规模与资本市场关系的研究”课题鉴定汇报

“高等教育发展速度、规模与资本市场关系的研究”课题鉴定汇报

我代表“高等教育发展速度、规模与资本市场关系的研究”课题组，就本项目研究与应用的有关情况从五个方面作简要汇报，请予评审。

一、立项背景和目的

我国进入新世纪以来，高等教育领域面临的基本矛盾，仍然主要是人民群众日益增长的接受高等教育需求与高等教育办学条件严重不足的矛盾。究其原因:一是我国财政性教育经费支出仍未达到《中国教育改革和发展纲要》确定的占国民生产总值的4%的要求，即便是达到4%，对于中国这样一个拥有13亿多人口、2000多所高等学校和2000多万名本专科生的教育大国来讲，教育经费也是非常有限的;二是从教育经费在三级教育中的分配比重来看，今后一个时期内我国政府教育投入的“重中之重”是义务教育，高等教育不会有更多的投入;三是高等学校办学经费来源单一，社会投入高教资金比例一直很小，而且还在下滑。

面对知识经济的迅猛发展和人才竞争的日益加剧，世界各国特别是发展中国家都致力于加快高等教育的发展速度，扩大其规模，但都不同程度地遇到办学条件严重不足和资本市场在配置办学资源中的作用发挥不充分的问题。中国和发展中国家不同的是，有很多可利用的资金而未能利用。据统计，我国储蓄率2001年达到39.6%，城乡居民储蓄余额从1980年的400亿元增加到2000年的6.4万多亿元，而到2005年3月突破12万亿元。当前我国经济和教育面临的问题是，在民众自身经济实力不断增强，且投入高等教育的热情日益高涨趋势下，储蓄加上股票、债券、期货等主要资本运营市场的资金没有很好转变成教育投资，解决高等教育经费匮乏、办学条件不足的问题。中国的资本市场在教育投资上显得缺乏活力和效力，资本向教育市场的流动显然遇到了很大的障碍。因此，本项目研究的目的是:研究高等教育发展速度、规模与资本市场的关系，揭示其规律，探索运用资本市场推进高等教育发展的路径，为我国高等教育发展提供理论依据和政策建议。所以，本项目的研究，具有很强的理论和现实意义，2002年2月被批准立项为国家哲学社会科学“十五”规划(教育学科)重点课题。

二、主要研究内容

本项目由李进才教授任组长，中国社会科学院、教育部发展规划司、武汉大学、江汉大学有关专家组成课题组共同完成。其研究历时四年，进行了广泛的调研和深入研究，召开了国际学术研讨会暨大学校长高峰论坛，出版了54万字的专著一部、30万字的论文集一部，向国家、省、市教育主管部门提交了政策咨询建议一份，课题组成员先后发表了20余篇学术论文。

本项目研究的主要内容是:针对我国人民群众日益增长的接受高等教育需求与高等教育办学条件严重不足这一基本矛盾，以加快我国高等教育的发展，满足人民群众的需要为出发点，以高等教育发展速度、规模与资本市场的关系为研究对象，以转变政府对高等教育的管理职能，改革高等学校产权制度为切入点，全面系统地论述了运用资本市场推进高等教育发展过程中，高等学校产权管理体制、产权改制战略、法人治理、保护国有资产、高等教育资本准入资格，以及法律和组织保障等方面的问题。

三、同国内外同类研究的对比和创新点

本研究2006年4月，由全国教育科学规划领导小组办公室主持在北京进行鉴定。其鉴定专家是:教育部原副部长、中国高等教育学会会长周远清教授，教育部高等教育司巡视员、高等教育教学评估中心主任刘凤泰研究员，清华大学原党委副书记、全国教育科学规划领导小组高教组组长胡显章教授，北京大学博士生导师喻岳青教授，中国人民大学副校长、博士生导师林岗教授等。专家组充分肯定该项目“对我国高等教育体制改革、政府职能转变、高等教育发展提出了新的视角和思路”，“既对运用资本市场推进高等教育发展的问题进行了理论阐述，又进行了实践对策的研究，具有较强的系统性、前瞻性……对政府部门制订相关教育政策具有重要的参考价值”。

(一)同类研究的对比

1.本世纪以来，国内外同类研究的视角，一是着眼于宏观领域，研究高等教育与经济的关系，阐述高等教育依靠经济发展，经济发展需要高等教育的支撑;二是着眼微观领域，研究高等教育融资的具体渠道和手段，主张发行股票、彩票等形式筹集高教经费。而本课题则着眼于中观领域，研究高等教育与资本市场的关系，在国内率先提出:以政府职能转变、产权改革作为切入点，打通资本市场与高等教育的关系，开辟让社会资金涌入高等教育的渠道，是推动我国高等教育规模、速度发展和质量提高的明智选择，进而提出了构建高等教育产权新体制及其实施战略、实现途径和保障措施。

2.国内高等教育管理研究领域对高等教育属性、营利观、产权与主权等问题多有研究，但一般仅限于对高等教育某一方面问题及属性的研究，而本项目则集中这些较为敏感的认识问题，综合论述了“高等教育的属性、营利观、教育产权与教育主权的界定、办学主体多元化”等问题，指出运用资本市场推进高等教育发展必须首先解决而不能回避这些认识及观念问题。其中，关于教育具有公益性、产业性双重属性，以公益性为主的论述，得到了国内著名教育家潘懋元先生的认同与肯定。

3.国内不少学者对资本市场与高等教育发展的关系问题进行了研究，并对理清两者关系提出对策建议。本课题则在此基础上，分析了资本市场与高等教育市场对接存在的体制性、政策性、法规性约束问题，并主张政府要退出部分所有权，进一步加强宏观管理;要建立高等教育国有产权新体制，实行高等教育产权多元化，这样就可以使高等学校得到自主发展。

4.课题从制度经济学和治理结构理论的角度对独立学院的性质定位和产权结构进行了研究，认为独立学院是高等教育与资本市场融合的一种新形式，它缓解了高等教育需求和供给不足的矛盾，拓展了我国高等教育大众化发展的新途径。这种体制设计，可以用民间资本的增量资产，激活公立大学教育资源的存量资产，使两种资本共同促进高等教育的发展。

(二)项目研究的创新点

本项目研究有以下几方面创新:

1.在国内率先将运用资本市场推进高等教育发展联系在一起进行整体性、多视角、跨学科的系统研究，既在理论上进行了探索，也为实践提供了一些政策咨询建议。

2.以转变政府高等教育管理职能、改革高等学校产权作为切入点，较为全面系统地研究了资本市场与高等教育的关系。

3.首次提出运用资本市场推进高等教育要重构高等教育国有资产产权体制的思想，主张建立“政府宏观管理、国资部门独立运营、高校自主发展”的国有资产产权新体制，并提出高校的资产重组战略的设想。

4.将高等教育的事业与产业属性、营利观、教育产权和教育主权、办学主体多元化等认识问题，作为运用资本市场、推进高等教育发展必须解决的观念问题做了系统论述。

5.在国内首次提出独立学院的股权结构必须体现知识资本、货币资本与人力资本的主张。

四、推动学科发展的作用

本研究既属学科前沿的重大理论问题，又属于亟待解决的重大实际问题，极具现实意义。2004年4月由本课题组发起，中国高等教育学会、湖北省教育厅、武汉大学、江汉大学等联合主办了“高等教育发展与资本市场研讨会暨大学校长高峰论坛”的国际学术会议，受到国家教育和经济研究部门、高教理论界、经济学界的高度关注，于光远、周远清、潘懋元、朱九思等多位资深专家出席会议，并做了专题发言。本课题负责人李进才教授的主题报告，引起了学界和媒体的广泛关注。

本项目中的一些阶段性研究成果在国内产生了较大的影响，如“当前发展高等教育亟待解决的几个认识误区”等文章发表后，先后被《中国高等教育》、国务院发展研究中心信息网转载。课题组长李进才教授还应武汉大学邀请，在该校“建校110周年中外大学校长论坛”上就课题内容作大会发言。“运用资本市场推进高等教育发展亟待解决的几个认识、观念问题”一文作者李进才教授，被中国财富论坛作为特邀嘉宾应邀交流。甘德安教授等所撰“高等教育产权体制变革与政府职能转变”一文，被《人大复印资料·高等教育》全文转载，他还应邀接受采访和交流。

本课题研究方法的某些方面丰富了高等教育学研究的方法学内容。(1)多学科理论的应用与结合。本课题组织了教育、经济、管理、法律等方面的专家形成团队参与研究，运用了高等教育学、制度经济学、行政管理学与法学等多学科理论，研究了资本市场与高等教育市场对接的理论问题、政策问题、法律问题和具体对策建议。(2)理论研究与对策研究相结合。课题从现实中提炼问题，借助公共物品经济学从理论上进行分析，提出政府两大职能的分离，构建高等教育产权新体制、资产重组战略、实施路径和保障措施，并在此基础上为教育主管部门提出了政策咨询建议。(3)资料收集与实地考察相结合。课题组注重把握本研究的前沿动态，收集了400万余字的相关资料，与此同时，还先后多次考察了国内外不同类型的高等学校，对本研究热点问题进行了集中探讨。(4)历史研究与现实研究相结合。课题组初步探析了高等学校与政府关系演变的历史，提出了运用资本市场推进高等教育发展必须转变政府职能和高校自主发展的构想。

五、产生的社会和经济效益

本研究产生的一批理论成果和提出的政策建议，已提供给国家教育部、湖北省教育厅、武汉市教育局等教育主管部门，作为政府决策咨询的参考。这些部门对此作了充分肯定。

——教育部高等教育教学评估中心来函称，“在思考如何发展我国高等教育事业，特别是在科学确定我国高等教育办学规模、速度，规范独立学院办学等方面充分参考了这一课题的研究成果”。

——湖北省教育厅来函亦称，“在思考如何发展湖北省高等教育事业，特别是在规划湖北高校设置、发展独立学院方面充分参考了本课题研究的成果”。

——武汉市教育局认为，“参考这一课题的研究成果，积极支持促进武汉市属高校引进社会资金办学，创办了江汉大学文理学院、江汉大学现代艺术学院，此外，武汉软件工程职业学院、武汉商业服务学院、江汉大学实验师范学院、江汉大学职业技术学院还引进社会资金联合办学，全市共引进高等教育办学资金近4亿元，有效地推进了武汉市高等教育事业的发展”。

——江汉大学文理学院“应用这一研究课题的阶段性成果进行该院校治理结构设计，创造了‘分分合合’的治理结构，促进了学院的发展，其治理结构的先进性、合理性得到了湖北省教育厅的高度评价及湖北有些独立学院的借鉴”。

课题主要研究成果发表后，华中师范大学博士生导师王坤庆教授在全国中文核心期刊《中国高教研究》上专文发表书评;《人民日报》、《光明日报》、《中国教育报》等媒体纷纷对成果进行介绍和转载;以“高教发展速度、规模与资本市场”为题，《光明日报》用约半版篇幅发表了对李进才教授的专访;“国研网”、“中国教育信息网”、“中国校长网”等十余家国内教育网站也多次转载，产生了较大社会反响。

(代表课题组在全国教育科学规划领导小组办公室负责人主持的课题鉴定会上的汇报，2005年8月23日)