发挥科技查新作用

江苏省科技查新咨询中心成立于1992年，1994年被考评为国家一级科技查新咨询单位。中心成立20年来，已完成查新项目5万多项，涉及科技攻关、高技术研究、自然科学基金、新产品认定、高新技术产品认定、中小企业创新基金、专利申请等，促进了企业的科技创新，促进了科技项目管理的科学化，综合效益显著。

除了科技查新服务之外，中心还提供专利咨询、定题服务、论文查证等其他信息咨询服务。根据用户的需求，提供专利检索、专利查新、专利侵权分析及专利战略研究等专利咨询服务；提供专题信息定期传递服务；提供相关论文收录、引用情况查证服务，为晋级、报奖、评估等提供帮助。

地址： 江苏省南京市龙蟠路171号

邮编： 210042

电话： 025-85410441，85410934，85450078，85430577，85406180

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吴华珠

企业技术创新是资源重新组合的活动，利用情报信息缩小和消除技术创新风险和不确定性，促进科技与经济的紧密结合，是企业建立市场竞争优势的重要因素。而竞争情报的整体作用即具有企业决策的智囊作用、市场导向的尖兵作用、商品营销的警示作用、技术交流协作的参谋作用、市场投资经济价值的揭示作用,是现代企业生存的重要基础和战略武器。无论是以经济为依托的创新，还是以科学原理为依据的创新，都有赖于情报信息的利用，从而让自己在激烈的市场竞争中赢得或保持优势。

竞争情报服务实例

竞争情报在我国正从理论研究推向应用，笔者曾做过一些实例，如南京中材科技股份有限公司等的案例。

南京中材科技股份有限公司是国家无机非金属新材料领域的重点企业，主要从事连续玻璃纤维、矿物棉、特种玻璃纤维及织物、非通信光导纤维及制品的综合研究开发与设计生产。该企业委托对“玻璃纤维覆膜滤料”项目做立项调研、同行技术分析，了解该技术领域同行的研究进展。

玻璃纤维覆膜过滤材料是在特殊表面配方处理的玻璃纤维基布上覆合膨化微孔聚四氟乙烯薄膜（ePTFE）制成的新型过滤材料，它集合了玻璃纤维的高强低伸、耐高温、耐腐蚀等优点和ePTFE薄膜的表面光滑、憎水透气、化学稳定性好等优良特性。它几乎能截留含尘气流中的全部粉尘，而且能在不增加运行阻力的情况下保证气流的最大通量。根据委托客户的需求，通过对玻璃纤维覆膜滤料国内外生产、研制及其关键技术PTFE双向拉伸薄膜的分析、工艺对比，探讨了采用高温热压技术，即利用高平整度的玻纤织物与高性能氟塑料膜在热压成型机中复合，形成玻璃纤维覆膜滤料的可行性，为该技术立项提供了决策支持，并为后续的技术研发提供了技术支持。

南京赛沃数字科技有限公司是一家主营电子设备的电子元器件企业，希望对自主研发的《风电机舱安全自动测控及消防应急系统》项目作论证。

虽然现在风电产业发展迅速，风电场的建设如火如荼，但是风电机组的故障以及维修等方面却是风电产业研究的薄弱点，尤其是风电机组防火方面的研究。国内对于风电机组失火的报道寥寥无几，能够有据可查的只有2009年7月14日内蒙古锡林郭勒风电场的某风电机组着火，以及台湾两个风电场的风电机组失火的报道。而国外，风电机组的火灾报道很多，一共有138起。根据凯斯内斯风电场信息论坛的不完全统计，火灾已经成为第二大最常见的风电机组的意外事故。

根据委托客户的要求，采用竞争情报信息获取手段和分析方法，为客户提供了项目咨询报告。报告在考察国内外风电场防火措施的基础上，全面综述了国内外风电场防火的研究现状，介绍了国内外风电场风电机组的火灾事故，分析了风电机组的易着火点以及着火原因，阐述了风电场风电机组防火的重要意义。通过分析国内外风电机组失火事故、风电机组着火原因及着火点，总结、对比了国内外风电机组防火及解决方案，包括Firetrace 公司设计的风电机组防火解决方案、Danfoss Semco A/S Fire Protection公司设计的水雾防火系统等。并且为保证我国风电产业的可持续发展，对我国风电场风电机组的防火研究提出了建议。最后给出结论： 国外的风电机组防火研究已经进行几十年，而在风电产业迅速发展的中国，却没有风电机组防火的研究，所以在中国开展风电机组防火研究是很有必要的。

该咨询项目使委托客户能够了解国外公司及科研机构在风电设备运行安全方面进行的研究和解决方案，委托企业在已有技术方案基础上，进一步考虑了自研方案与国外同行的技术方案及产品，对自研项目进行了改进，体现了竞争情报的学习支持作用。

中钢集团马鞍山矿山研究院有限公司创建于1963年，主要从事矿产资源相关技术研发、开发与利用；矿山、公用工程咨询、评价、设计与工程总承包，是我国冶金矿山领域大型综合性研究开发机构。该企业委托对“空心玻璃微珠的制备工艺”项目进行竞争情报调研。

空心玻璃微珠的开发始于20世纪50年代，国外自70年代就将其作为一种新型填充材料，在各个领域进行研究应用。国内于80年代才开始研究空心微珠及其应用技术。目前，国际上技术领先并能够大量生产和经营空心玻璃微珠的著名企业有： 美国Potters公司，比利时Glaverbel公司、Pittsburgh Corning公司、Philadephia Quartz公司，美国3M公司、Emerson & Cuming公司等，而专营粉煤灰空心玻璃微珠的商家有Hargreaves PFA Marketing Ltd.，其中最著名的是美国Potters公司和比利时Glaverbel公司。国内对于空心玻璃微珠的研制生产相当一部分单位仍然处于实验研究阶段，除了个别工厂和引进的生产线外，大多数工厂生产工艺落后，设备简陋，所制备的空心玻璃微珠质量与国外先进的产品相比较，差距很大。

根据委托客户的要求，采用竞争情报信息获取手段和分析方法，为客户提供了项目咨询报告。内容包括空心玻璃微珠概述、空心玻璃微珠的应用、空心玻璃微珠国内外生产情况、空心玻璃微珠的制备工艺分析和对比，最后对委托客户的技术研发、投产给出了建议，发挥了竞争情报的预警及学习功能。

企业竞争情报的信息类型

通过上述服务案例，概括出企业竞争情报的信息类型。

一是技术信息。由于现代科技的突飞猛进，技术信息的日渐膨胀且不断更新，使企业创新者面临多种技术选择。这更增加了对技术信息的需求，使企业对新技术尤其是高技术信息、开发研究信息、技术经济信息等更为重视。主要包括： ① 成果信息；② 专利信息；③ 工程信息；④ 期刊信息等。

二是市场信息。市场信息在企业竞争中起着引发技术竞争、促进技术创新的关键作用。市场信息涉及的内容非常广泛，主要包括： ① 市场需求信息，包括购买力信息、购买动机信息和潜在需求信息三方面；② 竞争信息，包括市场分布信息、竞争对手的基本情况；③ 用户信息，包括现实用户的基本情况和潜在用户的分布状况、用户的主要特点等；④ 本企业产品信息，如企业产品在某地区市场的占有率等；⑤ 市场反馈信息。

三是竞争环境信息。竞争环境信息主要指政策信息，包括： ① 科技政策信息；② 国家的产业政策信息；③ 与企业经营有关的税种和附加税及有关创新的税收优惠政策信息；④ 金融政策信息；⑤ 国际环境信息。

竞争情报信息的获取方式

竞争情报的来源十分广泛，主要有： 公开发表的信息；贸易展销会与技术交流会、关系网、对口机构、会计事务所等。竞争情报的收集方法除浏览、收听、实地观察、直接购买、调查及联机检索外，特别要充分利用网络技术获取竞争对手的信息。

上述几个服务案例主要采用了以下的信息资源：

一是借助文献及网络资源。在技术创新时程中，需要最大可能地识别、把握环境与约束，正确决定技术创新的基本方向、规模和形式，因此需要大量回溯性文献信息，包括专利信息、期刊信息、产品信息、成果信息、科技报告信息、标准信息等；同时需要检索互联网上的信息资源。

二是借助内部信息。内部信息是竞争情报服务的重要文献补充。包括产品成本信息、样品信息等。

竞争情报服务效果

采用竞争情报的信息获取手段和分析方法，完成的上述竞争情报服务案例，产生了比较好的服务效果，也体现了竞争情报的预警、学习、决策支持作用。竞争情报不仅有能力担当起企业决策的智囊，而且也可以是企业技术创新的有力保证。竞争情报可以帮助企业选准最佳的增值环节进行技术创新，可以预示技术改造的趋势，降低风险。可以说，技术创新活动的全过程（包括创新构想、创新决策、研究开发、生产销售与转移扩散等环节）都离不开竞争情报的支持与保障。

【案例评析】 只有创新才能把企业的洞察预见力、应变能力和核心技术能力结合起来，形成和更新企业的核心竞争力，而竞争情报在企业创新过程中担当着重要的角色。企业只有迅速捕捉环境变化的信息，充分了解竞争对手，全面把握竞争态势，准确预测市场变化，才能确定和调整自己的竞争战略，保持竞争优势，立于不败之地。

赵　斐

科技查新是指查新机构根据查新委托人提供的有关科研资料查证其研究的结果是否具有新颖性，并做出结论。随着国家科技创新体系的逐步建立，科技查新已成为国家科技创新体系的重要组成部分，为科技创新活动提供着重要的信息支撑，在有效配置公共资源，提高国家创新能力，加速培育高新技术产业，全面建设小康社会的过程中发挥着重要的作用。

从企业自主创新层面来看，技术创新项目的决策，必须依赖大量的科技情报信息，严谨认真的科技查新工作有助于技术人员吸取信息中的技术精华，为技术创新项目的研究提供决策依据，可使技术创新更加科学化和规范化。所以，企业技术创新需要科技查新工作的支持。

科技查新为企业申请资助插上翅膀

德华兔宝宝装饰新材料股份有限公司为中国贴面板行业首家上市企业，也是行业内产销规模最大的企业。公司所持有的“兔宝宝”品牌在中国装饰材料行业已确立了相当明显的优势地位，先后荣获“中国环境标志产品”“美国联邦科技质量委员会推荐产品”“美国产品创新大奖”“欧盟推荐产品”“中国名牌产品”“中国驰名商标”等各种荣誉称号。2009年集团公司制定了《德华集团五年发展规划（2010—2014）》，指出从2010年起公司将努力实施从制造业向品牌服务业的转型升级，大力推进商业模式创新与技术创新，努力培育创新优势、资源优势与品牌优势。

为推进集团公司的以科技推动集团产业转型的经营战略，德华集团子公司——江苏德华兔宝宝装饰新材料有限公司根据行业发展的趋势，确立了以环保为中心的研发方向，在贴型胶合板、贴型细木工板领域中改进生产工艺制造更为环保的胶合板和细木工板。江苏德华公司就此和江苏省科技查新咨询中心签订了4项查新委托合同，以期通过立项查新得到政府财政支持，推动企业转型升级。

在接到查新委托合同后，经过初步检索发现企业描述的贴型胶合板的生产工艺是已经成熟的工艺，并无创新之处。通过与江苏德华兔宝宝装饰新材料有限公司技术人员的深入沟通，结合产业环境及环保意义，同时考虑到科研人员科研的积极性以及选题的不易，查新人员与该企业技术负责人协商，建议其改变查新点，只对具有新颖性的环保处理工艺进行查新，增加其项目申报成功的机会。就此重新确立了“环保弹性体型压敏胶即贴型胶合板”项目的查新要点，突出其前期的环保处理工艺。

技术创新是科技类企业安身立命之根本，对于传统制造的产业升级尤其重要。德华兔宝宝装饰新材料股份有限公司是我国贴面板行业的佼佼者。他们通过技术创新带动了自身和行业的发展，在查新报告的辅助科学决策的作用下，获得了政府资金的支持。

科技查新为课题立项提供依据

有些科研人员选题主要考虑课题的重要性和实用性，获取信息主要是通过会议、同行交流、浏览仅有的刊物或综述性文章等，还有些科研人员因检索范围有限，致使他们对所选项目无法从文献角度做全面、系统的了解，从而盲目选题或立项，造成重复、低水平研究。

现代科技查新是以电子网络信息为基础,以计算机检索为手段,检出相关文献结果,判断查新课题的原创性、新颖性和先进性。科技查新是科研创新获得信息资源的重要途径,在课题立项之前查新可以少走弯路,研究方向更加明确。

该查新项目经检索中国知网、国家科技成果数据库、维普资讯中文科技期刊数据库、中国学术会议论文数据库、中国专利数据库等，检索到文献100篇，相关文献8篇，其中科技论文1篇，科技成果1个，专利6篇。

科研人员通过对报告的详细解读，可以了解到当前技术的详细信息，为以后科研项目的立项提供有力的依据，开启多个研究方向，增强企业的研发能力。专利“一种新型的胶合板粘接方法”可以帮助企业在借鉴原有技术的基础上解决胶合板受潮变形，粘合不牢等问题。专利“一种环保复合型胶合板”提供了一种以其他方式实现环保胶合板的方法，即通过在胶合板基层的单面或双面粘合有复合布纸层，在进一步加强板材强度的同时，有效地阻止基板的甲醛挥发，提高了环保性能。专利“一种光及生物降解的环保型压敏胶粘带”通过添加有玉米淀粉、光增感剂，经乳化合成反应获得可生物降解的改性亚克力水性乳液压敏胶粘剂，使废弃后的压敏胶粘带达到易于自然降解、消除污染、环境保护的目的。通过该专利，企业研发人员以后可以在环保压敏胶上做文章。专利“一种环保型压敏胶复合材料用的胶水及其制备方法”通过组分包括辛酯、丁酯、丙烯酸、轻乙酯、醋酸乙烯、过铵和碳铵等，选择合适的组分和比例制备新型的环保压敏胶。通过该专利可以启发研究人员在改变压敏胶组分和比例方面展开研究，达到生产环保胶合板的目的。

通过此次查新，可以帮助江苏德华兔宝宝装饰新材料有限公司的科研人员在正式立项前全面而准确地掌握国内有关胶合板的环保生产信息，了解国内有关环保领域的科技发展水平、与项目相关的研究成果、研究开发的深度与广度、解决和尚未解决的问题等，对所选课题具有的新颖性判断提供客观依据。掌握了上述信息再立项，无疑可防止重复开发造成的科研立项的低水平重复，避免人力、财力和物力的浪费和损失。

【案例评析】 江泽民于1995年5月26日在全国科学技术大会上曾指出“创新是一个民族进步的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力”。科研创新是我国国民经济发展的根本动力。创新需要知识积累与知识更新,需要查新,从所查文献中寻找空白点,确立创新点。

江苏德华兔宝宝装饰新材料有限公司是我国中小企业渴求通过创新转变企业形象的代表之一，在查新委托之前仅仅是怀着满腔的热血要做这件事情，但努力的方向在哪里却不得而知。该公司仅仅对本企业的技术有了解，对行业和国内其他企业的研究现状和技术水平了解较少，存在着对研究内容极大的盲目性。通过此次查新不但使企业了解到自身技术的新颖性在哪里，同时了解到本行业技术的空白点在哪里，有利于确定企业未来的研究方向。

朴春梅

查新工作在科技研究开发、科研管理和国民经济建设中发挥着十分重要的作用。具体说来表现在： 为科研立项提供客观依据，可防止重复研究开发而造成人力、财力、物力的浪费和损失；为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据以保证其权威性和科学性；为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息。

吴江德伊时装面料有限公司2000年成立，现在已能开发出引领国际新潮流的全棉、棉麻、棉涤及全棉弹力面料多个品种，实现了进口面料本土化生产，并返销到发达国家。德伊公司与日本伊藤忠公司合作，由日方提供原料，共同开发了再生纤维——铜氨面料系列产品，并就此项目委托了科技查新。

产 品 描 述

吴江德伊时装面料有限公司委托了三个待鉴定的查新项目，分别为“铜氨府绸”“铜氨美丽绸”“铜氨亚麻”。

铜氨府绸是铜氨纤维施以适当的捻度作经和天丝（A100）作纬运用平纹组织交织，使面料表面呈现经典、细致的府绸表面效果，手感柔软，轻薄且有恰到好处的垂感。具体为应用100D/60F铜氨作经，加以6.5T/S，60S天丝A100作纬，经加捻、织造、染色和后整理加工而成；经流溢、喷射式染色机和活性上色，采用酵素酶水洗和汽蒸定型等后整理工艺；具有结构简单、轻薄通透、手感滑爽等特征。

铜氨美丽稠是采用锦纶独纤作经，纬向采用铜氨纤维，平纹组织织造，面料是在原化纤产品和铜氨产品织物研发生产的基础上的创新和提高。产品经染色整理后具有触感柔滑、光泽柔和、轻薄透明、简洁、飘逸的真丝美丽绸风格，表面天然微绉的肌理表现。具体为应用20D/1F锦纶作经，不同纤度的铜氨纤维作纬，经织造、染色和后整理加工而成，满足不同的克重、手感要求；染色分两步，先活性染铜氨纤维，再酸性染锦纶，对温度控制保证注意两种纤维的得色一致，同时锦纶和铜氨使用的染料互不沾色，所以还可以染成经纬双色的效果，这样可以增加整个产品的不同的网络和色泽，可以适用于不同层次的需求。

铜氨亚麻是采用铜氨纤维作经，天然麻纤维作纬，2/2双面斜纹组织结构织造，面料在触感上具有真丝的柔滑以及粗犷、古朴、挺括的麻织物表面风格，手感兼具滑、挺、爽等特征。具体是应用100D铜氨作经，16S亚麻纱作纬，经织造、染色和后整理加工而成；染色采用溢流喷射染色机，控制进料的温度、顺序和速度，控制变频的速度，注意两管的冲力要一致，使得两种原料在同浴上色得色均匀。

服 务 过 程

（1） 做查新点分析

查新点的提炼应建立在正确理解委托项目，准确把握项目创新实质及其相对于现有技术的新颖性基础上，通过对查新点的准确提炼并经合同双方确认后的查新点，结合“技术要点”即形成查新的依据与主线，整个查新过程紧密围绕此展开查证。

通过分析归纳，铜氨府绸的查新点确定为： 经向采用100D铜氨加以6.5T/S捻度与粘胶60S天丝A100作纬交织而成；经向加捻增加面经向单丝的强力，提高织造率，增加面料的垂性；后整理中采用酵素酶水洗，可去掉布面的绒感，使面料表面光洁，同时改善面料的摩擦牢度和抗起毛起球要求。此查新点包含的内容比较丰富，既包括面料的原料组成又包括面料生产具体工艺。铜氨美丽绸的查新点确定为： 经向采用20D锦纶与铜氨作纬交织；溢流染色，使面料表面呈现天然微绉的肌理；砂洗和汽蒸定型、后整理使面料产生绒感和蓬松感。同样此查新点既包含面料的原料组成又包括生产具体工艺。铜氨亚麻有的查新点确定为： 100D铜氨作经，16S亚麻作纬，2/2双面料斜纹组织交织；溢流式染色机精练、染色，选用L型活性染料，铜氨和亚麻同浴上色得色均匀不易色花，可减少染色废水5—6t/缸，达到节能减排的目的；产品克重142g/m2，密度52×25cm。同样此查新点既包含面料的原料组成又包括生产具体工艺。

（2） 进行查新检索和对比分析

检索的目的在于从现有技术中，找出与委托项目密切相关或者相关的对比文献，以便通过对比、分析来查证委托项目各“查新点”是否成立。因此，首先应针对查新点，确定适当的检索词与检索策略，在适当范围内进行检索。

采用一定的检索词、检索策略所检得的文献为相关文献，再根据查新点对相关文献进行筛选，筛选的过程就是产生对比文献的过程。对比文献即将查新项目的预期新颖性与检索到的相关文献进行对比，从中筛选出可供查新分析、对比时引用的文献。根据与查新点的相关程度，对比文献可分为一般相关文献，较密切相关文献。较密切相关文献、密切相关文献可直接引用其与查新点可比的核心内容、指标数据。

根据“铜氨府绸”项目查新点，从中确定铜氨、天丝A100、捻度、酵素酶水洗为检索词，并拟定相应检索策略进行检索。经筛选整理列举了10篇相关文献做查新点的比对分析。

根据“铜氨美丽绸”项目查新点，从中确定锦纶、铜氨、染色、活性染、酸性染、砂洗、后整理为检索词，并拟定相应检索策略进行检索。经筛选整理列举了11篇相关文献进行查新点的比对分析。

根据“铜氨亚麻”项目查新点，从中确定铜氨、亚麻、交织、溢流染色、活性染料、上染率为检索词，并拟定相应检索策略进行检索。经筛选整理列举了9篇相关文献进行查新点的比对分析。

（3） 做出查新结论

《科技查新规范》相关教程规定： 查新项目有多个查新点需要查证时，要逐条列出，分别对应作出新颖性结论。即在针对查新点作出有关新颖性的查新结论时，必须始终贯彻“单独对比原则”。所谓单独对比原则是指应当将查新项目的查新点与每一份技术内容相关的对比文献单独进行比较，即检索出的所有文献均未单独完全覆盖查新项目的查新点。

经过深入对比分析，“铜氨府绸”给出的查新结论为： ① 国内已见铜氨纤维与天丝交织布的染色中采用纤维素酶水洗的报道。② 已见通过增加纱线的捻度来改变原纤化的报道。③ 已见铜氨纤维与天丝交织布染色方法的专利报道（申请人为吴江德伊时装面料有限公司）。④ 国内未见提及采用100D铜氨为经加以6.5T/S捻度与粘胶60S天丝A100作纬交织，并在后整理中采用酵素酶水洗制成铜氨府绸的报道。

“铜氨美丽绸”给出的查新结论为： ① 国内已见锦纶为原料在溢流设备中高温起绉处理生产塔夫绸的报道。② 已见铜氨丝作纬与桑蚕丝先染色再交织制成彩条罗纹绸的报道。③ 国内未见以20D锦纶为经与铜氨作纬交织，并溢流染色，经砂洗、汽蒸定型和后整理生产铜氨美丽绸的报道。

“铜氨亚麻”给出的查新结论为： ① 国内已见分别以铜氨和亚麻为原料生产面料的报道。② 分别已见铜氨纤维和亚麻用活性染料染色的报道。③ 国内未见以100D铜氨为经，16S亚麻作纬，2/2双面斜纹组织交织，选用L型活性染料，经溢流式染色机精练、染色，生产铜氨亚麻的报道。

服务成效及价值

企业反馈： 结合本中心提供的查新结果，该企业的三项产品均成功通过吴江市科技局的验收，并获得了苏州市新产品称号。

【案例评析】 科研成果水平的查新是一项很必要的情报调研工作。科技成果评价对推动科技进步与科技创新，加速科技成果转化为现实生产力，促进经济与社会的发展发挥着越来越重要的作用。科技成果查新作为科技成果评价工作中的重要环节，对减少科技成果评审失准、保护知识产权、促进科技成果转化具有重要意义。

郑　玲

苏州农凯生物制品有限公司创立于2002年，位于风景秀丽的太湖之滨——吴江市七都镇工业园区，以“高科技、高标准、高起点”为创业方针。公司倡导并开发生态型制剂，使农资产品的使用纳入了农田生态体系保护之中，运用生态防治的原理已贯穿于现代肥料的研究开发之中，在对农作物增产、改善品质的同时，避免对环境造成污染，确保中国农业向高科技生态农业的发展。公司拥有精良的国内外生产线和先进的检测设备，与上海复旦大学生命科学学院生物技术中心紧密合作，联合研制和开发，加大科技投入，将高科技转化为生产力，立志为中国的农村产业制造优质的生态肥料。经过几年的努力，现成功研制出“复旦复农”及“复旦禾乐”肥料产品，并且已经取得了中国农业部颁发的正式肥料登记证。“复旦”系列叶面肥均是“全国农业技术推广中心重点推广的无公害产品”及“第六、七届全国肥料双交会推荐产品”。产品销售网络覆盖全国18个省、市、自治区，并成功打入了中国邮政销售系统，与中国烟草、北大荒农垦集团、新疆建设兵团等有良好的合作。

查新项目相关技术

查新委托方提出的四个查新项目分别是水果专用优质高效根外制剂的研制、蔬菜专用有机制剂的研制、经济作物专用高效生态叶面肥、“复旦复农”新型生态制剂。这四个查新项目的共同点是研制开发主要原料由天然材料蚕蛹，以及添加树皮、甘蔗渣、矿渣、高岭土等辅料组成的生态型制剂。

查 新 目 的

科技成果查新是科技查新的一部分，主要指科技成果在申请鉴定评审之前对其是否具有新颖性作出结论性的评价，为评审专家提供该成果评审鉴定的依据。其目的在于保证专家客观、公正地评价研究成果，减少评审失误，保证成果的质量，实事求是地反映科研水平。

本案例涉及的四个查新报告的查新目的均为科技成果鉴定。

准确提炼查新点

查新点提炼得准确与否，反映了查新人员对查新课题的实质内容的理解与掌握程度，是检索的前提，是对比分析的依据，是查新质量一个较为重要的影响因素。查新点提炼不当，往往导致查新人员在选择检索词、制定检索策略时出现偏差，直接影响查新结论的可靠性和针对性。由于委托方查新经验的欠缺，常常片面地认为查新课题的查新点越多越好，所以往往把假想创新点列出很多。这实际上干扰了查新人员的检索思路及检索策略的制定。因此，查新点不应该完全由委托方确定。首先，查新人员应与委托人建立相互信任的关系，在对课题保密的前提下，与委托人开诚布公地交流，这样才能由委托人与查新人员一起通过对课题的分析，充分利用查新人员课题分析及概念组配能力较强的优势，全面准确地理解查新内容后，找出真正的查新点。通过这种方法确定查新点，使查新人员对课题的理解得以加深，明确检索目标。

如“复旦复农新型生态制剂”案例，通过与客户的耐心询问和沟通最终确定其查新点为： 生态制剂中的多种氨基酸不是直接加入有氨基酸成分的物质，而是从天然的动物残体蚕蛹中采用蛋白质水解、离子交换等各种层析技术分离纯化得到；该农业生态型制剂的主要原料由天然材料蚕蛹以及红松皮、甘蔗渣、矿渣、高岭土等辅料组成；利用此制剂，可改变土壤环境，改变植物根系和植株内微生态环境，使有益微生物增多，形成优势菌群，从而有效控制土壤中病原微生物的繁殖对作物的侵袭。

查 新 检 索

检索，是指从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。检索的目的在于从现有技术中，找出与委托项目密切相关或者相关的对比文献，以便通过对比、分析、查证委托项目各“查新点”是否成立。

首先要制定优化的检索策略。检索策略是用来界定课题范围、控制检出精度、体现检索思想、处理查询问题的逻辑关系式，通过逻辑关系式才能在数据库中检索，得到结果，得出结论。根据命中的文献量适当取舍检索词，即文献量少就要舍弃一些检索词，使检索范围放大，反之亦然。

如案例“蔬菜专用有机制剂的研制”通过对项目的充分理解确定了一系列检索词： 生态、制剂、有机、叶面、肥、树皮、甲壳、蚕蛹、甘蔗渣、内脏、蔬菜，并制定了最佳检索策略。

查 新 结 论

《科技查新规范》相关教程规定： 查新项目有多个查新点需要查证时，要逐条列出，以便查新人员在查新报告的结论中，分别对应作出新颖性结论。也就是说，在针对查新点作出有关新颖性的查新结论时，必须始终贯彻“单独对比原则”。所谓单独对比原则是指应当将查新项目的查新点与每一份技术内容相关的对比文献单独进行比较，而不能将它与几份对比文献内容的组合进行比较，即检索出的所有文献均未单独完全覆盖查新项目的查新点。

经过查新人员的深入对比分析，案例“复旦复农新型生态制剂”的查新结论为： 国内已见以动植物废弃物为原料的农业生态叶面肥的报道，国内已见农业生态型制剂产品的报道，该类型产品可改善土壤环境、改变植物根系和植株内微生态环境、控制土壤中病原微生物的繁殖对作物的侵袭；国内已见从蚕蛹中采用蛋白质水解、离子交换等各种层析技术分离纯化制备氨基酸的报道，但除本委托单位外国内未见与本委托项目工艺相同的利用蚕蛹提取氨基酸为原料，添加红松皮、甘蔗渣、矿渣、高岭土等辅料制备生态型制剂的研究报道。

服 务 成 效

本查新服务案例所涉及的四个科技成果均成功通过了专家的鉴定。

苏州市科技局于2008年10月16日组织有关专家对苏州农凯生物制品有限公司承担的苏州市科技局下达的《水果专用优质高效根外制剂的研制》项目（编号SZG0707）进行了鉴定。鉴定意见表明： 通过项目实施，建立了一条年产能力达400t水果专用优质高效根外制剂的生产流水线，共销售300t，企业创造2000万元经济效益，利税400万元。在新疆、江苏、浙江、云南等省（区）的各种水果作物上示范推广面积达200万亩。该产品推广应用具有显著的经济效益、生态效益和社会效益；项目技术研究和示范推广综合水平达到国内领先。

苏州市科技局于2008年10月16日组织有关专家对苏州农凯生物制品有限公司承担的苏州市科技局下达的《蔬菜专用有机制剂的研制》项目（编号SZG0706）进行了鉴定。鉴定意见表明： 该蔬菜专用有机制剂的主要原料为树皮、虾蟹的甲壳、矿壳、蚕蛹粉、甘蔗渣、动物残内脏，不含微生物活体，该生态型有机制剂能提高土壤的生物活性促进蔬菜生长，改善蔬菜品质。通过项目实施，建立了一条年产能力达160t蔬菜专用有机制剂的生产流水线，项目期间共销售100t，企业创造800万元经济效益，利税120万元。在江苏、浙江等省的各种蔬菜作物上示范推广面积达100万亩；项目技术研究和示范推广综合水平达到国内领先。

吴江市科技局于2008年11月20日组织有关专家对苏州农凯生物制品有限公司承担的吴江市科技局下达的《用于经济作物高效生态叶面肥的研制》项目（编号WN200757）进行了鉴定。鉴定意见表明： 该项目研制的经济作物高效生态叶面肥——“复旦复农”，其主要原料为树皮、虾蟹的甲壳、矿壳、蚕蛹粉、甘蔗渣、动物残内脏，不含微生物活体。通过项目实施，建立了一条年产能力达500t项目产品的生产流水线，项目期间共销售500t，企业创造2500万元经济效益，利税400万元。在江苏、黑龙江、云南等省（区）的各种经济作物上示范推广应用，项目总体水平达到国内先进。

江苏省科学技术厅于2010年12月28日组织有关专家对苏州农凯生物制品有限公司承担的农业科技成果转化资金项目“复旦复农新型生态制剂中试与示范推广”（合同编号： 2009GB2C100126）进行了验收。验收意见表明： 项目以脱脂蚕蛹为生产氨基酸的主要原料，制定了利用氨基酸、红松树皮、甘蔗渣、硼镁矿等配料，以及具有抗真菌作用的基因工程发酵产物生产“复旦复农”新型生态制剂（粉剂）的技术规程；建立了一条年产600t项目产品中试生产线，产品质量达到GB/T 17419—1998，申请了发明专利1项。项目成果在黑龙江、新疆、河南等十多个省（区）的粮棉油类农作物、蔬菜作物、经济作物上进行了示范应用，取得了增产、抗病虫害及改善农产品品质的效果；累计推广应用项目产品915t，应用面积61.003万hm2（915万亩），实现销售总值4575.81万元，利税1136.14万元。

【案例评析】 科技查新工作是科技成果鉴定中的重要组成部分，是科技成果能否应用与推广的重要支撑。上述四个查新项目均通过专家鉴定，也体现了查新对专家评定决策的参考作用。广大科技工作者应不断提高对科技查新工作重要性的认识，从而使科技查新工作更好地促进科技发展。

殷孝强

加强技术创新，发展高科技，实现产业化，是提高我国综合国力的核心内容。每年国家、省、市政府都会启动各类技术创新基金、高新技术成果等项目，以激发企业的积极性，用新知识、新技术、新工艺开发生产新产品，发展高新技术产业。为了评价、鉴定技术研究或产品开发或应用范围的新颖性、创新性，在相应的申报材料中必须有一份科技查新报告，而科技查新报告在项目申报中有着举足轻重的作用。同时对申报企业而言，通过科技查新不仅能了解本行业领域的技术发展状况，有效利用已有的知识、信息和技术，避免重复研究别人已有的产品，而且能了解竞争对手的技术情况，使企业充分结合自身实际，重新选择适宜的创新方向，降低成本，实现资源利用效益的最大化。

查 新 立 项

某软件科技有限公司为申请南京市中小企业创新基金，于2011年5月委托查新中心对“锅炉粉尘含碳浓度在线监测系统软件（烧失量）”立项查新。该项目主要用于锅炉粉尘含碳浓度在线监测。初步的文献检索显示，目前国内电厂投用的粉尘含碳浓度在线监测装置基本上都是采用低功率微波信号源，利用碳对微波能量吸收的特性并根据微波能量的衰减量来测量飞灰中的含碳量，但是测量精度受煤种变化的影响比较大，一旦锅炉燃烧的煤种发生变化，含碳量的测量精度就无法得到保证，甚至含碳量的测量值与实际含碳量的变化趋势都不一致。而该项目委托单位采用的是化学称重法，即把传统的国标实验室的化学称重法测量粉尘烧失量的方法实现在线自动测量，取样、制样、称重、烧失、再称重、回收等功能全部实现自动完成。

文献检索和分析

通过初步的文献检索，在了解了锅炉粉尘含碳浓度在线监测技术的背景及国内的发展状况和总体水平的基础上，对该项目的主要技术特征和委托单位拟定的创新点进行认真仔细地分析研究后做了更深层次的文献检索、分析，结果发现采用对锅炉粉尘烧失前后重量先称量再分析计算测量含碳量的方法在国内多篇专利文献中已见报道，并且已有成熟产品。如中国专利200710190039.4公开了一种锅炉飞灰含碳量在线检测装置，它包括取样器、安装板、第一真空发生器、旋风分离器、收灰管、机械手、大功率微波源、称重传感器、第二真空发生器、排灰管、主机和测量箱；取样器、第一真空发生器以及第二真空发生器固定在安装板上；旋风分离器分别与取样器、第一真空发生器以及收灰管连接；第二真空发生器与排灰管连接；收灰管与排灰管的另一出口安装在测量箱内；测量箱内还设有机械手、大功率微波源、称重传感器和主机；机械手、大功率微波源和称重传感器由主机控制。该发明具有测量精度高、测量精度不受煤种变化的影响及取样代表性高等优点，能真正为燃煤锅炉的优化燃烧调整提供实时、准确的依据和指导。又如国电南京自动化股份有限公司生产的NS 771型锅炉烟道飞灰含碳量在线监测装置，综合了传统的实验室化学灼烧失重法测碳技术和无动力、自抽式取样技术，实现了对飞灰含碳量的高精度在线智能化测量，测量数据可以在控制单元显示屏上显示，也可以通过其自带的D/A模块输送到电厂的DCS系统进行统一管理。

创新点确认

综上分析并对比该项目拟定的创新点，得到的查新结论显然是不具新颖性。这样的结论对项目的先进性是一种否定，同时对委托单位申请创新基金显然有着不利影响。所以之后工作人员又对该项目先前拟定的查新点作仔细研究，发现该项目采用的烧失量电子天平称重法测量锅炉粉尘含碳量的技术方案在行业内还是一种比较先进的技术，但委托单位拟定的查新点全是侧重对该方法的原理性的描述，没有将他们准备要完成的有自己特点的技术特征写清楚。具体表现在其所列查新点： ① 采用国家标准实验室离线的测量方法原理——电子天平称重法实现在线称重法测量，测量周期为6分钟。② 通过程序控制自动完成取样、制样、称重、烧失、再称重、回收等过程，分析处理确定锅炉粉尘的烧失量，显示锅炉粉尘含碳浓度的在线数据。③ 采用公司研制的“真空发生器”提供动力回收粉尘样本、通过分子筛制氧工业应用，加速燃烧对粉尘含碳进行烧失、通过天平自动称重测量并把数据在线传输到厂级分散式控制系统。

上述三个查新点主要描述了化学称重法实施的基本原理和主要步骤，缺乏详细的技术工艺和准确的设备参数。为此，把查新过程中对项目的理解与委托单位进行了深入细致的阐述和充分的交流，提出了建议。在此基础上，委托单位又重新编写了项目的技术要点，拟定了新的查新点。通过再一次的文献检索和分析对比，最后对该项目的测量精度和系统测量周期给出具有一定新颖性的结论。

通过查新报告提供的信息，委托单位进一步了解了行业内的技术水平状况，看到了现有技术创新的突破口，并重新选择适宜的创新方向，定位了自身产品，同时为其申请创新基金起到了积极作用。

【案例评析】 创新基金作为一项公益性的引导性资金有着严格公正的评审、监理制度。将科技查新工作引入到科技创新项目的评审和管理程序中，一方面，专家的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息能够对项目的创造性、实用性进行判断；另一方面，查新机构提供的全面、准确的“鉴证性客观依据”对专家的经验做了有效的补充。将两者有效地融合、相互补充、相互支持，能够更好地促进项目公正、公平、公开的管理。

金福兰

江苏吉华化工有限公司是浙江吉华集团在江苏滨海经济开发区沿海工业园投资的子公司，建于2004年12月，占地面积约24hm2(350亩)，2009年末有员工628人。公司主要生产染料及相关产品，主要产品的年生产能力分别为： 1万t蒽醌、5万t分散染料、33万t硫磺制酸、2万t H酸等。2009年，公司总资产达4.6亿元，实现销售收入6.8亿元，利税近1亿元。

江苏吉华化工有限公司非常重视核心竞争力的提升，积极开展技术研发。2007—2009年，公司的研发费用占销售收入的3.13%，共开展研发项目18项，取得成果16项，5项已申报发明专利，并大部分应用于生产。公司申报成立了盐城市企业技术中心、博士后科研工作站等科技创新平台，以节能、减排、降本为目标，自主研发了新型环保型染料、污染减排和“零排放”关键技术、有机固废资源化利用技术等，获得了盐城市循环经济先进企业称号。2010年3月，公司欲申报高新技术企业，查新工作为企业提供了全方位、高质量、深层次的科技咨询服务。

申报高新技术　企业更上一层楼

2010年3月，江苏吉华化工有限公司为申报高新技术企业，先期委托本所查新中心进行了9项查新（见表1）。

表1　吉华化工有限公司委托查新项目

续表

高质量查新　助力企业成功申报

查新中心接受委托后，抽调专业人员集中查新。查新员通过与公司技术人员沟通，充分了解各项目的技术内容和查新点。在预检的基础上，拟定正确的检索策略，并在有关的数据库中检索出密切相关的文献进行对比分析。其中，“环保型深蓝、黑系列复合分散染料”生产技术是该公司已申报专利的重大研发成果，也是委托重点查新的项目，其是否具有新颖性直接关系到申报高企的成败。经文献检索发现，复（混）合染料的成分复杂，相关发明专利较多，查证难度较大。对此，查新员认真将委托项目涉及的染料结构、组成成分、比例等信息与相关文献进行对比，并及时向专家咨询相关专业问题，最终得出了客观的查新结论，助力5个产品成功申报为江苏省高新技术产品。相关结论见表2。

表2　吉华化工有限公司9项委托项目的查新结果

续表

其中，01233、01242与公司研制的新型环保型染料分散蓝ECO（粉粒状）、分散黑ECO（粉粒状）、分散黑EX-NT（粉粒状）有关；01234、01235与H酸的工艺技术改革相关；01236、01237、01239、01240、01241、01242涉及环保型染料分散蓝E-4R（粉粒状）的工艺技术改革。9项查新报告为该公司5个高新技术产品的成功申报提供了重要的客观依据。

拓展查新服务范围　助力企业成功申报高企资质

由于染料行业普遍存在污染严重的问题，通常这类企业难以获得高新技术企业的资质。但在对上述委托项目进行查新的过程中了解到，浙江吉华集团是中国染料行业三大生产商（龙盛、闰土、吉华）之一，分散染料和活性染料的年产量超过10万t，占世界染料年总产量的10%以上，实力雄厚。而且该公司拥有多项专利，其产品科技含量高，年产量的40%出口到发达国家。在此基础上，查新员进一步了解了公司的研发人员、研发投入、成果转化、研发组织管理水平、企业信誉、所获荣誉等情况，最终判断其申报高企的成功率较高。因此，决定进一步拓展服务范围，协助该公司申报高新技术企业。最终，经过双方的共同努力，江苏吉华化工有限公司于2010年9月通过审批，并于2011年初获得高新技术企业证书。

服务有效　影响深远

江苏吉华化工有限公司成功申报为江苏省高新技术产品的产品名称、编号见表3。

表3　吉华化工有限公司“省高新技术产品”名称、编号

江苏吉华化工有限公司成功申报国家高新技术企业，有效期为2010年9月17日至2013年9月17日。成为高新技术企业后，公司能享受的优惠政策： ① 企业所得税率由25%减至15%；② 高新技术企业享受高级人才引进鼓励政策；③ 高新技术企业是申报其他政府专项资金的必要条件；④ 高新技术企业研制开发新技术、新产品、新工艺当年所发生的各项费用和为此所购置的单台价值在10万元以下的试制用关键设备、测试仪器的费用，可一次或分次摊入成本；购买国内外先进技术、专利所发生的费用，经税务部门批准，可在两年内摊销完毕；⑤ 高新技术企业当年发生的技术开发费用比上年实际增长10%（含10%）以上的，当年经主管税务机关批准，可再按技术开发费实际发生额的50%抵扣当年应纳税所得额；⑥ 对单位和个人在本市从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务取得的收入，免征营业税；对从事软件著作权转让业务和软件研制开发业务，比照技术转让与技术开发业务免征营业税。

同时，现行政策规定，企业股改上市必须具有高新技术产品、高新技术企业“两高”资质。因此，企业获得国家高新技术企业资质，为企业股份制改革和上市创造了必备条件。

吉华申报高企的成功，还改变了当前社会对染料企业“产品科技含量低、污染严重”的传统看法，有助于该企业形象的提高和发展空间的提升。

【案例评析】 科技查新在高新技术产品和高新技术企业的申请和认定过程中发挥了积极的作用。“两高”(高新技术产品、高新技术企业)资质有助于企业申报政府支持的项目，有助于企业享受政府的优惠政策，有助于提高企业的知名度和竞争力，有助于企业股改上市，有助于企业的可持续发展。江苏吉华化工有限公司成功申报高企的案例，给了人们这样的启迪： 开拓思维，创新服务，可以在查新服务的基础上，为企业提供全方位、高质量、深层次的科技咨询服务。

胡晓慧

华鹏集团始创于1981年，前身“镇江市电力设备厂”是国内最早开发母线槽及电缆桥架的企业。历经30年发展成为集输配电、成套电气、电器元件、消防、环保、轨道交通等工业设备研发、制造、销售、服务于一体的国家级大型企业集团。集团旗下有12家全资和控股子公司及多家战略合作企业专业经营母线槽、开关柜、电缆、桥架、电器元件、消防报警六大系列300余种产品。

铜排在电力、冶金、化工等领域具有广泛的用途。在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》和江苏省“十一五”规划中，将其作为高性能新材料领域重点支持发展的方向。而铜包铝复合母排可节约铜用量，降低生产成本。经全体员工共同努力，华鹏集团公司成功研制出铜包铝复合母排，需要做产品技术鉴定，于2011年6月委托江苏省科技查新咨询中心就“高性能铜包铝电力母排”项目进行查新。

项 目 分 析

据统计，铜排年需要量高达约2200万m，而铜包铝复合母排可节约铜70%，生产成本降低22%～25%以上。因此，铜包铝复合导体成为国内外研究的热点。根据国家电器行业协会数据表明，“十一五”期间，输配电设备的需求量将达到1800亿元，其中母线槽产品占35%，可达600亿元以上。如按目前全部使用铜母排考虑，铜需要量巨大。使用铜包铝母线槽即可节约用铜量70%～80%，有利于显著减轻铜资源短缺压力；按目前铜价为6.72万元/t，铝价为2.35万元/t计算，使用铜包铝母排可使母线槽产品综合成本降低22%～25%，利润率提高8.5%～10%。因此，开发研制高导电率铜包铝电力母排替代铜母排已势在必行，具有十分巨大的经济效益和社会效益。

华鹏集团公司研制的铜包铝复合母排是通过集成铝液纯净化技术和铜包铝复合材料连铸直接复合成形，经复合结晶器的结构优化及铜铝复合界面控制，提高铜铝复合质量与铝芯导电率，获得清洁、具有冶金结合的铜铝界面；解决铝熔体净化处理工艺及装备关键技术，开发铜包覆层厚度可达到毫米级、大断面扁平复合电力母排系列产品，实现低成本规模工业生产。项目技术参数： 水平连铸复合成形铜包铝复合坯料的工艺参数： 铜液温度为1120～1280℃，铝液温度为680～860℃，连铸速度为30～150mm/min，复合坯料直径为50～180mm；依靠立辊实现精确调宽，轧制速度范围为3～50m/min，单道次相对压下量为15%～40%；精拉拔速度范围为1～20m/min，单道次横断面缩减率为10%～25%。铜层的最小厚度大于等于0.3mm。性能指标： 铜包铝充芯连铸复合坯料界面离子结合、无氧化层，质量性能稳定可靠，铜和铝比例稳定可靠，铜和铝的比为72%∶28%，轧制成型后铜和铝截面比基本不变，铝液净化后，导电率提高15%，铜包铝电力母排与铜排导电性能相当，抗拉性和强度满足工程要求。

确保新技术的地位

华鹏集团公司提出“高性能铜包铝电力母排”项目的创新点： ① 采用一次压型、二次切断下料工艺，使得切断后的母排端部具有导向功能，同时利用母排的塑形变形，解决铜包铝母排在表面处理过程中铝层不可镀锡处理的工艺及铝质层易受腐蚀的问题，使得其耐蚀性得到提高，保证了铜铝复合母排的铜铝结合可靠性、安全性；② 采用铜铝两种金属熔体连铸直接复合成形技术，获得具有熔融结合界面的导电母排，使母排具有不易氧化，导电率高的显著性能；③ 把“铝液提纯”与“连铸复合”结合在一起： 降低铝芯电阻，提高母排整体导电率。

查新员通过检索、分析对比文献，结果如下：

中国专利200810057668.4 公开了北京科技大学申请的专利“一种高性能铜包铝矩形横断面复合导电母排及其制备工艺”，其工艺步骤为： 采用水平连铸直接复合成形铜包铝复合坯料；将铜包铝坯料根据需要普通平辊轧制再精拉拔，或采用带立辊的平辊轧制，轧制速度范围为3～50m/min，单道次相对压下量为15%～40%；精拉拔速度范围为1～20m/min，单道次横断面缩减率为10%～25%；在多道次轧制的总相对压下量达到70%～90%时，对铜包铝复合导电母排进行低温中间退火，退火温度为250～450℃，退火时间为0.5～3h；对退火后的复合导电母排进行孔型轧制或拉拔。本发明不仅可制备出高性能的铜包铝矩形横断面复合导电母排，而且工艺流程短、生产方法效率高。华鹏集团公司和北京科技大学合作开发的项目“高性能铜包铝电力母排高效制备技术的开发及产业化”，通过集成铝液纯净化技术和铜包铝复合材料连铸直接复合成形技术，进行复合结晶器的结构优化及铜铝复合界面控制，开发铜包覆层厚度可达到毫米级、大断面扁平复合电力母排系列产品，实现低成本规模工业生产。

中国专利200910059106.8公开了一种高结合强度铜包铝排的制造工艺，包括以下步骤： ① 爆炸焊接： 在基础上从下至上依次重叠放置基板、支撑环、覆板和炸药，基板和覆板中一块为铜板，则另一块为铝板，然后引爆炸药，覆板高速冲击基板，二者焊接为一体，获得铜铝复合板坯料；② 通过对铜铝复合板坯料实施后续加工工序获得铜包铝排。本发明能提高铜包铝排的界面结合强度、铜层厚度和导电性能，保证其使用的可靠性。

中国专利200710150241.4公开了铜包铝矩形母线排的制作方法，选择方铝排毛坯，在氩气保护下由氩弧焊机焊接矩形铜管，铜铝毛坯组合件再扩散热处理再通过一次到二次轧制延伸，即可使两种金属界面形成牢固冶金结合整体的导体。

中国专利200710011271.7公开一种制造铜包铝排的生产方法，将包覆材料铜预制成壁厚均匀的铜管，在惰性气体保护下，向铜管内浇铸芯部材料铝的熔融金属，再经过轧制、拉拔处理形成铜包铝排。

中国专利200710151187.5涉及一种包覆焊接及轧制连续制作铜包铝母线排的方法，采用专用卷带设备将铜带沿铝棒长轴方向包覆，在氩气保护下由氩弧焊机对铜带的对接缝表面焊接后制成铜包铝毛坯，对铜包铝毛坯加热，进行一次到两次温轧并拉伸。

综合国内文献检索结果，得出查新结论： 见有向铜管内浇铸芯部材料铝的熔融金属制备铜包铝排的报道；见有铜板、铝板二者焊接为一体，获得铜铝复合板坯料制备铜包铝排的报道；本课题采用铜铝两种金属熔体连铸直接复合成形技术，把“铝液提纯”与“连铸复合”结合在一起，获得具有熔融结合界面的导电母排，除本委托单位及其合作单位北京科技大学合作的项目外，在查新范围内未见相同报道；见有对铜包铝毛坯通过一次到二次轧制延伸制备铜包铝排的报道，而本课题采用一次压型、二次切断下料工艺，在查新范围内未见相同报道。

【案例评析】 “铜包铝电力母排”项目目前已通过专家鉴定。专家的鉴定意见： 华鹏集团通过引进消化吸收北京科技大学“铜包铝复合坯料连铸直接复合成形技术”和上海交通大学“铝熔体中非金属夹杂物的高效除去方法”等关键技术，经过集成创新和自主开发，研制开发具有自主知识产权的高性能系列化铜包铝复合电力母排产品。该项目所采用的连铸直接复合成形铜包铝复合坯料的专利技术是目前最适合于铜包铝复合导电母排生产的技术，易于实现规模化工业生产，显著降低生产成本，有利于铜包铝复合导电母排的大规模应用，属国内外首创。

该项目的实施，能使企业逐步建成国际“高性能铜包铝复合母排及复合导体材料”研发与生产基地。铜包铝项目通过对金属熔化与纯净化处理技术、铜包铝复合材料连铸直接复合成形工艺及关键技术、母排成形加工工艺与技术的深入研究，在提高铝的导电性能、系列化复合保温腔和结晶器参数和结构设计、温度和拉坯速度等多参数自动化控制技术、从圆坯到扁排的轧制工艺与设备研制等方面取得多项研究成果，产品的综合性能达到国际先进水平，部分核心技术处于国际领先水平。使铜铝复合母排的产品质量和生产技术达到国内领先、国际先进水平，并使铜铝复合母线槽的成本大幅降低，从而大大提升产品国际市场竞争力。

目前，该项目已成功完成小试，制备出直径30mm铜包铝复合棒坯（铜包覆层的厚度为3mm），铜层厚度均匀，坯料表面无裂纹，界面无夹杂、裂纹等缺陷，采用铜包铝复合棒坯进行了复合电力扁排轧制成形实验，制备了铜层分布比较均匀的规格为10×40mm铜包铝电力扁排，项目试验结果表明，在合理的工艺参数条件下，产品质量稳定，铜、铝收得率在99%以上，成材率可达到95％以上。

李向辉

技术跟踪对于企业创新和发展十分重要。立项前的深层次的科技咨询跟踪服务可为广大企业提供更全面、更优质的信息，有助于企业知己知彼，减少重复研发，节约资金，在技术创新和发展的道路上走得更加顺畅。

理想与现实的差距

江苏省太仓市某企业开发了一种防割织物产品，委托查新中心对这种产品是否具有创新性进行查证。该企业对产品的自我评价是： 这种织物以抗剪切的超高相对分子质量聚乙烯为材料，使用经编纺织工艺制成包含上下表层和中间层的结构，上下表层能够通过针织线圈锁紧刀尖，而中间层抗剪切能力强，从而起到三重防护效果。

围绕企业提供的内容，查新员作了仔细检索和查证，结果发现，国内已有许多生产防割和防刺材料的纺织企业，检索到密切相关的专利和论文也有100篇以上。首先，委托企业产品使用的超高相对分子质量聚乙烯是一种经典的防割材料，使用这种材料本身并无创新性可言。其次，在工艺技术上，检索时发现大量的关于纺织工艺的综述性文章都会提及经编和纬编工艺的防护织物，而共同特点都是通过致密线圈结构的滑动和自锁紧作用来阻挡尖锐物的刺入，同中间层的防割材料一起形成三重防护。也就是说，委托企业所研发的产品使用的是经典的材料和制造工艺，和市场上同类产品比较并无明显的技术进步。

查新员在检索和查证过程中，还对国内防刺防割材料的市场现状作了大致的分析： 虽然防刺防割织物在我国公安、军事和建筑行业拥有一定的需求量，但生产防护产品的企业众多，至少有5家企业已经具备较大的规模，例如北京某公司为公安系统设计和生产了多种防护服装和防具，重庆某公司拥有个体防护领域齐全的产品线，这些公司的产品均能够达到甚至超出公安部指定的防护性能标准。此外，东华大学在防护材料领域的研究在国内处于领先的地位，申请了大量发明专利。在调查中发现，委托企业的产品并没有表现出更高的科技含量，而只是应用甚至是模仿了旧的生产技术，要和已有的大量同类产品争夺有限的市场份额，前景并不乐观。可以认为，委托企业针对这款产品的研发行为是在没有准确把握国内个体防护材料市场和相关技术现状的情况下进行的，研发资金的投入并没有为企业带来技术层面的优势，属于重复研发行为。

竹篮打水一场空

江苏省如皋市某企业研发了一种以脂肪酸为原料生产脂肪伯胺的工艺，准备立项投产，委托查新中心对这种工艺的创新性进行查证。该企业所提供的科技内容包括了两步反应过程和产物精制过程中的温度、压力等参数，以及反应原料循环利用的装置和工艺。

在查新过程中发现，委托企业研发的实际上是一种经典的脂肪伯胺生产工艺，国内和该工艺密切相关的文献有数十篇，亦有多家企业具备规模化生产的能力。且山东某著名化工公司的研发人员于2008年发表的一篇论文中，明确指出了这种传统脂肪伯胺生产工艺存在操作繁琐、劳动强度高、污染严重、不同批次产品质量差距较大等缺陷，并报道该公司曾投资近两亿元改进这种传统工艺，最终使反应气体用量减少50%，反应时间缩短近一半，产率增加6%，而且显著降低了“三废”污染的排放，极大提高了经济和社会效益。这意味着，项目委托企业所投资研发的不仅仅只是一种传统合成工艺，更有可能是在未来将被淘汰的高污染生产工艺，这明显是一例典型的失败重复研发。而造成企业犯下错误的主要原因，依然是对于市场信息和技术进展的忽视，以至于花费人力物力所研发的成果居然是已经被竞争对手淘汰的落后工艺。

知己知彼　百战不殆

南京市某化工企业准备投资规模化生产化工交联剂三聚氰酸三烯丙酯(简称TAC)，委托查新中心对其研发的生产路线的创新性进行查证。企业提供的科技内容是： 该规模化生产工艺使用水作为溶剂，反应过程中通过物理方式回收原料并再利用，同时回收副产物氯化钠，反应过程中无“三废”排放。

通过查新发现，国内描述TAC合成工艺的相关文献较多，有数十篇。首先，委托企业所使用的生产工艺属于国际上常用的烯丙醇合成法，水或苯等有机溶剂都可以作为反应溶剂来使用，合成的过程中也极少会产生“三废”污染物。其次，在相关文献所描述的TAC合成工艺中，为了提高产率和节约成本，原料烯丙醇的循环利用是一道常见工序。因此，虽然在查新过程中未见有文献提及在合成TAC的过程中回收氯化钠副产物，但是在合成路线上，该工艺并无创新之处。

然而查新员也注意到，虽然国内与这种合成工艺相关的论文数量很多，但大多数都是实验室研究成果，没有针对规模化生产的研究，而且专利文献很少，仅有两篇德国公司在中国申请的发明专利。也就是说，虽然生产工艺没有创新性，但由于国内规模化生产TAC的企业寥寥无几，实际上该项目还是具有良好的市场前景。

这个案例说明，科技查新虽然能够为企业的立项决策提供是否具有创新性的依据，但无法提供内容更深入、范围更广的市场信息，因此，企业进行决策时就不能仅仅依赖科技查新，而是要积极寻求更高层次的科技咨询服务，只有全面深入了解竞争领域的市场和技术现状，才能够做到既能避免投资浪费，又能及时把握战机。

【案例评析】 以上三个案例从两个侧面说明了技术跟踪对于企业的重要性。一方面，通过技术跟踪，企业才能全面地了解竞争领域的市场和技术发展情况，对未来发展趋势作出准确的预判，进而制定正确的投资方向和研发策略。另一方面，虽然科技查新服务能够为企业立项和科技成果鉴定提供客观依据，但和技术跟踪相比，科技查新还是存在一定的局限性，科技查新是一种微观、静止模式的科技咨询服务： 它只着眼于相对狭窄的查新内容而不涉及关联的技术领域；只作单纯的历史存在对比而不涉及发展趋势的预测。总之，科技查新只能关注到技术要点，而无法为企业提供点信息之外的面和动态的空间信息(包括市场信息、技术动态信息、发展趋势分析等)，企业要想获得全面的信息，就不能单纯依赖科技查新，而是要积极地去寻求技术跟踪这样的深度咨询服务。

在激烈的市场竞争中，信息的掌握程度决定着企业投资和研发方向的准确性，是决定企业创新、发展乃至生存的重要因素。在我国，虽然科技查新服务已经发展得比较成熟，但技术跟踪这一类的深度科技咨询服务起步时间比较晚，国内企业，尤其是中小企业对其认知程度和接受程度还不高。通过这几个典型服务案例的总结和分析，论证了技术跟踪对于企业创新和发展的重要性，同时也提示了查新今后工作的发展方向： 在继续提供优质科技查新服务的基础上，一方面加大宣传力度，提高企业对于深度科技咨询服务的认识；另一方面努力提升自身水平，为广大企业提供更全面、更高质、更深层次的科技咨询服务，为全社会的科技进步和创新事业添砖加瓦。

刘　玲

产学研合作是我国实现科技与经济紧密结合的一种有效途径。高校是科技成果的生产基地，如果将这些成果有效产业化，将有力地推动我国的技术创新，加快生产力的发展。南京师范大学与江苏沿江化工资源开发研究院（有限公司）完成的“连续侧线精馏与萃取结晶集成分离混合二氯苯的研究”项目，具有自主知识产权，申请了2项发明专利和3项使用新型专利，均已授权。项目在小试研究通过江苏省教育厅组织的专家验收后，与南京化学工业有限公司合作开发“萃取精馏和结晶分离混合二氯苯的中试研究”，并制定了详细的600t/a中试方案，设计了萃取精馏和结晶的中试流程及装置，提出了中试装置的经费估算，成功地将实验室研究成果工业化。本着优势互补、互惠互利、共同发展的原则，共同推动科技成果产业化和企业进步的全过程，实现了科技成果的价值，取得了一定的经济效益和社会效益。年产12万t的氯化苯生产装置，年产副产品二氯苯3600t，工业化后，年产1905t对二氯苯、104t间二氯苯、1451t邻二氯苯，全面达产后，可实现销售额3269.75万元，创利润1764.65万元左右；新建装置可解决20人就业，技术推广为相关领域的发展作出贡献。

强强联合研发新技术

混合氯化苯是重要的化工原料，其中氯化苯可用于电子工业产品和原料的检验，用作洗涤、油类、酯类等的溶剂，以及用于生产苯胺、酚及氯代硝基苯，同时氯化苯还是制造染料、有机合成和许多农药的中间体；邻二氯苯可以用于碳酸酐酶抑制药双氯磺酰胺，防治蚊蝇、臭虫的药剂三氯杀虫酯；对二氯苯可用作热塑性工程塑料聚苯硫醚（PPS）的原料，作为家庭卫生用品；间二氯苯可用于合成间苯二酚、3,5-二氯苯胺等。目前国外对二氯苯（PDCB）的最大用途是做除臭剂，其次是制2,5-二氯硝基苯及PPS树脂。防蛀除臭剂在国外已长期使用，其用量基本保持一定水平，但随着PPS树脂市场的高速增长，对二氯苯的市场需求量明显增加。

我国对混合氯化苯的研究开发起步较晚，一开始主要从氯苯生产的副产回收，数量有限，且质量较差，纯度低，不适合做防蛀、防霉剂。2006年我国二氯苯总产能达到8万t，对二氯苯市场结构为： 出口占46.5%，杀虫防霉剂占12%，农药及中间体占34.5%，聚苯硫醚及其他占7%。2006年我国邻二氯苯产量约为2万t，消费结构大致为： 医药行业约占45%，农药行业约占32%，染料行业约占10%，TDI溶剂及其他行业约占13%，预计2007年对、邻二氯苯需求量达到17万t。随着我国染料、医药等工业的发展以及对二氯苯生产品的开发和利用，其需求量不断增加，二氯苯已不能满足市场需求。

南京师范大学与江苏沿江化工资源开发研究院（有限公司）完成的“连续侧线精馏与萃取结晶集成分离混合二氯苯的研究”项目于2009年通过了江苏省经贸委的新技术鉴定。项目的前期研究较早也已通过相关部门认证： 2007年由江苏省教育厅主持，对南京师范大学承担的“萃取精馏和结晶分离混合二氯苯的研究”项目进行了成果鉴定；2008年由中石化科技开发部主持，对南京化学工业有限公司和南京师范大学提交的“萃取精馏和结晶分离混合二氯苯的中试研究”项目开题报告进行论证。鉴定委员会一致同意成果通过鉴定，并认为该成果的研究处于国际领先水平，建议加快工业化应用进程，以取得经济效益和社会效益。

江苏沿江化工资源开发研究院（有限公司）是集科研和生产于一体的科研机构，从事化工过程优化，萃取分离过程小试、中试及工业化生产等一系列开发工作。多项萃取精馏、精馏、反应精馏及结晶技术填补了国内空白，成果转化为企业创造了显著的经济效益，申请发明专利和实用新型专利近80项，63项获得授权和公开。南京化学工业有限公司属中国石化集团公司下属子公司，是全国特大型化工企业，现生产经营化肥、无机化工原料、有机化工原料、化工机械、化学纤维、橡胶化学品等6大类产品，并从事化工工程的科研、设计、制造、施工和安装。南京化学工业有限公司长期从事氯化苯的生产，目前已建成12万t/a氯化苯装置，副产混合二氯苯3600t/a，为二氯苯分离中试研究提供原料。

两家单位强强联合，开发“连续侧线精馏与萃取结晶集成分离混合氯化苯”新技术。

确立查新点　服务新技术

受南京师范大学的委托，查新中心对“连续侧线精馏与萃取结晶集成分离混合氯化苯”项目进行科技查新。由于目前采用的分离混合氯化苯的方法存在纯度低、能耗高、得率低等问题，本委托项目从降低过程能耗、提高得率和纯度出发，采用连续侧线精馏与萃取结晶集成的方法分离混合氯化苯。

本项目的研究内容包括： 采用连续侧线精馏与萃取结晶结合的方法分离纯化氯化苯；建立连续侧线精馏与萃取结晶装置；研究连续侧线精馏过程中塔高、回流比、进料位置及控制温度对侧线精馏过程的影响；研究萃取结晶过程中结晶温度、结晶时间及搅拌速度对结晶过程的影响。

本委托项目的查新点有： 连续侧线精馏与萃取结晶结合分离纯化氯化苯；分离后可以将氯化苯、对二氯苯及邻二氯苯的纯度提高到99.7%以上；分离后氯化苯的得率达到97%以上，对二氯苯和邻二氯苯的得率达到72%，高于多次精馏和结晶结合方法的73%、57%和32%。第一，查证连续侧线精馏与萃取结晶结合分离纯化氯化苯的方法是否有报道；第二，采用该方法得到的产品的纯度经检测可以达到某一数值，对比一下是否有纯度高于此产品的报道；第三，通过之前获得的纯度经过计算得到产品的收率，结果是高于传统实验方法的得率，在相关文献中对比是否有更高的产品得率。

综合分析国内外检索到的文献，得出以下结论： 国内外已见分离氯化苯、对二氯苯纯度达到99.7%以上的报道；除委托单位申请的中国专利200810025464.2和200410065090.9外，国内外未见采用连续侧线精馏与萃取结晶结合分离混合氯化苯的相同报道；本项目分离后氯化苯的得率达到97%以上，对二氯苯和邻二氯苯的得率达到72%，在所检文献中未见具体述及。

【案例评析】 科技查新在科技项目鉴定阶段的作用可体现在以下几方面：

一是有助于保证科技成果鉴定的新颖性、先进性、科学性和可靠性。专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性作出评价。评审专家的作用是一般科技情报人员无法代替的，但具有一定程度的个人因素。科技查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论，因此有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求；要求给出明确的结论。查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。

二是有助于提高成果鉴定的水平，促进科研管理工作的科学化。成果鉴定是科研管理的重要组成部分，查新评价和带有主观色彩的专家评估结合起来，能公正、客观、科学地评价一项科研成果。科技查新是以公开发表的文献为基础，运用检索手段查出与委托项目相关（密切相关、相似）的文献，在查新报告中只列述客观存在于文献的事实和数据，不作任何的主观推断和评述。有了科技查新报告，专家和科研管理人员对科技项目成果做出评议和决策时可省却各种人情方面的干扰。

三是有助于促进科技成果鉴定加速转化为生产力。科技成果是一种潜在的生产力，并不能在社会实际生活中发挥作用，因而其推广应用是科学技术转化为生产力的关键环节。科技查新工作能从技术和经济两个角度对科研成果作比较全面的综合评价，从而促进科研成果的流通和运用，为社会创造出更多的物质财富。评价科研成果在技术上的先进性和创新性是查新工作的基本任务。对应用价值较强的科研成果而言，往往更重要的是评估其经济价值。因此，科技查新在成果鉴定过程中起到了科技成果转化为生产力的间接促进作用。

潘颖芳

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化项目必须具有“新”“高”两个特点。所谓新，即科技成果转化项目最终要形成新产品、新工艺、新材料或新产业，因此，成果转化项目必须具备新颖性。所谓高，即科技成果转化的最终目的是提高生产力，促进经济的发展，因而转化项目的技术水平必须在行业领域处于领先地位，即技术的先进性。科技查新报告则可以对成果转化项目的“创新性、新颖性、先进性”即“三性”作出分析和判断。

“三性”判断靠依据　一份报告定前景

“淮山药深度开发技术”是一个展示查新报告与成果转化内在联系的案例。“淮山药深度开发技术”是江苏省中国科学院植物研究所（南京中山植物园）为申请国家科学技术部农村科技司和中国农村技术开发中心“农业科技成果转化资金”于2007年5月委托查新的项目。该项目拟实施的转化内容主要有三个方面： ① 将鲜淮山药水提取、冷冻干燥，制成不含淀粉的淮山药提取物。② 用鲜淮山药水提取、冷冻干燥制成淮山药提取物的核心技术开展产品中试，其工艺与产品性能要达到国内领先水平。③ 项目产品最终实现工业化、规模化生产。由于该项目产品可作为医药、功能性食品原料，能广泛应用于医药、保健食品领域，而且能提高淮山药的附加值，延长淮山药产业链，增加农民收入，增强农业产业竞争力，实现农产品加工业现代化，因此受到江苏省中科院植物研究所的高度重视，并委托江苏省科技情报研究所查新中心对其“直接用鲜淮山药提取、离心、真空冷冻干燥技术等一整套工艺制成不含淀粉的淮山药标准提取物中试”进行创新性、新颖性、先进性论证。

查新中心针对上述三个方面进行了文献检索和相关文献的分析对比，从研究对象、研究方法（研究深度与广度、技术路线与方法）、研究结论等方面给出是否具有创新性的判断；将转化项目的性能指标、技术方案或实施功效等与国内外具有代表性的同类技术、产品或相关标准进行认真比较，给出总体或部分性能和功效上的先进性判断。通过检索与文献的分析对比，查新中心最终给出的查新结论为：“国内已见有用鲜淮山药100℃水提取多糖工艺、淮山药的干燥根超声波低温提取等相关的研究报道。未见有直接用鲜淮山药提取、离心、真空冷冻干燥技术等一整套工艺制成不含淀粉的淮山药标准提取物中试的相关报道。”这份依据充分、对比分析准确的查新报告使江苏省植物研究所成功地获得了“2007年度农业科技成果转化资金”70万元的支持。在项目研究向深度推进期间，该项目组于2009年7月、8月向国家知识产权局申请了两项发明专利：“一种鲜山药提取物及其制备方法和用途”和“一种山药多糖提取物及其制备方法和用途”。2010年，南京龙源天然多酚合成厂投资300万元，建立了山药提取物中试车间。2011年，江苏海宏制药有限公司又给项目组60万元资金，以进一步推进项目的研发速度。

查新报告促转化　利民利国显成效

一份科学、客观、真实的查新报告，对主管部门、行业专家和实施科技转化的企业都具有非常重要的作用。它不仅能在专家和管理部门对项目评审和项目确定时提供重要的佐证材料，帮助管理部门更好地理解项目及其技术水平，而且还可以引导企业掌握同类产品的技术水平，为企业实施成果转化提供必不可少的决策依据。

江苏省中国科学院植物研究所的这项成果如果成功实施产业化生产，将实现社会效益与经济效益的双丰收。双效益具体表现在以下几个方面：

（1） 实施转化企业受益匪浅。

企业是科技成果转化和推广过程中的重要主体。以科技进步为主的内涵式扩大再生产，将成为企业发展战略的主流。在市场经济的条件下，企业的生存和发展本质上取决于企业的技术创新、吸纳科技成果能力和经营能力，仅靠资金、人力的投入来实现量的扩张及效益的提高显然跟不上时代的步伐。只有勇挑重担，使自身融入科技成果的产品开发和新技术的运用之中，企业才能焕发出生命的活力，在激烈的市场竞争中立于不败之地。企业如果年加工1万t鲜山药，能将中试规模扩大68倍，可生产主产品“山药多糖提取物”135t、副产品“山药磷脂提取物”162t和“山药淀粉”918t，年产值可达1.85亿元。这项成果将山药的附加值提升6倍。如果继续将135t“山药多糖提取物”进一步加工成具有辅降血糖、增强免疫力的保健品胶囊3.3亿粒，这样就将使“山药多糖提取物保健品+山药磷脂提取物+山药淀粉”3种产品的年产值达到3.8亿元，山药附加值增加12.6倍，使实施成果转化的企业获得很好的经济效益。

（2） 可有效开发苏北山药资源，能增加当地农民收入，提升苏北优势农产品附加值，推进农业和农村经济结构的战略调整，提高农业产业化程度，增强农业竞争力。

山药是当年栽种当年收获的农产品，亩产2t，每亩年收入有6000元。如果企业年加工鲜山药1万t，农民可增加收入3000万元。由于此项目涉及山药精深加工，能延长山药产业链，减少鲜山药的产后损失，可发展现代农产品加工业，有利于农业和农村经济结构的调整，有利于区域优势农产品产业带建设，有利于改善农业生态环境和农业可持续发展，也有利于提高农业竞争力。因此，实施该项成果转化可以增加农民的经济收益，同时还能为和谐社会的建设作出贡献。

（3） 为提高人民群众健康水平添砖加瓦，为社会效益实现作贡献。

胡锦涛总书记在中央政治局第三十五次集体学习时明确提出，在经济发展的基础上不断提高人民群众健康水平，是实现人民共享改革发展成果的重要体现，是促进社会和谐的重要举措，是党和政府义不容辞的责任。因此，发展保健品产业是贯彻落实科学发展观的需要，是建设小康社会的需要，是关注民生和满足人类多层次健康需求的需要。通过发展保健品产业，不仅可以解决新世纪面临的健康问题，而且可以降低医疗开支，提高人民群众的健康素质。“淮山药深度开发技术”通过科技查新确立了项目的先进性，一旦成功实施成果转化，不仅在促进经济发展中可作出积极的贡献，而且在提高人民群众健康水平中能发挥应有的效果，为提高人民群众健康水平添砖加瓦，为社会效益实现作贡献。

【案例评析】 科技成果查新实际上是对科技成果新颖性进行审查，它是科研立题与成果鉴定、评奖的科学化和规范化的重要依据，也是在情报检索工作的基础上派生出的一项具有特定含义的检索工作，其意思非同一般。

由于科技成果转化项目是政策性和导向性的政府资金支持项目，因此科技成果评价对推动科技进步与科技创新，加速科技成果转化为现实生产力，促进经济与社会的发展作用变得越来越重要。如今，科技成果查新已成为科技成果评价工作中的一个重要环节，它可减少科技成果评审失准，能有效保护知识产权，可促进科技成果的有效转化。

在技术飞速发展的今天，科技成果转化已成为技术进步进程中一个必不可少的重要环节。成功实施科技成果的转化能充分体现科技经济一体化带来的巨大变化。大量的实践已证明，科技查新在科技成果转化环节能发挥出极其重要的作用。通过查新，能有效促进科技成果转化率的提高；通过查新报告，能为拥有科技成果者与需新上项目企业之间搭起一座转化桥梁。看似一份“毫无重量”的科技成果查新报告却能发挥出“重似千金”之效。

蔡忆宁

科技查新的作用不仅仅是出具一份查新报告，使其成为项目鉴定或项目报奖时专家可参考的佐证材料，对项目立项前的可行性论证也起到重要作用。在科研项目立项前，各行业领域的研究人员应对其所研究的相关领域作深入细致的检索，尽可能全面地采集其研究领域的最新信息和发展趋势，认真开展相关研究项目的查新论证，或自行对项目新颖性、创造性论证，或委托专业咨询机构作查新论证。这对是否立项开展课题研究以及立项项目的研究起点或研究高度起到决定性作用；在科研项目立项后，适时地检索与查新论证，能及时掌握相关研究领域最新动态，可根据研究发展趋势和动态适时调整研究思路，使项目研究得以顺利开展，并确保研究成果的新颖性与创新性。

从“顺藤摸瓜”到“瓜熟蒂落”看查新对课题立项的引导

医务人员往往对找选科研课题充满为难情绪。其实在日常生活和工作中，善于发现事物中的相同与不同之处，并善于联想，敢于寻源，勇于探索，学会利用检索工具开展相关研究内容的检索与论证，或委托专业咨询机构对相关研究内容进行查新论证，会挖掘出值得深入开展研究的科研项目。

例如，江苏省科学技术情报研究一位患有干眼症的工作人员在医院作针灸治疗，与患有相同疾病的患者闲聊时发现，干眼症女性患者比较多，且进入更年期或曾做过妇科手术（子宫切除术或卵巢切除术）的比例较高。带着干眼症会不会与人体雌激素水平相关的疑问检索了相关专业数据库和文献资料，论证证实干眼症与女性雌激素水平确实有一定关联。依据对相关文献的初步分析，这位工作人员认为，眼科与妇产科如果能联手对干眼症疾病开展研究，有可能找到一条解决干眼症患者病痛的有效途径。于是她与眼科医生作了详细交流，积极动员医生能以“女性雌激素与干眼症治疗”为研究项目申请立项。眼科医生针对这个建议进一步开展了相关文献检索和详细的情报调研，并进行相应的技术性调整，一份以“针刺对更年期干眼症泪液分泌影响的临床研究”为命题的项目申报书很快提交给了专家组。由于在申请立项前作了充分的文献调研与查新论证，项目研究不仅具有跨学科特点，而且研究思路新颖，课题项目顺利通过了专家组的评审，成功地获得江苏省科学技术厅的立项支持(项目编号： BS2004031)。

从“打入冷宫”到“重见天日”看查新中准确表述的重要

某计划生育指导站曾以“育龄妇女TORCH感染ELISA定性与定量PCR检测的阶段性研究”为项目名称，申请结题报奖查新。根据研究人员陈述的主要科学技术特征、主要研究内容和查新点，经相关文献的检索与分析后得出结论为“已见有文献报道”。这样的查新结论显然对项目研究人员来说是个致命的打击。江苏省科技情报研究所的专业人员没有简单地以交付查新报告作为该委托项目的结题方式，而是与研究人员再次进行深层次的沟通，发现由于研究人员第一次委托科技查新，没有任何实际经验，以至于从一开始就对项目的整体表述不准确。具体问题表现： ① 项目名称没能准确表达出研究项目的核心内容；② 过分扩大了研究范围，使最主要的技术特征和研究内容湮没在宽泛的研究范围中；③ 在查新点上，隐去了最能体现研究成果的闪光点和创新处，即该研究项目已经掌握了疾病的具体诊断数据——PCR定量确立孕妇感染RV-RNA与胎儿受感染的参考阈值。

在江苏省科技情报研究所相关人员的具体指导下，课题研究人员根据研究内容与成果重新以“风疹病毒母婴传播ELISA定性和PCR定量检测与出生婴儿异常临床体征的相关性研究”作为命题委托科技查新。由于对项目描述准确，突出了课题技术特征和研究内容，使原本已经具备创新性与新颖性的研究成果充分显现出来。新的查新结论为“与本委托课题完全相同的研究未见文献报道”。在对科研项目作出准确表述下，新的查新结论终于还原了科研项目的真实成果，使其获得客观而公正的评价，研究人员也同时收获了本该享有的成功喜悦。据悉，此项研究成果最终获得江苏省通州市科技进步奖三等奖，研究成果在临床得到推广运用。

从冲不破“围城”到落入“包围”看专利检索对科研结果的影响

科研项目的立项要建立在充分的科技情报检索与论证的基础上。一般来说，经过科技查新这个环节，将更有利于科研人员获取相关技术研究的精华，使科研人员在前人研究成果的基础上更高、更准地把握好研究起点。特别是在知识产权日益被重视的今天，专利检索越来越显示出独特的魅力。专利检索不仅是“高起点、新颖性、创新性”的技术研究策略所需要，也是“逆向思维、类比式”的技术开发策略的依据。在科研中，如何走出仿制他人的技术思维方式，摸透现有技术的不足与缺憾，避开已有的研究思路和成果，提出独特的、全新的技术研究方案，并最终形成具有排他性的专利，专利检索的作用不可小视。

多年前，江苏省科学技术情报研究所工作人员曾接触过“复方银杏叶片研制”查新课题。这是一个以银杏叶提取物、刺梨汁粉为主要成分制成片剂或胶囊的研究项目。项目单位在委托查新前已做过初步检索，并得到肯定性结论。由于申报科技奖励的需要，于是委托具有国家级科技查新资质机构的江苏省科学技术情报研究所再查新。经查新检索，结论却与项目单位给出的结果完全相悖。之所以如此，是因为有一项专利发明“银杏刺梨胶囊”早在该查新项目申报专利时就已获得了国家专利局的专利授权。而“复方银杏叶片研制”查新课题与此项专利不仅在技术要点、成分结构上基本相同，而且在具体的技术参数上都完全无法避开专利保护所要求的权利范围。因此，“复方银杏叶片研制”的所有技术范围全部落入专利权的包围圈，根本无法冲破现有专利的“围城”。

从“柳暗花明又一村”看查新报告对再创新的作用

一般来说，因结题、鉴定或报奖委托查新的项目在获得科技查新机构出具的查新报告时，意味着研究接近尾声。然而事实并非完全如此。科技查新机构在众多的查新报告中发现，查新报告不仅在结题、鉴定或报奖时可作为专家的参考依据，还可以作为了解竞争对手的情报资料，作为调整项目研究目标或再次开发新产品的依据。查新报告可以引导科研人员在原有技术创新的基础上向纵向延伸或横向拓展。那些因结题、鉴定或报奖来委托查新的项目，即便得到肯定性的结论，查新报告的内容依然能向科研人员展示新的研究方向。

例如，“穴贴定喘膏的制备及其透皮吸收机理研究”查新课题，因其中药配方的差异获得肯定的查新结论。但是在提交查新报告时，工作人员却直接向课题研究人员阐述了几点建议： ① 从患者角度讲，由于市场上已有多种治疗哮喘病的外用药，即便此药疗效优于其他药品，但患者发病时常危及生命，一般不会轻易接受新品种；② 从企业角度讲，将具有同类性质的新药推向市场，需要挤占其他药品的市场份额，推广费用高，占领市场速度慢，生产成本加大，企业效益难以确保；③ 从成果转化角度讲，如能改变剂型，以“含片”或者“缓释剂”剂型以“新、奇、特”的视角吸引企业眼球，将能促使研究成果早日向产业化生产的方向迈进；④ 从药物疗效讲，剂型改变的同时即改变了药物的吸收路径，且黏膜吸收要比经皮吸收显效快。

上述这些建议不仅得到课题研究人员的高度认同，而且已形成对现有技术成果的延伸性创新设想。这个富有创造性的思维和具有新技术创新之举，正是在检索过程中将项目本身的发明创造与检索文献中其他研究成果融合之后逐步产生的。这说明，查新报告不仅可以作为结题、鉴定或报奖的依据，而且还可以作为现有研究项目延伸创新的依据。检索与查新论证的过程实际上是一个引导再思考、再创新的过程，它能培育创新思维溢出，能引发新一轮的创造与发明，是挖掘新研究项目的源泉。

【案例评析】 科技查新是科技管理的一项基础性工作。上述4个案例从不同角度展现了科技查新在科研立项、科技成果评价、专利申请、技术创新等活动中的作用。

“顺藤摸瓜”与“瓜熟蒂落”的案例告诉人们，科技创新与科研立项并不是一件高不可攀的事情。只要在平常的工作或日常的生活中善于思考与联想，充分利用检索技能，有针对性地、有目的性地开展文献调研，“知己知彼、取长补短”，在文献分析的基础上做好立项前的查新论证，最终就会获得立项成功的结果。

“打入冷宫”与“重见天日”的案例提示所有的项目研究人员，在委托科技查新时一定要准确表述研究内容，准确性直接关系到科研成果的“生”与“死”。如果不能正确表达所做的项目研究，极有可能使自己付出多年心血的研究结果得不到客观、公正的评价，使本该为社会作出应有贡献的成果被湮没。因此，研究人员在委托查新时一定要充分展示研究项目本身具有的新颖性，突出“新”，突出“无”，突出“创造性”，突出“闪光点”。此外，作为受理科技查新项目的工作人员更应具备敏锐的眼光和独特的分析能力，善于拨乱反正，还原事物的本质，使科技查新在技术进步中真正发挥助推作用。

冲不破“围城”的案例分析了查新课题出现两种完全相悖结论的原因： 一是有可能在检索过程中忽略了对重要文献“专利”的全文浏览，仅仅根据专利文摘轻易地做出了判断；二是有可能在检索过程中漏检了专利文献，仅仅依据其他类型文献就片面做出了肯定性结论。总之，案例提示科研人员或查新工作人员在立项前或立项中进行相关研究领域检索时，所有相关的重要文献都应浏览全文，尤其是专利文献。此外，还应认真细致地分析相关专利在权利要求书中提出的保护范围。在此基础上，确立好研究方向，另辟新径，寻求全新的、准确的切入点，灵活变通地且科学地树立研究目标，使自己的研究结果最终能冲破“包围圈”，确保项目结题时的新颖性、先进性和创造性，避免人力、物力、财力的浪费，使研究成果真正为人类做出贡献。

“柳暗花明”的案例展示了查新报告作为调整项目研究目标或再次开发新产品依据的作用。作为科技查新专业机构，要努力提升信息资源的优势，不断提高查新人员的综合素质，认真指导各研究领域科研人员开展信息检索与查新论证，充分发挥科技查新在实现科研经费效益最大化中的引领作用。