科学知识、土著民和当地人的知识、创新的和习惯

本原则可理解为信息互动畅通原则，其理由是：各种来源的信息对于制定有效的生态系统管理策略都很重要。需要更多更好的有关生态功能和人类利用的影响的知识。来自任何相关地区的一切有关信息应与所有利益相关者及参与者分享。应该对拟议的管理决定之后出现的问题作出清楚的推测，且应以现有资料并从利益相关者的立场进行审核。

案例分析：湄公河委员会——“包括广泛的资源管理知识和经验”

湄公河委员会（MRC）成立于1995年4月5日。其成员国为柬埔寨、老挝、泰国和越南。湄公河委员会与湄公河流域上游的两个国家，即中国和缅甸，定期举行会谈。其成员国间一致同意，在湄公河流域水资源和相关资源的可持续发展、利用、管理和保护等全部领域进行合作，这些领域包括航海、防洪、渔业、农业、水利和环境保护等方面。湄公河委员会各部门和工作项目的活动是以研究为基础的，包括以社区为单位的切实可行的研究。上述研究和相关知识被用来帮助资源管理。“湄公河信息系统”是个互动的系统，其被用于湄公河下游区域自然资源参与式管理的信息和知识共享。除图书馆馆藏的3500多份文献（全文与摘要）外，湄公河信息系统还提供有关个人、项目和组织的数据库，新闻和公告，相关网络链接，一个资源材料的图库，一个网上论坛和一个免费的网络虚拟主机。

早期的渔业项目已经使人们深刻认识到当地生态知识的价值，以及当地社区在研究过程中可做的贡献。例如，一项关于流域范围内鱼群迁移的研究就完全参考利用了当地知识，其结果推进了以生态系统为基础的流域管理模式，特别是在水资源管理问题方面。该项目的引人注目之处在于其将四国的渔民纳入一个网络，通力合作，开发鱼类跨境巡游的信息及其管理问题。较长期的计划是将四国相关社区组织起来，协力长期监控鱼汛和环境，并将此信息反馈至区域性自然资源管理和规划部门。有一个重要的项目是在老挝的湄公河流域下游开发并使用以社区为基础的指标，将其用于可持续渔业的管理。该流域的渔民参与地方性研究已有很长时间。项目的整体目标是通过以社区为基础的指标，开发一个物美价廉的评价渔业可持续发展的方法。该区域的许多鱼类乃由其他国家巡游而来，于是湄公河流域委员会鼓励与各该国在地区管理项目下进一步加强联系。地区性生态知识和基于社区的指标被公认在补充现有渔业信息方面是行之有效的，同时，当地生成的指标也更容易被地方资源用户直接适用于管理。当试图提高包括监控生物多样性在内的渔业信息系统的可靠性、实用性和持续性时，上述经验以及其他一些地方性经验近来就提醒人们应当聚焦于当地社区。就其本质而言，湄公河委员会的目标是遵循生态系统方式来进行流域管理。在本个案中，有鲜明的跨境管理特色。采用或基于生态系统方式的项目主要有“水利用项目”、“流域开发规划”和“环境项目”。

实施指南：

（1）有关信息须与其他利益相关者及参与者分享。科学技术信息应以易得方式提供（必须完全遵循生物多样性公约第八条第七款及其他条款来处理土著民和当地人的知识）。

（2）应该依据最佳可得专业技术、未来变化的方案及利益相关者的认识和立场，对实施拟议的管理决定所出现的问题作出清楚的推测。

（3）应该发展适当的机制，以便更加广泛的获得和汇编来自各相关学科（包括自然科学和社会科学）和各个相关知识体系的信息，特别是基于当地惯例和传统做法的信息。贯彻这条方针时必须与一切遵循生物多样性公约第八条第七款所做的决定保持一致。

（4）应该对基于不同知识体系的世界观的生态系统管理意识进行评估。

实施工具（方法）和资料：

将文件译成当地语言和简单语言，信息打包更便于利用；

公共意识宣传手段（收音机、电视、新闻界、出版物、剧院）；

开展口头及其他形式的调查，将来自社区的信息传递到其他利益相关者；

举办研讨会，使各利益相关者更进一步了解相互的立场；

让利益相关者参与到调查（参与式调查）的制定和实施中来；

灰色文献的整理和运用，总结科学信息，通过科普将科学发现传达至决策者和利益相关者；

帮助利益相关者采用科学方法和适应性管理办法。

原则之十二：生态系统方式应该要求所有相关的社会部门和科学部门参与

本原则可理解为广泛主体参与原则，其理由是：生物多样性管理的多数问题都很复杂，有诸多相互影响、副作用和隐蔽的关系，因此应该适当地吸收地方、地区、国家和国际级的必要的专业人士和利益相关者参加。案例分析：圣卢西亚岛绍夫利尔海洋管理区——“合作管理是必需的”

圣卢西亚岛西岸的绍夫利尔地区正在开展的一个项目显示出合作管理是必需的。尽管这片海洋环境在1986年被划定为海洋环境保护区，并于1987年规划设立一个涵盖陆地和海洋组分的国家公园，但未见执行积极的管理措施。随着海洋区的利用者与各方受益群体之间矛盾的加剧（原因是该区域作为潜水区的重要性与对该地渔业资源的需求同时上升），要想制定出可行的管理措施必须让所有对该区域有利益关系的人都参与进来。为此进行的谈判和参与式规划最终导致了绍夫利尔海洋管理区（SMMA）的形成。与此同时还设立了一项珊瑚礁监测计划，其中也包括了许多依靠此区域的海洋环境为生的人们的参与，特别是那些提供潜水服务的人。从现实意义上讲，SMMA向人们展示出环境教育与鼓励性执法远比使用惩罚手段有效。禁止捕捞区的保护获取公众支持的重要原因之一是让渔业从业者和其他各方受益群体了解保护区的运作。SMMA减少了旅游者与渔业从业者之间的冲突。经过海洋区利用者之间长时间的谈判之后，在该地区的利用者之间现已形成相互尊重对方利益的氛围。

实施指南：

（1）土地、水和生活资源的综合管理要求增进“部门间的，各级政府（国家，省市和地方的）的，政府、公民社会和私人领域的利益相关者之间”的交流与合作。还应该增进国际的和地区的组织间的交流。

（2）农业、渔业、林业和其他自然资源管理部门可能会影响到生物多样性和生态系统的功能。应鼓励生态系统方式作为上述部门规划整体中的一个组成部分进一步纳入到这些部门的规划中去。

（3）程序和机制以确保所有利益相关者和当事人有效参与到协商、管理目标和活动的决策，如有必要甚至是生态系统实施阶段中来。

（4）系统方式的有效实施可能要求涉及多学科的专业人员的科学专业知识，包括经济、社会和自然科学。

（5）评估生态系统的保护、维持、利用和修复的成本和惠益时，必须考虑到所有相关部门的利益，以确保惠益的依法公平分享。

实施工具（方法）和资料：

社区林业和以社区为单位的森林管理；

以社区为单位的沼地管理；

综合水治理，包括数学建模；

跨部门规划和决策体系；

推动或允许计划外私营企业集团的努力，作为政府工作的补充；

跨学科智囊团。