科技人员科技活动与科技成果的水平

（二）科技人员科技活动与科技成果的水平

1.科技活动总体状况

（1）科技活动总体水平

从科技活动绝对数指标看，辽宁科技活动投入产出效率较低，特别是科技人力资源投入利用不足，产生了人力相对冗余现象；从科技活动相对数指标看，辽宁科技活动投入产出效率较高，科技活动运行协调性也较好。

通过对所调查的统计数据进行数据包络分析表明：辽宁科技投入产出效率较低。具体表现在：科技活动投入相对过剩，科技活动人员存在2.1万人过剩，R＆D人员全时当量存在0.33万人年的过剩，表明辽宁没有很好地实现人力资源的充分利用；技术市场合同成交额对应的松弛向量为135.14，表明辽宁技术市场交易仍然不够活跃，具有开发潜力；但是辽宁的科技运行规模收益还是递增的。因此，辽宁应牢牢把握科技运行规模收益递增态势，提高科技人力利用效率，做到人尽其用，并同时注重开发技术交易市场，使其更加步入正规化。

通过运用秩和比法对辽宁的科技活动投入产出相对指标进行分析，结果表明：辽宁科技活动投入产出的效率还是比较高的，排在上海、北京和广东之后，位于第4位。其中高技术产品出口额占GDP（国内生产总值）的比例、科技经费专利产出率具有明显优势，但科学家与工程师科技论文产出率、每万元科技经费论文产出率、技术合同成交额占GDP的比例排在后几位，具有明显劣势。这说明，辽宁科技活动的发展优势，主要体现在科技论文产出和技术市场交易上；而弱势则主要体现在高技术产品出口额和专利产出上。另外，由各地区秩值的离散系数可以看出，辽宁科技活动的协调性还是比较好的。

由因子分析结果可知，辽宁的科技活动总体得分远远低于其他地区，且为负数，表明地区科技活动水平偏低。从各个因子得分看，辽宁因子1，2，3排名分别为第6，5，6名，可见，辽宁的科技活动投入绝对量与相对量都不大，政府财政科技支出力度不够。科技活动各方面实力都有待加强。

（2）科技活动投入总体水平

辽宁科技活动投入基础虽然很好，但随着近年来科技人力投入和资金投入力度和优势逐渐在减弱，到2008年已失去优势。

在人力投入方面，近年来，辽宁的科技活动人员、科学家与工程师和R＆D人员全时当量的变化趋势相同，都略高于全国平均水平，但是与科技发达地区北京、广东、江苏差距越来越大。这主要是由于其他地区大力加大科技人力投入力度，总量增加速度快，而辽宁在科技人力总量上的投入的增幅较小造成的。另外，从科技人力投入相对指标看，科学家与工程师占科技活动人员比例变化不稳定，只是从2005年以后才开始逐年上升，高于全国平均水平，与上海、广东水平相当；R＆D人员中科学家与工程师的比例比较稳定，与其他科技发达地区保持一致，说明辽宁科技人力资源的素质正在不断提升；近年来，万人口科技活动人员数几乎没有变化，低于全国平均水平，并与北京、上海等科技发达地区的差距越来越大。

在资金投入方面，辽宁地方财政科技拨款低于全国平均水平，增速缓慢，与上海、广东、北京等地增速快、投入大的情况形成鲜明对比；科技经费支出和R＆D经费支出略高于全国平均水平，但增速仍然不快，与科技活动人员的变化情况比较，辽宁科技经费支出增速较快，说明辽宁人均科技经费投入力度加强，辽宁科技运行趋于完善；辽宁科技拨款占财政支出比例明显低于全国均值，连年下降，辽宁在2004年财政科技拨款基本与其他地区持平，但近年来，由于地方政府对科技发展的支持力度不够，使得科技拨款额与发达地区差距越来越大；辽宁科技经费支出占GDP的比例与全国均值持平，但与最好的北京差距很大；R＆D经费占科技经费的比例在2004年本来处于较高水平为60％，与北京相近，远远高于全国均值，但从2006年却开始连年下降，一直到2008年落为全国均值水平。

由因子分析得到辽宁科技活动投入得分为-0.57，远远低于最高的北京，说明科技活动人力和资金投入总量都不足，相对于辽宁总人口和经济实力科技活动的投入也不足，进而导致科技活动投入综合水平排名靠后。

（3）科技活动产出总体水平

通过因子分析可知，辽宁的科技活动产出得分仅为-0.55，排名第7位。可见，辽宁科技活动产出创新水平和技术水平都不高，科技产出综合水平较低。

在科技活动产出科技成果方面，辽宁科技论文数量较少，且增加缓慢，只比全国均值略微高一些，与北京、江苏等地差距太大。这与辽宁高校及科研实力在全国位于前列地位不相符，尤其在基础研究领域的科技论文产出效率在下降。近5年，辽宁的专利申请受理量不多，且增长缓慢，增速不如全国平均水平，从2007年起已开始低于全国平均水平，辽宁在应用研究领域实力仅处于中等的水平。

在科技活动经济效益产出方面，辽宁技术市场合同成交额略高于全国均值，近年来成交额比较稳定，且在全国位于前茅；而高技术产品出口额却不及全国平均水平，近年来没有增长趋势，表明，辽宁技术市场活跃程度和其他省份相比差距不大，但是高技术产品出口额明显低于其他地区，同期相比仅为全国均值的1/3。这主要是由于经济发展外向度不够，缺少与国际接轨的高端产业，以至于科技成果转化生产力效率低所致。

2.地区科技活动状况

（1）地区科技活动总体水平

辽宁各地的科技活动实力分布不均衡，最强和最弱地区科技活动水平相差悬殊；即使是科技活动水平相当的地区，科技活动在不同方面的发展程度也不尽相同。

大连是科技活动水平最好的地区，其资金投入水平远远高于省内其他地区，也正是这一方面的优势地位，促使大连在辽宁科技活动综合得分处于最高地位；大连在科技活动人力投入、科技学术水平、科技成果应用方面虽然不是最强的，但也名列前茅。沈阳科技活动综合水平仅次于大连，在科技活动人力投入和学术水平方面具有全省最好水平，科技成果应用水平和科技活动经济效益都很乐观，但是资金投入水平位于倒数第2位，是最薄弱的。营口、辽阳、鞍山、丹东的科技活动综合水平也比较高，只是各地区优劣势各有千秋，营口科技活动资金投入充裕，经济效益也高，但是科技活动人力投入和学术水平太差，成果应用水平也低；辽阳注重科技成果利用于经济发展；鞍山的技术市场最活跃；丹东科技活动资金投入短缺。其余7个城市科技活动综合水平较低，并且各方面科技水平都不高。

（2）地区科技活动投入水平

辽宁各地区科技活动投入水平不均衡，人力投入和资金投入明显倾向于经济发展地区。

在人力投入方面，2009年辽宁拥有科技活动人员和R＆D人员数量最多的城市是沈阳，其次是大连，这2个城市明显高出其他地区一个档次；再其次是丹东、鞍山、锦州、抚顺和本溪，它们处于中间水平；最后是其他7个城市无论科技活动人员数量还是R＆D人员数量都不多，最少的营口与最多的沈阳相差悬殊。从研究领域看，几乎所有城市都是以理工类投入为主，医农类投入较少，学科分布较合理的是盘锦和阜新。从R＆D人员分布看，沈阳和大连的R＆D人员数远远高于其他城市，其余12个城市的R＆D人员数都很少，最少的是朝阳，本溪、盘锦、辽阳、营口的R＆D人员相对于科技活动人员数较多。从R＆D人员的研究性质看，各个城市R＆D人员分布有明显差异，沈阳、鞍山和锦州分布比较合理，而丹东、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳和葫芦岛分布极不合理，两极分化现象严重。

在资金投入方面，2009年辽宁省各市按科技经费筹集额大小排名为大连、沈阳、丹东、锦州、抚顺、鞍山、朝阳、营口、辽阳、葫芦岛、盘锦、本溪、阜新、铁岭。大连市的科技经费筹集额最多，科技经费内部支出强度最大，人均经费内部支出最高，且远远高于其他地区。其次为沈阳，但无论是科技经费投入总量还是相对量都与大连具有很大差距。抚顺、朝阳、营口、盘锦的科技经费筹集额和科技经费内部支出虽然都没有处于辽宁前列，但其人均经费内部支出都明显高于辽宁平均水平，科技经费投入相对量较高。

R＆D经费投入强度最大和人均R＆D经费支出最多的仍是大连，且远多于其他地区；沈阳市R＆D经费排第2位，但人均R＆D经费支出较少；鞍山和营口R＆D经费投入强度排第3、第4位，鞍山人均R＆D经费支出较少，营口的人均R＆D经费较高；而锦州、朝阳、葫芦岛、铁岭市R＆D经费投入几乎接近于零。R＆D经费内部支出最多的仍是沈阳和大连，其次是本溪和鞍山，它们科技经费支出额虽然不多，但R＆D经费支出额却很大，其余10个城市的R＆D经费内部支出都很少，最少的是朝阳。

通过因子分析得到辽宁省14个城市科技活动投入水平评价，辽宁科技活动投入得分最高的是大连市，表明大连市在全省科技活动投入水平明显优势，具体来说大连市科技活动资金投入水平很高，而科技活动人力投入和基础设施投入水平却不是最高的；沈阳市的科技活动投入得分排第2位，并且沈阳市科技人力投入水平和基础设施投入水平最高，但科技活动资金投入水平很低；丹东、鞍山的科技活动投入得分为第3、第4位，是辽宁科技活动投入水平比较高的地区，均体现在科技活动人力投入和基础设施投入比较完善，但资金投入严重不足，甚至排在全省最后2位；接下来是抚顺、锦州、营口，科技活动资金和人力投入都处于全省中间水平，科技活动投入水平的提高有赖于科技活动各方面整体投入量的增加；最后的是铁岭、本溪、朝阳、辽阳、阜新、葫芦岛、盘锦，是辽宁科技活动投入水平最低的地区，与前面的几个城市差距较大。

由此可见，辽宁各地区科技活动投入水平不均衡，人力投入和资金投入明显倾向于经济发达地区。

（3）地区科技活动产出水平

2009年辽宁14个地区科技成果差距很大，经济发达地区的整体科技成果水平比较高。在科技论文方面，大连和沈阳发表的科技论文数明显多于其他城市，排在前2位，其次为锦州，其他城市发表论文相对很少；每千名科技活动人员发表科技论文最多的是朝阳，其次为锦州、大连、辽阳、沈阳；辽宁产出研究报告最多的是沈阳，其次是大连、鞍山、丹东和锦州，其他城市很少或是没有；辽宁出版科技著作最多的是沈阳，其次为大连和锦州；辽宁获奖数量排在前3位的是沈阳、大连、丹东，囊括了全省60％的获奖量。在专利产出方面，辽宁申请专利数最多的是大连和沈阳，共占有全省近60％的申请专利量，其次是抚顺和鞍山，再其次是盘锦、丹东、营口、朝阳、锦州、辽阳、本溪、葫芦岛、阜新、铁岭；辽宁每10万人口申请专利数最多的是抚顺，其次为大连、盘锦和沈阳，然而其余10个城市数量都很少。在成果推广与应用方面，2009年辽宁成果推广与应用效果最好的是大连和鞍山，其次是沈阳、锦州和丹东，与大连比它们的科技成果利用效果差了很多，其他城市在成果推广与应用总量上都很少。

在R＆D活动产出方面，科技论文数排在前4位的是沈阳、大连、阜新、锦州，共拥有全省近90％的科技论文，其他10个城市发表的科技论文数都较少；全省90％的科技著作集中在沈阳和大连；专利申请数排在前3位的是沈阳、大连、鞍山，其余城市都不足1 000件；专利授权数排在前3位的是沈阳、大连、抚顺，其余城市都不足100件；专利所有权转让收入排在前面的分别为大连、抚顺、沈阳、丹东、本溪，而其余城市都很少或是没有，可以看出沈阳专利申请数和专利授权数是最多的，但是专利所有权转让收入却不高，大连专利申请数、专利授权数和专利所有权转让收入都很高，尤其是专利所有权转让收入比沈阳高出3倍多，其余城市的专利水平都不高。

2009年辽宁14个市科技活动经济效益情况也千差万别。辽宁商品出口贸易总额最多的是营口和辽阳，全省一半以上的商品出口贸易集中于营口和辽阳；其次是大连和沈阳；其他城市的商品出口贸易总额都很低，特别是铁岭，为空白。辽宁技术市场成交合同最多的是沈阳市，几乎集中了全省全部的技术市场成交合同，其次是大连和鞍山，其他城市技术市场成交合同都很少，甚至本溪、朝阳、阜新、铁岭根本没有技术市场成交合同。平均每项合同金额最高的是盘锦，其次为鞍山市和营口，表明这3个城市虽然成交合同数和成交合同金额总量不多，但其单项合同金额较高。高新技术企业利润总额最多的是大连，可见辽宁高新技术企业发展最好的是大连，其次是沈阳和丹东，再其次是辽阳和鞍山，这5个城市高新技术企业利润总额占全省的90％以上，是辽宁高新技术比较发达的地区。

因子分析得到的结果显示，全省科技活动产出水平最高的是大连和沈阳，明显高出其他城市很多，科技活动产出的优势显著。大连科技创新成果水平最高，但其科技活动产出质量不高，排在全省靠后位置；沈阳科技活动产出质量最高，并且科技创新成果水平和科技活动成果利用水平都很高，表明科技活动产出综合水平优于其他城市。鞍山、锦州、丹东的科技活动产出水平也比较高，由每个因子得分可以看出，鞍山科技活动成果利用水平高，锦州科技创新成果水平高，丹东的优势在于科技活动产出质量高，每个地区都有其科技活动发展的优势方向。其他城市科技活动产出整体水平比较落后，特别是排在最后的是营口，表明营口科技活动产出各方面都很弱。

综上所述，辽宁科技活动产出实力最强的是大连，无论产出总量还是相对量，大连都名列前茅，但是其科技活动产出质量不高；其次为沈阳，科技成果产出总量高，但是其相对量的排名略有下降，科技成果创新水平和利用水平都很高；鞍山、锦州、丹东科技活动产出水平一般，且各有优势；其他城市科技活动产出水平较低。

3.行业科技活动状况

辽宁科技活动主要集中于教育科研相关行业与制造业，其他行业科技活动水平普遍偏低。科技活动人力投入主要倾向于教育和制造业，科技资金投入倾向于制造业；科技成果产出主要来自于教育和科研相关行业，专利主要产出于制造业和教育科研行业，科技成果的利用主要在制造业。

（1）行业科技活动总体水平

2009年辽宁科技活动主要集中在教育和制造业这两个行业。科技活动总体水平最高的是制造业，其次为教育，远远高于其他行业。其中制造业各项科技活动水平都很高，尤其是科技活动投入水平和经济效益水平处于最高水平，而且高出其他行业一个档次；教育科技活动的学术水平最高，而其在科技活动经济效益和成果应用方面存在劣势。再次，为科学研究、技术服务与地质勘查业科技活动水平较高，其优势主要体现在科技成果应用水平上。然后是公共管理和社会组织，建筑业，卫生、社会保障和社会福利，这些行业科技活动水平比较弱，但非常具有科技活动水平提高潜力。其他行业科技活动水平都偏低，最低的为住宿和餐饮业。

（2）行业科技活动投入水平

在人力投入方面，2009年辽宁科技活动人员总量排在前4位的行业为制造业，教育，建筑业，科学研究、科技服务和地质勘探业，这4个行业拥有全省70％以上的科技活动人员，是科技活动最活跃的行业。另外，卫生、社会保障和社会福利业和信息传输、计算机服务和软件业的科技人力资源投入较少，科技活动人员不超过1万人的行业有电力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，租赁和商务服务业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，文化、体育和娱乐业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，居民服务和其他服务业。从学历分布看，教育和科学研究、技术服务和地质勘探业的科技活动人员学历分布比较合理，其余17个行业中科技活动人员的学历几乎都是大专和本科，而学历为硕士及以上的比例极小，采矿业和住宿和餐饮业几乎没有硕士及以上学历的科技活动人员，这是由其行业性质决定的。从职称分布看，19个行业中科技活动人员大多是具有初、中级职称的占80％以上，而具有高级职称的比例较小，其中文化、体育和娱乐业，教育，水利、环境和公共设施管理业，科学研究、技术服务和地质勘探业是全省职称分布最均衡的行业，这也和这些行业对科技人才高素质要求是一致的。

R＆D人员投入排在前4位的仍然是制造业，教育，建筑业，科学研究、科技服务和地质勘探业，这些行业是辽宁主要从事R＆D活动的行业，也是决定科技实力的重要行业。除了上述4个行业，其余15个行业R＆D人员投入量很少。另外，虽然卫生、社会保障和社会福利业，信息传输、计算机服务和软件业，交通运输、仓储和邮政业R＆D人员投入总量不大，但其占科技活动人员比例都很大，也充分体现了这些行业的R＆D活动的重要性。从R＆D人员研究性质看，农、林、牧、渔业，制造业，科学研究、技术服务和地质勘探业，卫生、社会保障和社会福利业，租赁和商务服务业R＆D人员中从事试验发展的所占比例比较大，而从事基础研究的所占比例较小；而其余14个行业（除住宿和餐饮业）正好相反。

在R＆D活动方面，辽宁分行业R＆D人员排在前3位的是制造业，教育，科学研究、科技服务和地质勘探业。它们共拥有全省总数的80％以上的R＆D人员，是全省R＆D活动集中的行业，也是决定辽宁科技实力的重要行业。虽然卫生、社会保障和社会福利业以及租赁以及商务服务业的R＆D人员投入总量不大，但相对于科技活动人员的投入，R＆D人员投入排名提前，表明它们R＆D人员投入量相对较大，充分体现了这些行业的R＆D活动的重要性。

在资金资源投入方面，2009年辽宁科技经费筹集额排在前8位的行业有制造业，科学研究、技术服务业和地质勘探业，教育，建筑业，批发和零售业，公共管理和社会组织，采矿业，信息传输、计算机服务和软件业，它们的科技经费筹集额都超过2亿元，科技经费内部支出都超过2亿元，人均经费内部支出都超过2万元。制造业是辽宁主导行业，其科技经费筹集额和科技经费内部支出远远高于其他行业，人均经费内部支出较高，技术改造经费支出和引进国外技术经费支出也遥遥领先，可见，制造业是辽宁科技财力实力最雄厚的行业，同科技人力投入一致，在科技财力投入方面制造业仍是科技活动最集中的行业。全省科技经费筹集额排名在后11位的行业，科技经费筹集额极低，有好多行业接近于零，科技经费内部支出也有类似情况。就人均经费内部支出而言，超过全省平均水平的只有制造业，科学研究、技术服务和地质勘探业，批发和零售业，采矿业4个行业，其他行业都低于全省平均水平。技术改造经费支出和引进国外技术经费支出90％以上集中在制造业，而其他行业很少或是没有。R＆D经费投入强度最大的仍是制造业，其次为科学研究、技术服务和地质勘探业，建筑业，信息传输、计算机服务和软件业，而除了上述几个行业，其他15个行业R＆D经费支出很少或是没有。人均R＆D经费支出只有制造业较高，其他行业都较低。在R＆D活动中，全省R＆D经费支出在行业中分布极不均衡，R＆D经费内部支出最多的是制造业，其次是科学研究、技术服务和地质勘探业，占据了全省80％以上的R＆D经费内部支出；教育和采矿业排第3位和第4位，也是辽宁R＆D经费支出的主要行业。

从全省分行业科技活动投入水平评价得到，全省科技活动投入水平最好的是制造业，其中科技活动资金投入水平远远高于其他行业，基础设施投入水平也位于前3位；其次为教育，其科技活动基础设施投入水平最高，而科技活动资金和人力投入水平却很低，可见教育行业中资金投入严重不足，与科技活动整体较高水平不协调；再次是科学研究、技术服务与地质勘探业和建筑业，科技活动投入水平较高，每个因子得分也位于所有行业的中上游；其他行业科技投入得分都小于0，其中最少的仍然是住宿与餐饮业。

（3）行业科技活动产出水平

由于行业特点的不同，各个行业科技成果产出存在巨大差异，科技成果主要集中于教育，制造业，卫生、社会保障和社会福利业，科学研究、技术服务和地质勘探业等，文化、体育和娱乐业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，居民服务和其他服务业这几个行业基本上没有科技成果产出。在科技论文方面，2009年各行业中发表科技论文最多的是教育行业，其次为制造业，卫生、社会保障和社会福利业，科学研究、技术服务和地质勘探业，其他行业很少；每千名科技活动人员发表科技论文最多的仍是教育，远远高于全省平均水平；其次为卫生、社会保障和社会福利业，其他行业都很少，特别是制造业科技论文总量虽高，但相对量很低，表明该行业科技论文产出效率低；辽宁产出研究报告最多，出版科技著作最多，获奖数量最多的仍是教育，而且都远高于其他行业，是科技成果产出最大户。

在专利产出方面及成果推广与应用方面，2009年辽宁各行业申请专利数最多、成果推广与应用效果最好的是制造业；其次为教育和科学研究、技术服务和地质勘探业，这3个行业占有辽宁申请专利总数和成果推广与应用总数的80％以上。

2009年分行业科技活动经济效益全部集中于制造业，制造业的商品出口贸易总额最多，技术市场成交合同数最多，高新技术企业年总产值最多，高新技术企业利润总额最高。只有技术市场成交合同金额最高的是科学研究、技术服务和地质勘探业，制造业排第2位。制造业在这些方面都远远高于其他行业，具有绝对优势。

对辽宁分行业科技活动产出水平分析，19个行业中科技活动产出水平最高的是制造业，其中科技活动成果创新水平排第1位，远远优于其他行业，科技活动学术水平和成果应用水平均排第2位。可见，该行业科技活动产出综合水平高；其次是教育，它仅在科技活动学术水平方面排在第1位，而科技活动成果创新水平和成果应用水平都排在最后，表明其科技成果创新和应用水平都极低；再次为采矿业，公共管理和社会组织，建筑业，信息传输、计算机服务和软件业，科学研究、技术服务和地质勘探业，这些行业的科技活动产出水平一般，有发展潜力；其他行业的科技活动产出都比较低，尤其是住宿和餐饮业。