从原因与结果的视角分析历史问题

嘉定区第二中学檀新林

目标内容：从原因与结果的视角，分析、综合、比较、归纳基本史实和相关问题。

一、历史归因分析和因果律

古希腊著名哲学家苏格拉底提出的“因果律”认为，每件事情的发生都有某个或多个理由，每个结果都有特定的原因。历史事件的发生、发展或人物的活动都离不开特定的历史条件。归因分析即是从原因的视角去探讨历史事件发生的原因，以便更深刻地揭示历史现象，认识历史，理解历史，从而把握历史发展的规律，总结经验教训。如何进行归因分析，涉及归因分析的方法和能力问题。

历史归因分析的方法包括背景分析、原因分析、矛盾分析、目的动机分析等。背景分析可以从历史背景、现实背景入手，现实背景包括经济背景、政治背景、思想文化背景，认识各要素在历史事件发生中的作用，有利于评估各要素对历史的影响。

原因分析可以从三个角度进行：一是历史原因、现实原因。二是主观原因与客观原因，即内因与外因。三是深度原因，即根本原因、主要原因、直接原因。通过原因分析，有助于理解历史事件发生的偶然性和必然性。矛盾分析可以从国内矛盾、国际矛盾、历史矛盾、宗教意识矛盾等不同具体矛盾寻找事件发生的原因，有利于揭示历史发展的规律。　目的动机分析可以从直接目的、主要目的、根本目的等角度进行剖析，有利于认清历史现象与本质。

历史结果是指一定历史阶段在某种特定历史条件下，事物发展所达到的最后状态或结局。这种历史结果一定是某个时间段历史发展的一种阶段状态，它与当时的历史条件相关。这就需要把握直接结果和间接结果，区分历史结果与历史影响、历史意义与经验教训。从结果的视角看待历史可以准确把握历史的阶段特征，评估历史影响，总结历史经验教训，明确社会责任。

因果律认为，原因和结果是不断循环、永无休止的。即前一事件的果是后一事件的因。有一因一果、一因多果，也有多因一果。但在历史学习和研究中，对某一历史事件的因果分析则要适可而止，把握历史阶段特定的因果联系。

二、分析等能力在历史研究中的运用

“分析、综合、比较、归纳”是历史学科课程标准中学习能力水平的几个高级思维模式。

分析是运用一定的理论、知识和方法，将研究对象按其逻辑结构的各个部分、方面、因素和层次，分别加以考察的认识活动。分析在历史学科学习中的意义在于细致地寻找问题发生的原因、联系、过程及可能出现的结果或影响，以便揭示其规律或本质，发现问题并解决问题。

综合与分析相反，是把分析过的对象或历史现象的各个部分、各个要素及属性联合成一个统一的整体。其在历史学科学习和研究中的意义在于找出内在联系，形成对研究对象完整的认识，以揭示其规律和特性。

比较是指辨别不同事物属性的相同点和同类事物的相异点，其历史学意义在于发现本质属性和差异，以便归因分析、深度理解和学会取舍。

归纳是指由许多具体事实概括出一般原理的推理方法，与演绎法相对，属于逻辑学的范畴，是从特殊到一般的过程。其历史学意义在于从众多的历史现象或要素中概括出一般规律，揭示事物发展方向。

这一组能力研究方法，在分析、归纳、综合、比较基本史实的基础上，认识历史原因、过程、结果之间逻辑的合理性，认识历史发展的复杂性。其着眼点是：建立史料、史实与史论间的内在关联，从原因、结果的视角认识历史现象、结果与影响。

三、学科研究能力与本目知识的关联

“第二次世界大战”是高中基础型课程第3模块主题10“第二次世界大战”单元的第1课，课程标准将20世纪30年代错综复杂的国际关系放在二战单元的第1课，是希望学习者理解“山雨欲来风满楼”的国际形势和战争危机。

第二次世界大战是人类命运与前途的大搏斗，是全球规模的战争。61个国家和地区、20亿以上的人口被卷入战争，付出了军民死亡7000余万人、直接战争费用13500亿美元、财产损失4万亿美元的惨重代价。

如此重大的历史事件，值得后人反思。对第二次世界大战历史的学习，因其历史史实的丰富性、国际关系的复杂性、原因的多样性，必须运用分析、综合、比较、归纳等多种思维能力，选择原因与结果的视角，解释、理解二战时期的历史现象和历史问题，思考人类解决危机时策略选择、方法选择及结果。

二战前大国以国家利益为核心的国际关系指导原则及其行为，导致国际社会未能有效地遏制法西斯势力的扩张，反而加快了法西斯集团战争的步伐。这种安排，有利于学生结合史料从原因、结果等视角去认识、归纳、分析、综合、比较历史史实，厘清史实之间的内在联系，进而思考在国际危机或灾难来临时，负责任的大国为维护国际和平与正义，应如何走出国际旧政治和历史的窠臼，学会取舍与坚持，担当历史责任，化解国际危机，谋求人类的福祉，而不是以邻为渊、以邻为壑。这种安排，也有利于学习者理解当战争真正来临时，国际社会又是如何联合起来，建立反法西斯统一战线，用正义来战胜邪恶，为人类赢得和平。通过这种安排，让学生铭记历史的代价和教训。也正是学习材料的这种安排，教学中学习能力的运用及视角的选择，按这一逻辑结构是高效的。

四、实施案例

目标1：分析、综合、比较、归纳基本史实和相关问题。

师：20世纪30年代的国际关系波诡云谲。请阅读教材，简要概括说明英、法外交政策调整过程。并说明法西斯集团、英法等国对外政策及其实质。

生：英国按传统大陆均势政策，推行“扶德抑法”的外交策略，对集体安全体系不感兴趣。法国力图建立欧洲集体安全体系，寻求与包括苏联在内的东欧国家结盟。波兰实行等距离外交。在集体安全政策受阻后，英法实行绥靖政策。

法西斯国家打着反对苏联的旗号，订立《反共产国际协定》，挑战“凡尔赛—华盛顿体系”，在世界范围内扩张；英法实行绥靖政策，以达到避战自保、祸水东引的目的。

师：请看材料1。　20世纪30年代初，社会主义苏联面对当时的国际形势，为反对法西斯扩张做了何种外交努力？

材料1：1933年12月12日，联共（布）中央通过了关于开展争取集体安全的决议，决议强调，“为防止战争，保卫和平，苏联考虑参加国际联盟，并和广大的欧洲国家缔结区域性的共同防御侵略协定”。

生：加入国联，与欧洲国家建立集体安全体系，以防止战争，保卫和平。

师：1934年苏联加入国联，并与英法等欧洲国家进行双边谈判，力图建立集体安全体系，防止战争，保卫和平。

目标2：从原因的视角，运用分析等能力，解决历史问题。

师：请看材料1，归纳材料内容并说明实质。

材料1：我们形成了这样一个印象，（斯大林说）英国和法国政府并没有决心在波兰受到攻击的时候打仗。但是他们希望英国、法国和俄国在外交上的联合会吓退希特勒。我们肯定，这样做是达不到目的的。斯大林曾问过：“法国动员起来以后，能拿出多少个师来对付德国？”答复是：“大约100个。”他又问：“英国能拿出多少个？”答复是：“两个，以后还可以再加两个。”“啊，两个，以后再加两个。”斯大林重复了一遍。然后他问道：“你知道不知道，要是我们同意同德国打仗的话，我们得在俄国战场上投入多少个师？”停顿一下，他自己回答说：“300个以上。”

——丘吉尔，《风暴来临》，学林出版社2008年版，第391页

师：从材料1看，英法与苏联的真实意图各是什么？说明了什么问题？

生：英法真实意图是外交联合吓退德国，而并非军事合作阻止德国；苏联的真实意图是军事合作，遏制德国。说明英法不愿保障苏联的安全，对构建集体安全缺乏诚意，仍然推行绥靖政策。

师：接着看材料2至材料5。思考苏联对英法和对德政策有何变化？结合材料2，分析说明变化的原因。

材料2：1938年德国吞并奥地利之后，形势逐渐危急，希特勒的野心已经充分暴露。苏联外长李维诺夫对报界的代表们说：“事到明天，可能已经晚了，但是只要一切国家，特别是大国对集体拯救和平问题采取坚定的、毫不含糊的立场，那么今天还不算晚。”

——陈兼，《走向全球战争之路》，学林出版社1989年版，第218页

材料3：斯大林在1939年3月10日联共（布）第18次党代会上提出：“我们拥护世界和平，加强同所有国家的事务联系，我们现在和将来都始终坚持这个立场，只要这些国家也对苏保持这种关系，只要他们不试图破坏我们国家的利益。”“我们要保持谨慎态度，不让那些惯于从中渔利的战争挑拨者把我国卷入冲突中去。”

——《斯大林文选（1934—1952）》，人民出版社1962年版，第220页

材料4：苏联新任外交人民委员的莫洛托夫于1939年5月31日在最高苏维埃会议上说：“即使同英国和法国进行谈判，我们认为也没有必要拒绝同德国、意大利这样的国家进行公事来往，早在去年初，根据德国政府的提议，贸易协定和新的贷款谈判就已经开始了。”（资料来源同上）

材料5：准备走英法在慕尼黑走过的老路——牺牲小国来换取和平以及做好准备的时间，并把纳粹侵略的威胁暂时从自己身上引开到别处去。如果必要，它就准备让西方国家搬起石头砸自己的脚，使自己从姑息主义中取得比它们过去曾获得的更加客观的好处。

——惠勒一贝内特，《悲剧的序幕》，纽约1962年版，第409页，转引自孙红旗，《苏联与绥靖政策》，《社会科学战线》1995年第1期

生：从材料看，苏联没有放弃建立集体安全、保卫和平的努力和希望；材料3表明苏联对英法保持谨慎态度，不愿被卷入战争；材料4表明苏德之间已经进行接触；材料5表明苏联已准备与德国媾和，以其人之道还治其人之身。导致这种态度变化的原因是英法长期推行绥靖政策，挑动德国进攻苏联；同时在建立集体安全方面又缺乏诚意；战争危险日益临近，苏联更关心自己的国家利益。

师：1938年的慕尼黑协定，英法祸水东引的企图昭然若揭。由于英法绥靖政策，缺乏合作诚意，苏联建立集体安全的外交努力换来的是失望。1939年8月，苏德签订了《苏德互不侵犯条约》。这一结果的出现有其深刻的历史原因和现实原因，这一结果同样给整个世界带来了重大影响。

目标3：从结果的视角，运用分析等能力，分析相关问题。

师：材料1有关欧洲领土变更的秘密协定说明了什么问题？

材料1：《苏德互不侵犯条约》秘密附属协定内容：

1.波罗的海国家的地区如发生领土和政治变动时，立陶宛的北部疆界将成为德国和苏联势力范围的界限……

2.属于波兰国家的地区如发生领土和政治变动时，德国和苏联的势力范围将大体上以维斯杜拉河、纳雷夫河和桑河一线为界……

3.在东南欧方面，苏联关心它在经萨拉比亚的利益。德方宣布它对该地区没有利害关系。

生：苏德通过秘密外交，划分了双方在中欧和东南欧的势力范围，是强权政治和秘密外交的体现，是大国沙文主义和民族利己主义的体现，损害了弱小国家的利益，是阴谋。

师：《苏德互不侵犯条约》签订后，苏联外长莫洛托夫是这样评价的。

材料2：苏联外长莫洛托夫说：“苏德互不侵犯条约意味着欧洲发展的转折，意味着欧洲两个最大的国家间相互关系开始向好的方向转折。这一条约不仅使我们取消了同德国发生战争的威胁，缩小了欧洲发生可能的军事冲突的范围，从而有利于普遍和平事业，而且它保障了我们有可能增长自己的力量，巩固自己的阵地，继续增长苏联对国际发展的影响。”

师：果真如莫洛托夫评价的那样，有利于普遍和平事业吗？让我们看看史学界对《苏德互不侵犯条约》评价的四种研究成果。

·全盘肯定，认为签约是苏外交的英明决策和重大胜利。

·全盘否定，认为背离了无产阶级国际主义，是民族利己主义和扩张主义的表现，是强权政治和秘密外交的一个典型。

·不是一个成功的范例和外交胜利，也不是一个错误，是在战争危险迫在眉睫的特殊历史条件下产生的非常性的自卫行动，是苏联当时不得不采取的唯一抉择，尽管给世界反法西斯斗争带来一些暂时的消极后果，但加强了苏联的战略地位，赢得了战略时间，从长远看积极作用是根本的、主导的。也不否认其消极作用，但认为功劳是第一位的，错误是次要的，不能求全责备。

·得少失多，得不偿失。

师：是哪些因素导致对该条约的评价如此不一致？你倾向于哪一种评价？能否说明你的理由？

生：个人立场、时代环境、史料的限制、研究方法、研究者的视野和视角等。（学生评价的理由略）

师：史学界有两种评价：

第一种评价的主要理由一是使苏联摆脱了首先面临战争的危险境地，赢得了一年半的宝贵时间。二是打乱了绥靖主义者和一切反苏势力的战略部署，粉碎了绥靖主义者建立反苏神圣同盟和祸水东引的阴谋。三是打乱了日本侵略计划和战争部署，打破了德日两面夹击苏联的企图。四是苏联的安全有利于反法西斯力量的加强和组合，从全局看符合世界人民的根本利益。

第二种评价认为在缔约后的一定时期内实际上形成了“柏林—莫斯科体系”，是真正的祸水西引，实行了比英法更甚的绥靖政策，使波兰再次被瓜分，在国际共产主义运动中引起了极大混乱，使世界各国共产党在反法西斯运动中威信扫地，受到很大损失，最大后果是引爆了第二次世界大战。

主要理由一是赢得了时间，但又束缚了自己的手脚。二是有利于苏联一时安全，却模糊了苏联人民和世界人民的认识，不利于推动反法西斯战争。三是德国是最大获利者，达到避免两线作战的目的，阻挠并推迟了英法与苏联之间的反德统一战线的建立。

师：评价《苏德互不侵犯条约》的历史影响，应从原因、结果及影响的视角去分析。史学界有一种新的评价，就是把签订条约和订立秘密协定分开评价。签约本身是对的，是迫不得已的。如不签订条约有可能腹背受敌，受到法西斯两面夹击。当时苏联东有日本、西有德国，面临两个大敌。签约则推迟战争爆发，赢得一年多备战时间。同时也迫使英法走上反法西斯道路，有利于后来反法西斯统一战线的形成和战争的胜利。当然条约在国际上也产生一些消极后果。但从反法西斯战争的长远利益来看，还是积极的。秘密协定是错误的，是和法西斯主义勾结划分势力范围，侵犯与破坏了弱小国家的主权与领土完整，是损人利己的大国沙文主义、民族利己主义的做法。秘密协定主要满足了苏联的要求，责任在苏联。没有秘密协定同样可以签约。