定价激励理论基础

6.1.1 定价机制的分类

由于新能源的外部收益和技术发展的不成熟，强制上网是许多国家可再生能源政策实施的前提。在这一前提下，政府主要从上网电价和电量两方面进行不同程度的管制。国内外常用的可再生能源（包括新能源）定价机制主要有固定电价制、招投标制和配额制等。

1）固定电价制

固定电价制是政府要求发电商以固定价格把可再生能源电力卖给电网，属于政府定价市场定量的定价方式。德国、丹麦、西班牙和意大利等欧洲国家采用此做法。该定价政策有利于激励投资装机；定价方式简单明了且降低了定价成本；分类电价有利于能源的多样化发展。

该种电价制度属于政府主导下的电力强制交易模式。该模式中的固定价格主要依据新能源的生产成本、风险收益来确定，确定的价格往往高于市场平均电价水平。发电企业的新能源投资回报率一般能够保证在10%～12%，但并网增加了电网企业的输配成本。为保障电网企业收益，政府一般会对这部分额外成本加以补偿。该制度需要依靠政府财政支持。

2）招投标制

招投标制是由政府发标，通过与可再生能源发电厂商签订长期购电协议来实现目标的电价制度。招投标制鼓励通过多家电力公司参与投标竞争，不仅引入一定的市场竞争，而且还能促使电力价格、补贴成本大幅度下降。实质是市场定价、定量的定价方式。英国可再生能源领域实行的就是配额招投标制度。

招投标制的优点，一是在能源市场引入竞争，通过招投标选择合适企业，用较低成本大规模开发绿色新能源，激励发电企业降低生产成本。二是政府相关部门为购电协议提供保障措施，必要时可利用行政手段，这就有利于利用大额的国际商业贷款，解决发电投资的资金问题。三是发电企业将会努力降低建设和运营电厂成本，积极开发采用新技术，有利于促进整个产业的发展，从而拉动其他产业的增长。招投标制的不足之处在于：首先，规模大的发电项目的开发所有权和收益权由中央统一管理，造成地方政府失去开发热情；其次，电力项目具有技术复杂、建设周期长、沉没成本高、涉及范围广、审批程序复杂、资金需求量大等特点，中小投资者无实力投资，容易造成一家独大市场并形成垄断；最后，由于资源分布不均，资源开发建设水平不同，规模大的发电项目适合招标制度，而规模小的分布式发电项目则较难实现招标。

3）配额制

配额制是指国家用法律的形式对可再生能源发电在总发电量中所占的比例作出硬性要求，因由市场来进行定价，政府作出硬性数量要求，因此属于市场定价政府定量的定价方式。配额制能保障可再生能源发电量达到最低水平，有利于取得相关的社会资源环境收益。

实行配额制度的优势在于，首先，可再生能源发展目标明确，保证了实现可再生能源的量化发展的目标和市场需求，增强了投资开发和设备供应商的持续投资运营的信心。其次，配额制的目的就是充分提升绿色能源电力的外部效益价值，靠强制性手段解决常规能源的外部成本。最后，政府以最低程度的行政参与，付出最少的监督管理成本推动实现可再生能源发展目标，减少政府支出。

为区分市场定价和政府定价机制对利益分配的运行机理，参考已有文献的做法，本文将新能源定价政策分为以下四类：第一，市场定价定量政策（招投标制）；第二，政府定价市场定量政策（固定电价制）；第三，政府定价定量政策（目前我国正实施的政策）；第四，市场定价政府定量政策（配额制）。其中，第一类属于市场机制下的定价；后三类属于政府规制下的定价。

6.1.2 博弈论在电力市场中的应用

博弈论在电力市场管理中一直都有极其重要的作用。发输配售是电力系统运行的不同环节，各个环节具有不同发展目标、不同的市场竞争性质。电力不可存储性决定了发输配售必须同时完成，决定了发电企业和电网企业必须合作。合作达成和完成方式是双方相互博弈的产物。传统的电网技术背景下，电网的自然垄断属性决定了其在电力市场中处于相对主导地位。为实现上网，各发电商纷纷展开竞争。由于新能源发电技术、储能技术、输配技术等不成熟，相比常规能源，新能源发电并网根本不具有成本优势，但带来的节能减排正效益也无法体现在上网电价中，因此不能与常规能源进行竞争。从自身利益角度，电网企业更倾向于稳定的常规能源发电。随着资源环境问题的日益严峻，以及电力存储等技术进步，政府通常采取行政手段或经济手段，对上网电价和数量进行规制。为促进新能源快速发展，常规发电企业获取利润也因负外部性变得较为艰难。因此，资源环境约束条件下的电网企业、新能源发电企业只有合作，才能可持续获利。电网企业和发电企业之间的利益协调与纷争既可以由市场机制解决，也可以由政府干预解决。如果政府强制新能源上网，用行政手段干预，参与主体之间达成一个有约束力的协议，属于合作博弈。如果没有干预情况下，双方为了使自身利益最大化而无法达成有约束力的协议，属于非合作博弈。新能源发电企业只有与电网企业合作才能实现新能源带来的正效益。合理的上网定价机制需要达到促使双方合作，实现双方和整体收益实现最大化的目的。因此，运用合作博弈理论来分析新能源发电企业和电网企业之间的利益纷争是可行的。合作博弈能否达成，受主体参与的市场环境、技术环境等因素影响。

本章将结合电网技术进步（传统电网、智能电网），理清几种定价机制情景下的发电企业和电网企业间的博弈关系，描述博弈行为并建立博弈模型。