查新“护航”

江苏省科学技术情报研究所于2008年开始尝试面向企业的知识产权咨询与全方位的服务，内容包括： 专利文献检索、专利查新检索、专利侵权判定分析、专利法律状况检索、专利地域性和有效性检索分析、专利信息分析以及企业知识产权贯标辅导、企业知识产权战略制定等。几年来，已经为多家企业提供过知识产权咨询服务，帮助企业有效规避知识产权风险，为企业直接或间接创造经济效益上千万元，服务成效显著。

目前，江苏省科学技术情报研究所已被江苏省知识产权局确定为中国（江苏）知识产权维权援助中心首批合作单位之一，被认定具有《江苏省企业知识产权管理规范》贯标辅导机构资质，拥有2名江苏省知识产权维权援助专家、1名全国专利代理人、2名企业知识产权贯标辅导人员资格，正在积极落实和推进《江苏省科学技术情报研究所知识产权服务方案》，并加大实施知识产权服务力度，建立知识产权联盟，加强与基层科技服务机构的联络，完善知识产权服务机制建设。

联系电话： 025-85410934

云　洁

无锡市华光塑胶工程有限公司（以下简称华光公司）是无锡市一家专业生产各种塑料波纹管成套设备的民营企业，年产值近7000万元。2005年2月的一天，华光公司许董事长紧急邀约全体中层干部磋商一件事关企业生死存亡的大事。

一封律师函置若罔闻　一纸法院传票惊悚上下

原来，2004年下半年，公司曾接到一封由加拿大科码公司董事长曼夫瑞德.A.A.鲁波克（以下简称鲁波克）的代理律师发来的律师函，函中称，华光公司生产的塑料波纹管成套设备侵犯其公司发明专利“具有分离的模块的移动模”（ZL95192937.2）的专利权，要求华光公司立即停止生产，并赔偿各项经济损失2000万元。加拿大科码公司董事长鲁波克是“具有分离的模块的移动模”的专利权人，且公司生产技术在当时达到世界领先水平。

当收到加拿大律师函时，华光公司的生产形势正欣欣向荣，因而公司管理层对此置若罔闻，不以为然，以为又像过去那些来自竞争对手的盲目恐吓一样。谁知新年刚过，法院传票即到，使许董事长深深感到一股逼人的寒气。他立即找来技术部负责人，将涉案专利文献调出进行详细的技术比对，结果表示，公司在生产塑料波纹管成套设备中的一个生产环节确实涉嫌侵犯其专利权。公司赶紧向律师咨询该如何处理。律师说，如果侵权被判成立，公司必须立即停止生产。这样的结果不仅使公司投资上千万元的专用生产线将被搁置报废，而且还要另外赔偿加拿大科码公司各项经济损失2000万元以上。这对于一个刚刚在市场立足的民营企业来说不仅是灭顶之灾，而且将意味着破产的可能。为此，公司上下惊悚不安。

寻觅乾坤扭转之举　科技查新力挽狂澜

如何避免公司灭顶之灾呢？唯一的途径就是能找到涉案“具有分离的模块的移动模”专利申请日之前与其专利技术方案相同的国内外公开文献，并以此为依据向国家知识产权局复审委员会请求宣告该专利权无效，同时还可以此为由请求法院中止本案诉讼，使公司避免巨额损失和灭顶之灾。

众所周知，已通过国家知识产权局实质审查并授权的中国发明专利，其法律状况是相对稳定的。因而在有关发明专利的侵权诉讼中，法律规定“一般不得中止诉讼”，除非被告所列举的证据明显破坏了该专利权的稳定性。因此，能否检索到具有明显破坏其专利新颖性和创造性的对比文献成为被告能否胜诉的关键所在。万般无奈之下，华光公司向江苏省科技情报研究所查新中心寻求帮助。

江苏省科技情报研究所是全省最大的国内外信息收藏、信息分析和情报研究中心，拥有强大的国内外科技信息服务平台以及一流的信息检索和专利咨询方面的专家；江苏省科技情报研究所查新中心属于国家一级查新机构，具有相当的科技查新专业水平。

接到华光公司诉求后，查新中心认真分析了该委托案的专业背景，并与客户进行充分的沟通。在详细了解涉案侵权要害之处，明确掌握公司最终目的之后，查新中心相关人员对整个案件进行了初步分析，然后确认了检索目的与方向。首先，从涉案专利的法律状态入手进行检索，检索结果表明，该项专利是由加拿大科码公司董事长鲁波克于1995年4月20日在我国提出的专利申请（要求优先权日为1994年5月6日），1997年7月9日公开，于2000年10月25日授权，专利正处于有效保护期内。在此基础上，查新中心又一次开展了侵权检索前的分析，发现涉案专利需要保护的是其中一种移动模，这种移动模是生产塑料波纹管生产设备时必须经过的一个环节。如果使用常规的查新检索手段将难以查找到全部的现有技术，要想找到能够否定该项专利技术的新颖性和创造性的对比文献，难度非常之大。

在明确了检索目的和检索方向后，查新中心开始了对该专利申请日（优先权日）以前的国内外公开文献的检索。经过反复尝试，不断调整检索主题，采用多方位、多个检索入口进行逻辑组配。在检索过程中，还尝试应用信息发现的理念，先找出初步线索后再进行信息扩大和追溯新的信息元进行深入细致的检索。此外，尝试着通过多个国际专利分类号和多个技术主题词之间进行正交试验，并对各种检索结果进行深入细致的比对和分析，终于在浩如烟海的国内外信息海洋中，精确检索到法国一家公司在美国申请的在先专利文件。通过仔细阅读其权利要求书，并与本案所述专利的权利要求进行逐一对照，发现两者虽然叙述方式不同，但其技术特征的本质内容十分相近，完全可以作为否定加拿大科码公司专利的新颖性的X型对比文件！并完全可以向国家知识产权局专利复审委员会提出宣告原告方——加拿大科码公司专利权无效的请求！

当无锡华光公司领导和诉讼代理律师拿到这篇关系公司生死存亡的对比专利文献后，个个心情激动无比。这份对比专利文献预示着公司这场涉嫌侵权案的结果将发生彻底的改变，公司的命运也将发生根本性的逆转。华光公司立即向国家知识产权局提出要求宣告该专利权无效的请求并被受理，同时华光公司向法院提出请求中止专利侵权的诉讼以等待国家知识产权局的复审决定。

在这个由专利侵权诉讼案引发的专利查新项目中，由于检索结果的准确性直指本案的技术侵权要害，使得法官仅仅依据此份对比文献就可以大致判定其技术与涉案专利基本相同，即被告出示的证据明显破坏了加拿大科码公司专利权的稳定性。因此，法院及时采纳了华光公司关于中止该专利侵权案件诉讼的建议。这意味着原告加拿大科码公司鲁波克主张侵权所依据的已授权的发明专利将面临丧失新颖性、被宣告无效的后果。当原告加拿大科码公司鲁波克获知这一消息后，连忙向华光公司提出庭下和解请求，强硬的要求赔偿的态度来了个180度的大转弯。

后经过法院调解，双方达成一致意见： 原告加拿大科码公司董事长鲁波克先生（专利权人）将不再追究华光公司的专利侵权责任，华光公司也不再就其发明专利权提出无效宣告请求。此调解协议书的成功签署使得华光公司在此次专利侵权诉讼案中获得了光明的诉讼前景，让公司避免了上千万元的经济损失和濒临破产的悲惨命运。消息一经传出，华光公司上上下下雀跃欢呼，无不拍手称快。

【案例评析】 华光公司专利涉嫌侵权案给了人们一个深刻的启示： 维权之路不忘查新，查新之举作用非凡。不论企业准备进行一项新技术或新产品的设计或研发，首先应检索国内外专利或文献，进行查新，确认技术、设备以及新产品的新颖性，避免侵犯他人的知识产权，落入被诉专利侵权的麻烦；或是遭遇专利侵权诉讼时，要学会运用专利查新的方法和理念，积极主动应对，努力寻找维权之路，全面主张自己的权益，学会用知识产权制度来保护自己，维护自己应有的权利，努力提高企业的竞争力。

在当前新形势下，积极开展深度查新咨询工作必将为广大企业开展技术创新、提升核心竞争力提供有力的信息支撑服务，科技查新也将在企业专利咨询服务中发挥出极其重要的作用。

曹晓辉

科技查新咨询工作，简称“查新”，是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等的新颖性、创造性和先进性或水平提供公开、公知事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。查新是通过知识、信息和文献进行的一项智力活动，必然会涉及有关著作权、专利权、版权等问题。专利是一项发明创造的首创者所拥有的受保护的独享权益。它是一种无形财产，具有财产权和人身权双重属性，必须经过法律直接确认，并具有专有性、地域性和时间性。因此，科技查新与专利相互联系，关系密切，在专利保护中具有重要的作用。

专利权判别　预问查新路何方

国家规定，在科技成果鉴定、发明及专利申请、科技成果报奖、科研立项、技术咨询等工作的有关材料中必须附有科技查新报告。科技查新工作的开展可以大大提高科研立项和科技成果的评价水平，避免许多低水平的重复劳动和鉴定评奖的失准现象，能够有力地促进课题立项和成果管理的科学化和规范化。科技查新作为一项较深层次的情报咨询工作，对我国科研工作的发展起到了重要的推动作用。张福俊等人指出，科技查新可以为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息、可以判断专利授权前景、可提高专利文件撰写质量以及对专利权利冲突的预见性作用［1］。

吴江梅堰三友染料化工有限公司创建于1993年，坐落于美丽富饶的长三角地区——吴江市平望镇。公司属于高新技术企业(GR200832001296)、江苏省民营科技企业(EW20100008）、吴江市综合实力百强企业，并通过(CQC)： ISO 9001和ISO 14001认证。公司主要研发与生产的产品有① 染料类： 直接混纺D型染料、直接耐晒染料、F型染料；② 染料中间体类： 靛红、喹哪啶、J酸；③ 颜料中间体类： 色酚、对氨基苯甲酰胺、红色基KD；④ 医药中间体类： 精制靛红。多年来，吴江梅堰三友染料化工有限公司以先进的工艺技术、精良的生产装置、规范的企业管理，创造了良好的经济效益；公司集“科工贸”为一体、内外贸并举，以优异的品质、优良的服务，吸引住了优秀的用户群，成功对接了一条条产业链。成就企业辉煌一页的秘诀就在于实施专利战略，提升了公司核心竞争力。

吴江梅堰三友染料化工有限公司非常重视知识产权工作，尤其重视在申请专利前进行科技查新，确立申请的专利是否具备先进性、新颖性，准确判断专利授权的前景。

公司先后承担了国家重点新产品计划3项： 靛红(吲哚-2,3-二酮)(项目编号： 2008GRC10118)、“绿色环保染料”直接混纺红玉D-BLL(项目编号： 2010GRC10041)、“生态染料型”直接混纺黄D-3RNL(项目编号： 2011TJC10048)，国家火炬计划1项： 低碳环保型染料“直接混纺棕D-RS”(项目编号： 2011GH030428)。

公司生产的产品，如： 靛红(吲哚-2,3-二酮)（070584G0655N）、直接混纺黄D-R（080584G0166N）、直接混纺藏青D-R绿色生产新技术（080584G0588N）、N-乙基-N-氰乙基苯胺二元催化生产新技术（080584G0587N）、直接混纺黄D-3RNL绿色生产新技术(080584G0590N)、直接混纺红玉D-BLL绿色生产新技术（080584G0589N）、直接混纺棕D-RS（090584G0226N）、喹哪啶(3-羟基喹哪啶-4-羧酸)纯化新技术（090584G0225N）均被认定为江苏省高新技术产品。此外，公司还承担了多个地方科技项目，均取得了骄人的业绩。

该公司不论是新项目开发或新专利申报，都会认真开展科技查新工作。通过科技查新为其研发项目准确地捕获创新技术信息，找准技术创新点，避免了人力、财力、物力的浪费，加快了企业科技创新能力的提高，有效促进了企业全面、协调、可持续发展。

2008—2011年期间，公司委托江苏省科技查新咨询中心查新的项目就有： 节能减排型绿色直接混纺红玉D-BLL、直接混纺黄D-3RNL绿色生产新技术、直接混纺蓝D-RGL绿色生产新技术、直接混纺藏青D-R绿色生产新技术、直接混纺棕D-RS绿色生产新技术、N-乙基-N-氰乙基苯胺新生产技术、喹哪啶新生产技术、新型环保型直接混纺藏青D-R、生态型直接混纺藏青D-R高档染料、直接混纺黄D-3RNL绿色生产新技术、直接混纺大红D-GLN绿色生产新技术、直接混纺大红D-GLN绿色生产新技术以及直接混纺蓝D-RGL绿色生产新技术。通过科技查新，陆续申请国家发明专利8项。其中有5件已获授权：“一种直接混纺藏青D-R染料的制备工艺(ZL200810107102.8)”“一种直接混纺黄染料的制备工艺(ZL200810107103.2)”“一种喹哪啶的纯化方法(ZL200910115180.7)” “一种靛红的制备方法(ZL200710046137.0)” “一种直接混纺红玉D-BLL染料的制备工艺(ZL 200810195784.2)”。

查新先起航　捷报频传乐开怀

通过科技查新，该公司的科技创新工作找准了方向，顺应了当今节能减排、清洁生产这一造福后代的大潮流。通过重点技术攻关、加大科研投入，形成了节能减排效应，既体现在产品的应用上又体现在产品自身生产过程中的技术体系上，公司核心竞争力得到不断提高，企业业绩逐年攀升（见图1）。

图1　企业2008—2010年销售业绩

【案例评析】 科技要创新，查新需先行。吴江梅堰三友染料化工有限公司由于高度重视在申请专利前开展科技查新工作，事先就对要提出申请的专利是否具备先进性和新颖性展开调研，认真做好专利授权前景的准确判断，牢牢掌握了科技查新与专利申请之间的相互关系。通过认真开展科技查新工作，该公司在专利申请方面得到了较大帮助，成功获得发明专利授权5项，大大提升了公司的核心竞争力，不仅使公司生产的产品在市场上立于不败之地，而且为企业带来了巨大的经济效益。

目前，我国已经开始实施知识产权战略。知识产权战略的实施可以提高全社会知识产权创造、管理、实施和保护能力，加快行业整体发展，提高企业的创新能力和核心竞争力。在我国特有的环境下进行科学研究和技术创新，企业注重科技查新工作是非常有必要的，也有助于知识产权战略的实施。通过科技查新，企业可以判断计划开发项目的技术或产品是否具有新颖性和可行性。如果计划开发的项目具备新颖性，开发成功后就可申请专利保护，并通过获取专利保护实现对自身核心技术的公开保护，从根本上保护了自己的知识产权，从而保持了对技术和产品的创造性和先进性。

参考文献

［1］ 张福俊，刘谦，尹燕霞.科技查新在专利申请中的作用探讨.科技创新导报，2010（17）.

郭璐璐

淮安市苏通市政机械有限公司位于江苏省淮安市楚州经济开发区，是建设部定点专业从事市政、环卫车辆改装和制造的厂家之一。公司产品主导品种有： 下水道联合疏通车系列、抓斗式窨井清淤车系列、沼液沼渣出料车系列、随车起重机系列。且公司曾成功研制出我国首台沼气池清淤机器人，其主要研究内容： ① 从智能清理沼气发酵罐机器人实际工况需求入手，利用有限元方法对机器人本体结构和液压系统进行动力学分析优化；② 研发基于多传感器融合的环境感知和智能决策系统，实现自主导航和目标定位功能；③ 设计智能秸秆抓吸一体化机器人伺服液压系统和自动控制系统，采取上下位机控制的系统结构；④ 研制出悬臂式智能化发酵罐清理机器人样机，开发清理沼气发酵罐机器人量产工艺技术，突破低成本、高可靠性产业化技术。查新中心为项目提供了专利查新服务。

确立“沼气池清淤机器人”名称

项目一开始的名称拟定为“面向秸秆资源化利用的抓吸一体化智能装备研发”。秸秆的资源化利用可增加农民收入，节约和替代大量的木材和煤炭等资源，还可以减少大量温室气体的排放。主要技术有秸秆还田、秸秆饲料利用、秸秆能源、秸秆的工业应用等。目前，我国农村已普遍使用秸秆发酵制沼气，秸秆制沼气系统包括沼气的收集、运输、净化、贮存、使用及附属设备等。因为沼气池是利用秸秆发酵，所以项目产品主要用于沼气池秸秆发酵残留物的清渣、清淤。公司原先拟定的查新点为： ① 秸秆发酵罐中秸秆智能抓取技术；② 秸秆发酵液智能抽取技术；③ 秸秆发酵残留物智能抓吸一体化集成技术。

可以看出，公司希望突出“智能”一词，但所列查新点稍显笼统、宽泛。秸秆智能抓取、秸秆发酵液智能抽取、秸秆发酵残留物智能抓吸一体化，显然用这些词查不到相关文献。之后公司要求将项目名称改为“沼气池清淤机器人”，查新内容不变。根据项目主要研究内容，确定主要检索词为“沼气”“清理”或“清淤”。因为本项目查新目的为申请专利，因此重点检索相关的专利。

分析、确定项目新颖性

经检索，目前已有多功能沼液沼渣抽排作业车等沼气池清淤装置的报道。中国专利200820067761.9公开了一种多功能沼液沼渣抽排作业车，解决了现有农村户用沼气池清理困难，清淤时存在安全性问题，沼液综合利用不便的问题，满足了农村户用沼气池既要排液，又要除渣，还要喷洒及远距离排放的多种要求，适合于农村沼气工程推广使用。中国专利200820067763.8公开了一种沼气池捞渣器，它解决了沼气池清淤捞渣时，工人下池极易发生危险，而专用清渣机比较笨重、价格昂贵、操作复杂的缺点。技术方案包括支撑臂，还包括有上、下机械爪，上、下拉绳，上、下控制手柄，所述支撑臂的下端连接下机械爪，上机械爪铰接在下机械爪上，所述上机械爪外侧与上拉绳的一端连接，内侧与下拉绳的一端连接，所述上、下拉绳的另一端分别与支撑臂上端的相应的上、下控制手柄连接。上述专利与本项目有较多相似点，都用于沼气池秸秆发酵残留物的清渣、清淤，且都无需工人下池，但查新点并未明确阐述“智能化”特点，因此难以比较。

查新员根据检索的初步情况，打电话给客户说明了目前已有沼气池清淤装置的相关专利及其主要的技术特点，并仔细询问项目产品与已有专利的不同之处。

经过反复沟通，深入了解产品特点： 目前已有的沼气池清淤装置虽然无需工人下池，解决了现有农村户用沼气池清理困难，清淤时存在的安全性问题，以及沼液综合利用不便的问题，但仍然需要人工操作，适用于农村户用沼气池。而本项目研制开发的为悬臂式智能化发酵罐清理机器人，不需要人工再按步操作。最终确认该产品的主要特点为采用传感器控制，且支撑臂长4.04m，抓取深度较深达8m，可适用于大、中型沼气池。

通过查新，帮助企业确立了沼气池清淤机器人与已有产品的不同之处，体现了项目的新颖性和创造性。结论如下： 综合国内所检索文献，并与该项目内容对比，国内已有沼气池清渣车、捞渣器等沼气池清淤装置的报道，可以无需工人下池，但需要人工进行操作，适用于农村户用沼气池；本项目开发的“沼气池清淤机器人”特点是采用传感器控制，自动搜索沼气池并自动抓取到车厢，不需要人工再按步操作，抓取深度较深达8m，支撑臂长4.04m，可适用于大、中型沼气池，在所检文献中未见相同报道。

【案例评析】 本委托查新项目产品是一种沼气池清淤设备，与常州先进技术制造研究所共同研发。查新项目的委托日期为2011年3月3日，企业于2011年9月15日向国家知识产权局提交专利申请，9月26日收到专利申请受理通知书，申请号是201110286004.7。本委托项目单位先后申请了五项中国专利，均主动到本所进行查新，充分说明了苏北企业对申请专利的重视，同时也说明科技查新促进企业申报专利的重要作用。

通过科技查新，为企业提供相关的专利信息检索并进行分析，有利于企业了解技术领域的发展现状、主要竞争对手，分析技术演变趋势，预测下一步的发展路径，为现有问题提供新的解决方案，从而缩短研发周期，节省人力物力，并制定相应的专利申请战略。通过一系列申请专利查新，有利于推进服务于农村的实用型项目的技术创新，并产生良好的经济效益和社会效益。

陆海红

江苏耐安特种电缆有限公司是一家获得国家经贸委、机械工业局认证生产特种电线电缆产品的科技创新型企业。2007年，公司欲投资上马“UL5128，450℃ 600V（高温线）”项目。为确定是否立项，公司于2007年9月6日来到江苏省科学技术情报研究所科技查新咨询中心，希望通过科技查新确认该项目在我国是否已有研究，或国内是否已有产业化生产等情况，并调研国内是否已有厂家采用同等技术生产同类产品。

奏响查新序曲： 交流分析达共识

由于江苏耐安特种电缆有限公司对科技查新的相关知识知之甚少，所以错误地认为列出的查新点越多越好。在查新项目委托书中，公司列举了一大堆查新点，而且只简述了项目所要解决的问题和能达到的效果，对项目的核心内容，如具体的工艺方法、技术路线和技术指标却只字未提，委托书中表述的内容也显得主观化、广告化。

由于科技查新的目的是对科研项目创新点进行查证，要找出与委托项目密切相关或者相关的文献，再通过对比与分析，最终查证委托项目各“查新点”是否能成立，而公司的表述不仅会对查新过程产生不利的影响，而且还将影响查新结论的判定。

为了保证查新结论的准确与公正，科技查新中心从几个方面入手： ① 派工作人员主动与该公司技术人员联系，在交谈中打消其顾虑，使其能畅所欲言，以便尽可能在与其交流之中捕捉到项目所有的关键点；② 在沟通过程中，始终抱着虚心求教的态度，有针对性地提问，循循善诱，促使委托人把研究内容、技术重点及创新点详细说出来；③ 查新员不完全以委托人的描述为准，通过仔细阅读、深入分析委托人提供的全部资料（包括委托合同书、技术报告、项目申请书等），全面了解查新项目，并重新调整查新点；④ 及时将已领会的项目查新点反馈给委托人，协助委托人优化项目设计，或者启发和帮助委托人重新提炼创新点，确保双方对查新点达成共识。通过上述工作，最终从产品角度确定了该项目的查新点：“采用27级镀镍铜丝，外护采用玻璃纤维纱编织，耐温450℃、耐压300V，且通过美国UL 1581标准测试，并符合该标准要求生产的高温线产品”。

经过对查新点的再次分析与提炼，从而挖出了查新的隐含概念，避免了主题概念的漏提；缩小了查新范围，避免了主题概念的泛提；纠正了查新的错误内容，避免了主题概念的错提。经准确提炼及双方确认的查新点，使整个查新过程牢牢把握了项目创新的实质及其相对于现有技术的新颖性。

演奏查新进行曲： 步步推进觅潜值

检索是指从众多的科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。检索目的在于从现有技术中找出与委托查新项目密切相关或者相关的文献，通过对比、分析，查证委托项目的各个“查新点”是否能成立。因此，查新员首先应针对查新点确定适当的检索词与检索策略，在适当的检索范围进行检索。

查新中心根据“UL5128，450℃ 600V（高温线）”项目最终确立的查新点，结合公司提供的资料，确定“高温线、电缆、电线、镀镍、铜、玻璃纤维、导线、UL5128”为检索词，拟定了检索策略，共检出相关文献20余篇。然后，再根据查新项目的预期新颖性与检索到的相关文献一一对比，从中筛选出可供查新分析、对比时引用的文献，并将对比文献分成“一般相关文献”“较密切相关文献”“密切相关文献”。“较密切相关文献”和“密切相关文献”可直接与查新项目的核心内容及指标数据比对。在查新过程中，经过步步推进，最终筛选出4篇密切相关文献，与该项目的查新点进行了仔细分析与对比，得出查新结论为：“① 浙江象山金泰塑胶有限公司、上海中远高温线有限公司等企业采用镀镍铜丝生产耐温180～200℃，耐压300V、600V高温绝缘电线电缆，并通过了美国UL1538、UL1519认证。② 中国专利200420045834.6公开了一种微波炉电源变压器专用高温高压电线，耐温232℃,导电线芯为单芯镀锡铜导线，采用耐高压耐高温的TS171硅树脂包裹导电线芯。③ 国内未见采用一种将无氧铜丝经过化学处理，镀上27级镍层，镍层占镀镍导体单位重量的25%～27%，耐温提高到450℃，且通过美国UL5128认证并产业化生产的报道”。

通过查新，江苏耐安特种电缆有限公司全面了解了国内同行同类产品的研发与生产情况，确切掌握了新研发项目在国内处于的技术水平状态，为公司决策下一步的开发和产业化生产提供了切实可靠的信息支撑。与此同时，查新中心通过对专利情报技术经济价值的分析，寻觅其潜值： 公司对现有高温线制作工艺进行了创新改进，将传统高温线普通的镀镍铜丝导体改为27级镀镍导体，且在27级镀镍导体上依次绕包云母绝缘层和无碱玻璃纤维编织层。经测试后，产品耐高温、耐老化及抗氧化性均明显高于同类产品,使项目具备了申报专利的新颖性。

查新“天使”弹终曲： 丰收频频传捷报

2007年9月6日，江苏耐安特种电缆有限公司前往江苏省科技情报研究科技查新咨询中心委托“UL5128，450℃ 600V（高温线）”项目查新。2007年9月27日，公司得到项目查新结论：“国内未见采用一种将无氧铜丝经过化学处理，镀上27级镍层，镍层占镀镍导体单位重量的25%～27%，耐温提高到450℃，且通过美国UL5128认证并产业化生产的报道”。

2008年4月23日，公司依据查新报告向国家知识产权局提交了发明专利申请，被国家知识产权局受理。2008年7月，公司申报高新技术产品。在专家审核过程，查新报告被作为佐证材料之一，获得专家对产品新颖性的肯定，顺利得到“高新技术产品认定证书”。

2008年12月，公司“硅胶高压线”产品获得“扬州市名牌产品”荣誉。

2010年4月7日，公司获得国家知识产权局颁发的“高温箱专用高温线制造方法”的发明专利授权（授权公告号： CN101271745B）。

2010年12月，公司“高温导线”产品获得“扬州市名牌产品”荣誉。

一次查新频频丰收： 公司申报发明专利获批；公司申报高新技术产品获批；公司申报高新技术企业获批……

查新“天使”奏响了公司科技丰收的琴弦！

【案例评析】 在当今激烈竞争中求发展的企业，必须保证自身技术水平或新产品处于领先地位。江苏耐安特种电缆有限公司注重技术创新和新产品开发，并懂得如何利用必要手段提升企业形象。尤其是通过查新确认其新开发的产品在国内处于领先水平，挖掘出此项目具备申报发明专利的潜值，并引发了一系列的连锁反应，使公司在科技创新的高起点上扬帆起航，一路挺进，尽情享受着丰收的喜悦： 申报发明专利获批，申报高新技术产品获批，新产品获“扬州市名牌产品”荣誉，多次被评为“优秀企业”“科技创新先进企业”……实现了一次又一次的跨越式发展。所有的收获更坚定公司决策者要狠抓技术创新、新产品开发的决心，公司的技术创新与新产品开发又同时扩大了企业的知名度，并使公司在市场竞争中占得先机，获得丰厚的经济效益和社会效益。

面对辉煌的成长的历程，江苏耐安特种电缆有限公司对江苏省情报研究所科技查新中心提供的查新报告深表谢意，一再强调查新报告经过认真细致的对比分析使之具有高度的真实性和可靠性。这份举足轻重的查新报告为公司的快速发展创造了优秀的软环境，发挥了令人吃惊、且不可替代的重要作用。如今，江苏耐安特种电缆有限公司与多家世界500强企业形成了长期合作关系，研发投产的硅橡胶高压线系列、硅橡胶电线系列产品通过了美国UL认证，产品在国际市场上的销量逐年攀升。

胡正强

南京莱斯大型电子系统工程公司前身是由中国电子科技集团公司第二十八研究所投资于1988年成立的公司。2004年为适应国内民品市场及大力发展民品战略的需要，二十八所对其投资的三个科技公司进行战略重组，成立了“南京莱斯大型电子系统工程有限公司”，主要从事民航空管系统、城市智能交通系统、人防（民防）指挥系统、机动应急通信指挥系统、劳动与社会保障系统和数字化城市管理等民用电子信息系统的研制和生产。公司凭借知识产权战略的贯彻和自主创新的优势取得了快速的发展，完成了一批具有国内外先进水平的大型电子信息系统工程的设计、开发与集成的项目。2008年公司被科技部重新认定为“高新技术企业”，拥有“江苏省软件企业”“南京市骨干软件企业”以及“江苏省首批创新型企业”称号，先后获科技进步奖励、优秀产品奖荣誉等共22项。面对近年日益激烈的市场竞争环境，公司在深化内部管理的同时，以科学发展观引领企业知识产权工作，加强技术创新，不断增强企业核心竞争力，实现了各项经济指标逐年稳步增长的业绩。

莱斯公司取得的成绩与公司与时俱进，不断提升企业软环境分不开。在莱斯公司的发展过程中，知识产权和科技文献的运用发挥了重要作用。莱斯公司制定的“自主创新为本、运用保护为主、科学可持续”的知识产权战略能够得以实施，文献平台的支撑功不可没。通过文献平台，可以研究知识产权发展的趋势和方向，深刻把握新形势下的竞争格局与发展态势，并把它们作为企业发展战略的重要依据。

一项缺失致使专利申请付之流水

文献平台融入莱斯公司的创新软环境，成为公司的创新途中的“伙伴”，这还得从一件专利申请驳回的事件说起。

2007年公司向国家知识产权局申报了一批专利。令技术人员意外的是，其中有一项“交通信号控制系统”的发明专利进入实质性审查阶段后因新颖性不够被驳回。可是，在申请的这批专利中，每一项都是经过了专利数据库认真检索并与相关专利作了详细对比的，为何还会出现通不过实质性审查的专利呢？后来,技术人员从专利局了解到，并不是因为有相同的专利导致申请的驳回，而是因为出现了相同技术的科技文献报道。审查人员发现了一篇他人在先（申请日之前）公开发表的论文，论文已公开了该公司申请的专利技术内容，因此失去了新颖性。造成公开文献有报道而未被发现的原因是当时公司因没有可以方便查询的科技文献数据资源而忽略了对科技文献的查询。因此，这项专利的申请白白地耽误了时间，耗费了精力。

一个平台点燃企业软环境一个亮点

由于未进行文献检索而导致的专利申请不成功，这件事引起了企业高层管理人员的重视。管理人员认为：“当下需要解决的问题就是要让企业每名员工都可方便地检索下载到科技文献。”可是，到哪里找到方便查询检索的科技文献？听说高校的文献资源保障很完整，可以查询到各类科技文献资源。但经了解，高校的文献服务系统主要是面向高校师生开放，解决高校的文献需求，无法向社会提供远程的、公共的开放式文献服务。因此，要想使用高校资源，只能间接使用,需要派人去高校所在地进行检索。如果自己建立一套文献服务系统，满足本企业的文献服务需求，经测算，一次性的软、硬件设备，文献资源投资不算，每年还要额外花钱进行数据更新，配备专业人员维护，其数据更新费和人工维护成本每年至少要二十几万元人民币，这样做，既浪费钱财又浪费人才，很不现实。最后，几经周折，公司终于了解到江苏省工程技术文献信息中心。这是一家面向社会提供公益性服务的单位，其建设宗旨就是为广大中小企业服务，拥有可以网上开通的、远程访问的科技文献服务系统，可查询的科技文献包括科技论文、会议论文、科技报告、技术标准、专利等。文献总量当时已达1.2亿篇之多，完全可以满足本企业的信息查询需求。

为慎重起见，公司专门派有关技术人员前往考察，通过对“平台”中文献资源进行“考验”式的检索，不仅从中找到了让公司专利失去新颖性的那篇文献报道，还查到了与该项目相关的多项技术标准。如果在申报前，运用文献平台查找一下与自己申请的专利相关的科技文献报道，将可少走很多弯路。于是，公司很快与江苏省工程技术文献信息服务平台取得联系，决定把“平台”作为支撑科研和管理的保障体系引进，并要求企业在申请专利、申报科技项目之前，必须系统地查询科技文献资料，以少走弯路。而当有关部门对该公司进行“高新企业”“创新型企业”认定时，“文献平台”也成为该公司软环境建设的一个亮点而获得加分。事后，《科技日报》于2009年6月8日以“江苏工程技术文献信息平台助力企业知识产权战略”为题作了专题报道。

随着公司“知识产权战略推进计划”和“企业软环境提升计划”的实施，公司搭建了“知识产权信息管理平台”。这个平台汇集和整合了“江苏省工程技术文献信息中心”的海量文献信息以及常州佰腾科技公司“专利数据库”系统。通过这个平台，不仅增强了知识产权战略实施的可行性，也为公司获得国内外相关领域技术动态及进展提供了便利，更为企业的软环境建设增添了几分色彩。

【案例评析】 把平台引入企业，作为支撑企业科研和管理的保障体系的在江苏又何止莱斯公司一家。先声药业、扬子石化、华能京电厂等数千家企业已先后与中心建立了文献服务合作关系，文献服务为企业的发展起到了切实的支撑作用。

科技文献是人类智慧的结晶，是人类科学技术的宝库，是一种面向大众可以公开使用的无形资产，是从事智力创造性活动人员不可离开的“伴侣”。科技文献可以帮助企业飞得更高，走得更远，是不断提升企业竞争力的不竭之源。

胡正强

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。从某种意义上说，没有中小企业就没有市场经济。

在经济全球化的发展趋势下，知识产权的运用是中小企业发展中的一项极为重要、急需重视的工作，必须引起各方面密切关注。从以下浙江某企业对江苏某企业的专利侵权诉讼案例中不难发现，当下我国中小企业知识产权工作中还存在着诸多亟待解决的问题和困难,面向中小企业的科技文献服务是保障中小企业健康发展不可缺失的重要环节。

一纸传票惊出一身冷汗

2009年，国际金融危机对很多生产企业产生了影响。而对于盐城某机械公司来说，2009年更是不平凡的一年，已经生产多年的农业机械产品——动力传动轴伸缩管，突然遭到浙江一家公司的侵权投诉。

2009年6月，江苏盐城某公司（下称“盐城企业”）收到一张法院传票： 浙江一家公司（下称“浙江企业”）诉讼江苏盐城某公司侵犯了浙江一家公司2006年申请的“动力传动轴伸缩管”专利。盐城企业老板拿着这样的一张法院传票，顿时感到事态的严重性。如果自己公司在这场专利诉讼中败下阵来，那么，损失的不仅仅是自己一家公司，因为盐城有一大批企业都在生产、经营、销售这一相同的产品。这就意味着，所有生产相同产品厂家，要么选择以停产方式来停止“侵权”，要么选择每家交一笔可观的专利使用费继续生产。无论哪一种选择，都不是盐城企业需要的结果。更为严重的是，盐城地区的这一产业也将面临严重危机！

几篇相同专利解一时之“围”

事关本企业的生死存亡，事关本地区的经济命脉！盐城企业想到了反诉。但如何才能找出本企业的产品没有侵权的证据呢？经人介绍，几经辗转，最终找到了江苏省科技情报所文献中心。文献中心安排了专人帮助企业做好这项工作。经过分析，要使盐城企业从专利侵权诉讼中解脱出来，就必须找出有力的证据，证明浙江企业专利不符合专利授权条件。也就是说，必须使浙江企业的专利无效。从这一思路着手，工作人员利用江苏省工程技术文献信息服务平台和NSTL的海量专利文献展开了拉网式搜索，经过近一整天的时间，不断变换关键词和分类号，并运用同义词、模糊检索等检索技巧，功夫不负有心人，终于找到了与浙江企业完全相同的数篇专利，包括美国、德国、日本等国专利各一篇。其中，以美国专利为例，早在1994年美国发明人就申请了“动力传动轴伸缩管”专利，而浙江企业的专利是在2006年申请的，国外的专利申请远远早于浙江企业。按照中国专利法的专利“三性”原则，浙江企业的专利失去了新颖性。这也就意味着，浙江企业的专利将被“无效”。有了这样的证据，盐城企业及其所在地区的其他厂家全部解除了“专利侵权”的警报，浙江企业专利也将被国家知识产权局宣布无效。

几篇相同专利，解决了盐城企业的一时之困，但没有解决更多的中小企业身陷来自于外界专利“围城”之困。

一场诉讼引出几番思考

浙江企业诉讼盐城企业专利侵权，这是一件本可不发生的事！只要两家当事企业的任何一家掌握多一些知识产权知识，这桩诉讼就不会发生。从浙江企业来说，在知识产权方面存在着两个疏漏： 其一，2006年申请专利前，没有很好地检索专利文献，导致申请了一项并不存在新颖性的专利，由于中国专利法对实用新型专利并不需要实质审查，所以，中国专利局批准浙江企业的专利申请符合专利法程序。其二，浙江企业向法院提起诉讼时，本该进行一次有效的检索，但却没有检索或检索无效，没有发现美国、日本等国已有在先专利申请（这三项专利均未在中国申请），而是把不具有新颖性的专利拿来向同行起诉，白白浪费了人力物力，浪费了时间。从盐城企业方面来看，也存在知识产权工作的疏漏，当决定生产“动力传动轴伸缩管”这一并不是属于本企业原创新产品时，没有进行有效的专利检索就贸然投产，倘若真的侵犯了别人的专利，其损失也将十分惨重。正确的做法应是先进行有效专利检索，如果查出了前面所说的美国、日本等国已申请了“动力传动轴伸缩管”专利，但并未在中国申请，这样就可知己知彼，生产时就不用担心有人诉讼侵权了，也不至于等到有人诉讼侵权时“惊惶失措”。当然，最好的还是加强企业自身产品创新，能够有企业自己的原创新产品。

【案例评析】 在当今激烈的市场竞争中，如果企业还轻视知识产权工作，如果企业还不能运用知识产权战略，那么这样的企业迟早会被市场抛弃。这个案例给予的启示： 一是企业无论大小，都必须要树立知识产权意识，积极申请专利和商标注册。另外，在专利申请之前，企业也要做好检索，对技术的现状有一个较为全面的把握，甚至制定一套系统的专利实施战略，以少走弯路。否则，即使申请了专利，也会最终得不到保护。二是由于中小企业大多数规模比较小，资金和技术力量也相对薄弱，在企业知识产权管理方面存在一定不足，一些从事知识产权服务的机构需要“补位”，帮助中小企业加强公司知识产权建设，结合企业生产经营实际，制定知识产权工作规划，明确知识产权工作的组织管理责任人及职工的义务及相关法律责任，并组织开展知识产权申请、鉴定、注册、监督管理、许可贸易等。三是通过这次很平常的文献服务，却化解了当事企业乃至盐城地区具有相同产品企业的危机，经济损失几乎为零。我们不难看出，科技文献服务的社会价值是不可估量的。

李春燕

党的十六大做出了制定国家中长期科学和技术发展规划的重大战略决策。我国从中央到地方，政府为有效促进科技发展，制定了大大小小的科技发展规划。在经济一体化的今天，科学地制定科技发展规划，离不开科技情报，特别是专利信息情报。专利信息具有集技术、经济、法律信息于一体，数量巨大、公布快捷、内容新颖等特点。通过专利信息的收集、分析和归纳，各级政府计划部门可以系统地了解各技术领域的专利活动情况、工业发展趋势以及本地的技术实力和水平，从而为政府机构制定宏观经济、科技发展计划等提供决策参考。

下面以江苏省科学技术情报研究所受如皋市科技局委托，开展专利分析的案例，探讨专利信息分析在服务地方科技发展中所起的作用。

用 户 需 求

多年来，如皋市科技局与江苏省科学技术情报研究所一直保持合作关系，多次委托省所开展项目申报、课题调研、科技规划制定等工作。在合作中如皋市科技局对省所的研究能力有一定认同。近年来，如皋市大力实施“科技兴市”战略，重视科技的支撑作用。为了解自身科技实力，制定有针对性的科技政策，如皋市科技局向省所提出了了解如皋专利技术家底的需求，希望了解自身在不同行政级别中的位置、与竞争对手的差距以及自身的产业状况。

总 体 思 路

在仔细分析用户需求后，相关人员制定了专利分析报告的总体架构。报告包括三部分： 第一部分进行纵向比较，全国—江苏—南通—如皋，便于找准位置；第二部分对南通所辖县市及张家港、靖江等进行横向比较，便于明确竞争对手及标杆情况；第三部分对如皋境内的重点产业进行分析。

思路确定后，需要寻找相关的数据支撑。数据是一个分析报告是否准确、有说服力的基础。数据的获取采用国内权威的专利检索平台——CNIPR中外专利数据库服务平台。针对报告所需数据，使用相应的检索策略，并根据检索结果不断调整，同时对部分检索结果进行人工数据清洗。

具 体 实 施

报告的第一部分从专利申请总量、专利质量、专利申请人、专利发明人、技术热点等几个方面分析了如皋的专利申请状况。

对专利申请总量、专利质量的考察既要明确如皋自身的专利申请特点，又要与全国、江苏、南通的同期平均水平比较，便于找准位置。而专利申请人、专利发明人、技术热点只研究如皋自身的情况。

为此，报告首先绘制了“十五”以来如皋的专利申请历年变化趋势图，发现“十一五”之后，如皋明显加快了专利申请的力度，专利申请数量呈直线增长趋势。但同期南通、全省乃至全国的变化趋势如何，如皋的专利申请数量增长是个别现象还是普遍现象，专利申请数量究竟处于什么位置还需进一步考察。对比各地区专利申请数量占上一级别地区的专利申请数量的比例，发现单从专利申请数量上看，无论江苏省、南通市还是如皋市，均高于同级别的平均水平。报告计算了全国、江苏、南通、如皋从2001年以来的专利申请年增长率，并绘制了专利申请年增长率的对比图。发现除了如皋在2003年专利申请数量有所下降外，无论全国、江苏省、南通大市还是如皋市，从2001年以来专利申请数量均呈增长态势，专利申请年平均增长率如皋超过了南通，南通超过了江苏省，江苏省超过了全国。由此看出，专利申请数量增长是普遍现象，而如皋的表现尤其突出。

反映专利质量的指标很多，但结合报告所研究对象的实际情况、专利检索平台的局限性、时间限制等多种因素，最终决定从专利类型和发明专利授权率两个方面考察专利质量。然而仅从这两个指标来看，从全国到省到南通大市再到如皋，专利质量依次下降。

由于专利申请策略的影响，分公司子公司的存在，机构演变等多种原因，专利申请人的分析较为复杂，不能简单采用专利检索平台的自动统计结果，还须进行人工数据清洗重新统计，才能客观反映实际申请状况。这一过程工作量较大，但通过这一过程对如皋境内企业有了进一步了解。

由于外观设计专利不经过实质审查程序，相对来说较容易申请，且外观设计专利一般半年后即可获得授权，外观设计专利申请量相对较大。如果在所有专利类型中分析发明人很可能与前边的专利申请人重复。而发明专利相对来说较难申请，具有更高的技术含量，故报告只分析发明专利的发明人，从专利申请上找到如皋境内的技术能手。对技术热点的分析结合国际专类分类号。

近年来，如皋提出“跨江争八强”“学赶张家港、建设新如皋”。把握兄弟县、市的情况有助于明确差距，学赶标杆。因此，报告的第二部分选取南通下辖的5个县、市以及张家港、靖江作为比较对象。

报告的第三部分结合如皋的十大特色支柱产业，分析了国内相关行业的专利申请状况，包括申请趋势、专利申请人、行业人才、技术热点等，便于如皋把握技术走向和研究热点，明确专利布局，为相关企业寻找产学研合作伙伴和引进技术人才指明方向。

后 续 研 究

报告递交后受到如皋方面的高度评价，认为多方位全面地考察了如皋的专利申请情况，较为实际地揭示出了如皋的技术现状，对于了解如皋的知识产权家底很有帮助。不久，他们又提出了关于如皋专利授权状况的分析请求。相关工作人员认为，不能简单地将专利申请数据换成专利授权数据直接分析，而应结合专利授权特点，换一种思路，以便用户多角度地了解专利授权状况。考虑到不同行业专利申请类型不同，如化工行业倾向于申请发明专利，机械制造行业有许多实用新型专利申请，而服装行业一般申请外观设计专利。发明专利有实质审查程序，从申请到授权有两三年的延迟；而实用新型专利和外观设计专利只有形式审查，从申请到授权延迟时间短，故检索到的如皋授权专利中，发明专利数量明显低于其余两类。但是发明专利技术创新层次最高，应重点分析。综上，在如皋授权专利分析报告中分别从发明专利、实用新型专利、外观设计专利出发，研究如皋的专利授权状况。分析结果较为实际地揭示了如皋的行业发展特点以及技术创新领先企业、技术能手。

【案例评析】 专利信息分析为地方政府提供了一个从专利视角了解技术现状的窗口，为政府机构制定宏观经济、科技发展计划等提供决策参考，从而服务于地方科技发展。

本案例紧贴用户需求，从用户角度出发，制定专利信息分析报告框架结构。采用国内权威专利检索平台采集专利数据，构建专业检索式，对检索结果进行了人工数据清洗，力求检索结果的准确性。报告图文并茂，相关检索结果既有表格数据呈现，又有各种类型的图表直观展示。数据分析务求彻底，既有现象表述，又挖掘其隐含的原因，同时指出不足，提出相关的对策建议。