（一）混合标引的背景介绍[17]
期刊作为一种信息载体具有出版周期短、内容更新快、信息容量大等优点.因而成为科研人员获取最新科研资料的主要信息来源。然而，期刊也具有种类繁多、数量巨大等特点，这使得专业文献分布呈现较严重的相对离散现象，为科研人员迅速、准确地查找所需期刊专业文献带来诸多不便。因此，近年来，图书情报部门都把期刊作为信息资源开发的主要对象。建立期刊文献数据库，成为当前进行期刊文献开发利用的重要形式。我们知道，程序和数据是数据库的两大组成要素，程序设计的好坏决定着数据库功能的强弱，数据库功能的发挥则取决于数据的质量，而数据质量最终取决于文献标引的质量。所以在我们建立期刊文献数据库的过程中，文献标引成为建库的长期的核心问题。
期刊文献的标引对我国图书情报工作者来说是一个新课题，在实际操作过程中，标引人员难免会遇到许多新情况、新问题，尤其是主题标引方面，问题显得更加突出.最为棘手的是标引时难以选择到恰当的主题词，来充分、准确、适度地反映文献的主题概念，有效满足读者的检索需求。产生这一现象的原因主要有以下两点。
1.是由标引工具与标引对象之间的矛盾造成的
首先，期刊文献的标引不同于图书的标引，它以单篇文章为标引对象，文章内容专一、精深，因而要求标引的专指度较高。目前图书情报部门进行期刊文献标引时，基本以《汉语主题词表》或相应的专业主题词表为蓝本。众所周知，这类规范化的词表大都是针对图书特点编制的，图书的主题一般来说比较宽泛，主题词表所给出的主题词也比较粗略。以标引图书的工具来标引期刊文献，不可能达到高度专指的要求。为此，数据库标引人员从专业词典、手册或其他的标准化的工具书中抽出一些规范的专业术语增补为主题词，使矛盾有所缓解，但还是没有从根本上解决问题。其次，期刊文献是人类科研最新成果的载体。人类的科学技术始终处于加速发展的状态，这就决定了期刊文献也总是处于不断更新的态势。尤其进人1950年代以来，人类的科学研究更是突飞猛进，科研成果以惊人的速度递增.其结果使期刊文献标引工作的难度越来越大。因为科研成果的日新月异，使许多新的名词术语相伴而生，其中大部分是现有主题词表所无法涵盖的。如果仍旧单纯援用主题词进行标引，必然无法准确、到位地反映科学研究的崭新成果。那么，在这种情况下，我们必须变通传统的标引方式，否则，就会使期刊文献的标引丧失意义。
2.是由现有标引方式与读者检索要求、检索方式之间的矛盾引发的
（1）现有标引方式不能满足多功能检索的需求
当前科学技术发展的趋势之一就是学科之间相互影响、相互交叉、相互渗透，边缘学科和综合性学科大量涌现。与此相应的是不同的研究者对同一的问题可能会从多个角度进行查询。那么，单纯的主题词标引不能有效地满足读者多元检索的需求；另外，不同的检索者在不同的时期检索要求也常常发生变化。这就要求文献数据库要既具有族性检索和特性检索功能，又具有回溯检索和当前检索的功能，而单纯以主题词为标引词的主题标引则无法达到这一点。
（2）现有标引方式无法达到方便快捷检索的要求
传统的标引方式，使用户检索起来感到极为不便。由于一般用户对其检索需求的描述往往采用自身所熟悉的专业词语，如关键词，而不采用标引所使用的规范化的主题词，所以，常常需用《汉语主题词表》等标引与检索工具进行主题词转换，这使得数据库的检索速度快、检索数量大等优势难以充分发挥出来，延长了用户的检索等待时间；或由专门检索人员代为检索，而检索人员在对用户检索课题专业内容理解的深度与主题概念把握的准确性、可替代性等方面，是难以与用户的专业水平相提并论的，需要检索人员在检索过程中不断选用大量的入口词进行试检，以避免误检、漏检的出现，而影响检索质量。
（3）现有标引方式不能适应未来检索方式的变革
从长远的角度来考虑，随着计算机网络化的实现和信息高速公路的建成通车，网络数据库的发展趋势将是充分利用自然语言进行自动标引和全文检索，检索方式将发生根本变化。检索者如果没有特殊的需要，将不再完全依赖专业的情报检索人员这个桥梁来查找资料，而是通过终端亲自进行查询。由于没有受过专门的训练，他们更多的是从自由词或关键词入手去寻求自己所需要的资料。为此标引人员只有提供较多的检索人口，才能保证检索路径的畅通，避免障碍的发生。
由此观之，无论就标引现状而言，还是从检索角度出发，对标引方式的变革已是势在必行。那么，我们究竟采取什么样的方式对期刊进行主题标引呢？根本的一点在于是否能最大限度地提高检索效率，满足读者需求。因为标引工作的意义就在于使文献由分散到集中，从无序到有序，以便于读者的检索和利用。标引是检索的基本，检索是标引工作的指向和归宿。简言之，二者是手段与目的的关系，手段必须有利于目的的实现。
基于以上对文献标引与检索关系以及当前文献主题标引工作现状的这种认识，采用混合标引方式是解决期刊文献主题标引工作中遇到的各种问题的较为理想的方法。
（二）混合标引方式的优势[18]
所谓混合标引，又称半控标引，是指对文献进行标引时，既使用规范化的主题词，又同时使用自然语言中未经规范的自由词或关键词来描述和表现文献主题的标引。
（1）混合标引有利于提高标引质量。标引工作人员可根据文章主题需要，随时增选自由词或关键词。这样做一方面可以解除主题词难选的困扰，另一方面又能够更加确切地表达文章主题，增加了标引深度，由此标引质量得到改善。
（2）混合标引有利于提高检索效率。单纯使用主题词标引，对近义词、同义词有很好的控制作用，并且能够把语义相关、族系相关的词联系起来。从而达到族性检索的目的，但其专指性较差；单纯使用自由词或关键词进行标引，可以达到高度的专指，而且省人省力，但往往因为缺乏对近义词、同义词及语义关系的控制而导致族性检索功能的减弱。混合标引把二者有机地结合起来，扬长避短，从而保证了检全率和检准率，同时还能够满足读者多途径检索的需求，因此，成为提高检索效率的有效标引方式。
（三）混合标引的现实可能性[19]
早在手工标引阶段，混合标引的优势就已被图书情报工作者有所认识。之所以没有推行，原因有二：一是传统手工操作的限制。传统手工操作条件下，实际上，阻碍并不是来自于标引本身，而是来自于主题目录和主题索引的编制。因为标引词过多，轮排的工作量就会增大，主题目录或主题索引就会变得庞大而臃肿，图书情报部门力所不及，因此难以施行。随着办公自动化的来临，越来越多的图书情报部门步入了微机管理的行列。由于计算机自身巨大的处理能力，使检索工具的编制过程完全由程序自行完成。甩掉了主题索引编制的包袱，标引人员就可以放开手脚，尽可能从多个角度给出反映文章内容的标引词。
其次是保守思想的束缚。改革开放以来，国外现代化管理思想的引进与传播，使我们的管理水平有了明显提高。这就为标引人员全力以赴优化标引方式、提高标引质量创造了有利条件。同时，从发展眼光来看量少而质精的做法比贪多求全却不求质量的做法更适于网络化检索。
（四）混合标引选择标准[20]
混合标引的选词规则在标引词的选择上，主题词的选取已有据可依、有章可循，不再赘述。这里简单地谈一自由词或关键词的选取。自由词或关键词虽不在受控之列，然而，它毕竟承担着标引和检索的使命，所以不能随心所欲地顺手捻来便用，必须遵循一定的规则，但这种规范相对于主题词的选取来说要宽泛得多。
以下两点可以做为选词的参考标准。
（1）必须是名词或名词性词组，词语简练，概念明确，能够清楚准确地表达文章的内容。应尽量选用单义词，以避免误检的发生。
（2）必须具有一定的检索意义。即所选关键词或自由词是某一学科某一发展阶段为科研人员所熟知的常用术语，或者能够代表某一学科最新发展动态的词语。
数据库建设与文献主题标引是一个不间断的动态过程，它随着科学技术的飞速发展，以及作为科学技术飞速发展反映物的各种类型载体文献的急剧变化，而不断发展、变化。混合标引作为现阶段文献主题标引的一种标引方式，在解决目前期刊文献标引工作中出现的一些问题方面，具有一定的优势，但也还存在一些问题需要不断地探讨和解决。突出的问题是在具体的数据库建设和文献主题标引过程中，如何建构一个理想的混合标引的模式，亦即采用主题词与关键词等自由词数量的适当比例，还要根据各种数据库的性质、任务、专业特点以及用户检索习惯等因素在标引实践中不断探索，才能使之不断趋于完善。
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