基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。基金管理人属于金融机构，在法律关系上属于信托关系中的受托人。对其从业人员的任职资格应该有高于一般公司的董事、监事、高级管理人员的要求，以防范道德风险和保护基金份额持有人的利益。
扫码下载免费做题
【例4-12】关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。
A．有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B．注册资本不低于2亿元人民币
C．有符合相关法律规定的章程
D．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
【答案】B
【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本应当不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
【例4-13】关于基金管理公司主要股东应满足的条件，以下表述错误的是（ ）。
A．净资产不低于2亿元人民币的机构
B．最近三年没有违法记录的机构
C．金融资产不低于3000万元人民币的个人
D．在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人
【答案】D
【解析】基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
【例4-14】关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）。
A．变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
B．变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会备案
C．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
D．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构备案
【答案】C
【解析】基金管理公司变更持有5％以上的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报国务院证券监督管理机构批准。
【例4-15】拟任公开募集基金的基金管理人的董事，监事和高级管理人员，应当具有与其所任职务相关的（ ）年以上的工作经历。
A．5
B．10
C．3
D．8
【答案】C
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
【例4-16】关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。
A．取得基金从业资格
B．最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D．具有2年以上证券投资管理经历
【答案】D
【解析】基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
【例4-17】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，需要在交易时间内集中保管手机的人员是（ ）。
A．公司交易部门负责人、基金经理助理
B．公司交易部门负责人、交易员
C．公司监察稽核部门负责人、基金经理
D．公司研究部门负责人、研究员
【答案】A
【解析】根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（2009年4月修订），基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
【例4-18】基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A．办理基金备案手续
B．对所管理的基金财产进行证券投资
C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D．按照规定召集基金份额持有人大会
【答案】C
【解析】基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
【例4-19】基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。
A．3
B．12
C．1
D．6
【答案】D
【解析】基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。
【例4-20】关于担任基金托管人条件，以下描述错误的是（ ）。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．净资产和风险控制指标符合有关规定
C．有安全高效的清算、交割系统
D．设有专门的基金投资部门
【答案】D
【解析】设有专门的基金投资部门是基金管理人的条件。
【例4-21】关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（ ）。
A．安全保管基金财产
B．办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
C．为基金投资决策提供研究支持
D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
【答案】C
【解析】为基金投资决策提供研究支持是基金管理人的研究部的职责。
【例4-22】基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（ ）。
A．应通知管理人后再执行投资指令
B．应报告中国证监会并按其要求处理
C．应在执行指令后立即报告中国证监会
D．应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
【答案】D
【解析】基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
【例4-23】中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（ ）。
A．追究基金托管人相关责任人的刑事责任
B．责令整改措施
C．对基金托管人职责终止的监管措施
D．取消托管资格措施
【答案】A
【解析】中国证监会对基金托管人的监管措施：1．责令整改措施，2．取消托管资格措施，3．对基金托管人职责终止的监管措施。
【例4-24】基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证券投资基金业协会
D．中国银监会
【答案】A
【解析】制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。
【例4-25】中国证监会对（ ）实行注册管理。
A．基金评价机构
B．基金份额登记机构
C．基金信息技术系统服务机构
D．基金投资顾问机构
【答案】B
【解析】中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
【例4-26】基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。
A．自投资人首次基金交易之日起不得少于十年
B．自基金账户开户之日不得少于二十年
C．自基金账户销户之日起不得少于十年
D．自基金账户销户之日起不得少于二十年
【答案】D
【解析】妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
