文献检索的方法

第二节　文献检索的方法

文献检索是将文献按照一定方式集中组织和存储起来，并按照研究的需求查找出有关文献或文献中包含的信息内容的过程。文献研究法的实施是从文献检索开始的。只有广泛检索文献，对所需要的文献资料做到心中有数，才能保证文献研究法的顺利进行。

一、文献检索的渠道

在科学研究中，人们通常采用两种方法选择文献源：第一是直接在互联网上检索；第二是直接去图书馆。⁽⁷⁾这两种方法能搜集到的文献信息相当有限，因而在教育科学研究中，文献检索的渠道应当更加丰富多样，搜集文献信息的渠道还可包括：档案馆、博物馆、教育事业单位或机构、学术会议等。由于每一种渠道所保存的资料和信息不同，它们在文献检索中所起的作用也各不相同。

图书馆是搜集文献的最主要的、最重要的渠道之一，也是最早出现的文献集中形式。图书馆是搜集、整理、保存、传递科学文献知识的服务性和学术性机构，也是教育文献交流系统和教育研究工作者查寻资料的主要场所。

档案馆是搜集国家需要长期保管的档案和有关的资料，并对其进行整理、编目、保管、研究和提供查询、备案的专门机构。

博物馆作为一种社会文化事业，它是科学研究部门、文化教育机关、物质文化和精神文化遗产或自然标本等的主要搜集场所。

凡一切可能有科学文献资料的团体或机构，诸如文化事业单位、教育学术团体、教育行政部门等，不论其有无图书馆，但为开展业务工作，总要搜集或生产出一些文献资料（如工作通讯、内部文稿之类），都可以作为教育文献的资源和搜集渠道。

参加本专业或相关专业的学术会议，是搜集研究文献资料的一条重要渠道，在学术会议上，不但可以阅读会议论文等资料，而且可以面对面的质疑、提问与讨论，可以相互交流教育科学研究中的新成果、新进展和新课题。从与有关专家、同行的交谈中，研究者还可以获得许多有价值的动态情报，了解别人正在做什么、将来打算做什么、能够做什么等。这些信息对研究者的科研工作具有特殊的意义。与同行专家、学者进行个人交往是获取研究资料、情报的重要渠道。

计算机互联网的网上资源量可以称之为数不胜数，从政治、经济、文化、商业，到教育、科技、卫生、体育、天文、新闻、娱乐，等等，应有尽有，浩瀚无边，几乎一切人类的信息资源都可以在这里找得到。

二、文献检索的工具

每一种文献检索方法都必须依赖于一定的检索工具，我们在文献检索中所使用的工具主要有以下几种。

1.图书目录

在教育科学研究中，要检索的图书主要包括教育名著、教育专著、教科书、工具书和教育通俗读物等。⁽⁸⁾这些书籍的检索目录包括分类目录、书名目录、作者目录、主题目录等。

2.期刊书目

期刊是一种连续出版物，包括专业杂志，期刊会定期发表大量的研究信息等，其目录包括分类目录、刊名目录等。

3.索引

索引是指将文献中具有检索意义的事项（可以是人名、地名、词语、概念或其他事项）按照一定方式有序编排起来，以供检索的工具书。教育文献的主要期刊索引是《教育索引》，它的内容涉及360多种教育期刊。⁽⁹⁾

4.文摘

文摘一般是对原文的主要观点的高度概括，同时它也能提供原文的出处，所以这也是一种重要的搜集文献的方式。⁽¹⁰⁾文摘是一份文献内容的缩短的精确表达而无须补充解释或评论，如中央教科所编的《教育文摘》，山西教科所编的《国内外教育文摘》，以及各地方自办的类似文摘。

5.其他

除上述载体文献全球化，还有许多有重要意义的文献资料，如《辞海（教育心理分册）》、《中国教育年鉴》、《中华人民共和国教育大事记》（中央教科所编），以及各地教育史、百科全书等。

选定课题方向或选定课题后，就要根据需要进行检索，确定查找文献的范围和深度。当然，首先应借助于自己的日常积累，驾轻就熟，然后，再根据所在单位可能凭借的条件——文献资源，合理使用上述检索工具。通过检索工作，列出有一定参考价值的文献目录清单。

三、文献检索的方法

检索文献，主要看检索到的文献与课题研究是不是相关，在此基础上尽量搜集第一手资料，从而提高文献检索的准确性、可靠性。其具体检索有几点要求。首先，在检索的开始，从检索问题表述中识别概念或术语，之后从教育资源信息中心主题词表中选择最恰当的主字码或者主题标题进行检索。⁽¹¹⁾其次，力求搜集与课题研究相关的各方面资料，做到全面占有资料，才能得出比较正确的结论。再次，要尽量搜集新的文献，因为新的文献比旧的文献资料更新、更全面、更可靠。最后，不但要搜集和自己观点一致的材料，也要搜集和自己观点不一致的资料，这样可以学会比较分析，使自己研究的结论比较科学、全面。为保证在文献检索中做到资料搜集的全面细致，在具体操作过程中，可采用以下方法进行文献检索。

1.顺查法

顺查法是从课题相关内容的研究开始的时间为起点，逐步推进到当前新出版的文献。这样比较费时间，但可查全，有利于了解课题研究的全过程，多用于范围较广，所需文献系统全面、复杂的研究课题。

2.逆查法

逆查法是从当前的文献逐年回溯过去的文献，直到满足需要为止，多用于新课题研究的文献搜集。

3.抽查法

抽查法是选择某课题领域发展迅速、研究成果较多的时期进行重点检索，以节省时间。抽查法容易漏检，一般多用于时间紧张的小型项目研究。

4.追溯法

追溯法是利用手头的文献所附的引文注释和参考文献目录作为线索，逐一追查原文，再从这些原文所附的参考文献目录逐一扩展，就像滚雪球一样扩展开来。

5.综合查找法

综合查找法又称分段法或循环法，是分期交替使用直接法和追溯法，将各种方法结合加以使用，以期取长补短，相互配合，获得更满意的检索结果。

需要注意的是，在操作中要及时把所需资料复制、转录下来。报刊资料可以复印，电子文档除了存储在电脑中，还要注意备份在U盘或移动硬盘中，以防因电脑损坏而丢失文献。

四、文献检索的步骤

从本质上说，任何研究没有唯一的、确定不变的方法，文献检索也没有固定不变的步骤，因为不同研究对象所需要的资料、信息也不一样。我们在此所说的文献检索步骤，仅指一般情况下所采取的检索步骤，主要分为四个步骤。

1.文献浏览

文献浏览，就是文献搜集告一段落后，应将搜集到的文献资料全部阅读一遍，以对它们有个初步认识，即大致了解文献的内容，初步判明文献的价值。浏览的关键是速度要快。据统计，一般人的阅读速度是平均每分钟300～400字，而浏览的速度则要求快得多，争取做到几十分钟翻完一本数十万字的书。为此，应注意几点：一是要粗读而不要精读；二是只读“干货”而去除“水分”，即只注意文献的筋骨脉络、主要观点和有关数据，跳过那些无关紧要的过渡段落、引文和推理过程等；三是全神贯注，思维敏捷；四是抓住重点，迅速突破。一般而言，浏览的重点是文献的导言和结论部分，它可以让人迅速抓住重点。

2.文献筛选

文献筛选就是在文献浏览的基础上，根据调查课题的需要，从所搜集的文献中选出可用部分。筛选时应当注意以下几点：一是必须注重文献的质量，或者说文献的信度和效度，即文献的可靠性和有用性；二是要注重所选文献的代表性；三是在筛选时，应从应用的角度区分文献的层次，可以把全部文献预设为必用、应用、备用、不用等部分。

3.文献精读

文献精读就是对于筛选出的可用文献要认真、仔细地阅读，同时着重在理解、联想、评价等方面下工夫。只凭篇名、导言和结论所提供的信息是不够的，研究者必须在浏览的基础上，对那些非常有价值的篇、章、节、段进行详尽的阅读和研究。通过大量信息的获取，努力识别作者的基本观点，理解文献中那些适合自己研究的有用部分的内容。在精读时要反复思考，一边读，一边提问题。并且，要掌握精读的速度，对难度大、关键性的问题应放慢速度，反复推敲；对简明而次要的内容则加快速度，尽可能节省时间。精读阶段，研究者要努力发挥自己的思考力和批判力，以合适的速度对文献材料作出评论，从整体上进行把握。

4.文献记录

经过文献浏览和文献精读之后，对那些有价值的文献的篇、章、节、段就应做好记录工作，以备后用。记录也称笔记，主要有以下三种形式。

一是提纲，即采用纲要的形式，按原文的层次将论点和基本内容摘记下来。

二是摘录，即将需要直接引用的重要内容按原文一字不漏地抄写下来。值得提及的是，这部分内容在自己的论文或研究报告中引用篇幅比重不能占很大。

三是摘要，即根据自己的理解，用自己的话将有关的内容和要点扼要记述下来。当然应切记它不是读者的感想和随笔，因此，它最好是原话概要的重新组合。如若受其启发，引发了个人的新观点、新见解，要写下来，可做适当的标注，千万不要与原文摘要混淆。摘要是最普遍使用的方法，同时也是较难掌握的一种方法。通常，做摘要除了要写明参考文献的篇章标题之外，应分为三个部分：宗旨（或假说）、研究方法、结果（或结论）。做摘要时或许用不着所有这三方面的信息，但是，由于并不知道将来需要什么和需要多少信息资料，最好的办法是将这些文献资料抄写下来，以备不时之需。

五、文献的鉴别

文献的鉴别是对文献资料进行鉴定、甄别的一个过程。文献资料的使用、研究，一定要以其真实、可靠为前提，必须对文献资料作适当的鉴别与考证。在通常情况下，我们可从以下几个方面鉴别文献资料。

1.文献的可靠来源

文献的来源即文献的出处。如果文献资料的出处具有权威性，或是出自国家统计局、政府官方法律、文件、报告，或是已被广泛公认，这样的东西都可认为是可靠的。如：《学记》中的有关教育教学的原则、方法等；我国国家统计局公布的各行各业的有关统计数据；我国政府颁布的《中华人民共和国教育法》等，这类文献都是可信的，可供人们使用。但如果文献出自不严肃的小报、游记、野史、随笔之类，就要进行认真鉴别真伪。不能轻易使用那些内容不严谨、真实度很低的文献资料。

2.文献的直接矛盾

文献资料可能出现的直接矛盾的方面很多，主要可考查以下几个方面。一是从文献的文体、用词、形式、风格等方面寻找矛盾之处。每个阶段的文献都相应具有时代的特点，如果文献资料与当时历史特点相差较远，就不能轻信和使用。二是从文献资料本身的内容、年月以及地点方面寻找矛盾。如果发现有不实之处，就不加以使用。三是从类似的文献材料中寻找矛盾。对比类似的材料，如果观点、说法一致，可考虑使用，如果有矛盾则慎重鉴别。

3.文献的间接印证

如果所选的文献有一些间接资料或事实作考证、论证或印证，那么就可信其为真，加以使用。但是，如果有书籍、报刊、杂志文章等提及该文献不可靠，或表示怀疑其真伪，那么这样的文献资料不能随便使用。

4.文献的使用价值

考查文献资料的价值有利于鉴别、使用文献。通常可从这样几方面去考查：一是文献资料是否违反客观规律或其时代的科技水平；二是文献资料是否与常情常理相违背；三是文献资料的影响是正面的还是负面的，其立场、观点、品行、风格等如何；四是文献资料的出处，是原始资料还是抄录传闻等。

六、文献综述的撰写

文献综述是对单个文献的阅读评析和内容分析的基础上的综合，又称“文献综合评述”，它指在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某个学科或专题的研究成果、研究进展进行系统、全面的叙述和评论。⁽¹²⁾文献综述分为综合性的文献综述和专题性的文献综述两种。综合性的文献综述是针对某个学科或专业的，而专题性的文献综述则是针对某个研究问题或研究方法、手段的。

文献综述给要研究的问题提供了一个背景。⁽¹³⁾文献综述的作用是依据对过去和现在研究成果的深入分析，指出目前的研究水平、研究动态、应当解决的问题和未来的发展方向，提出自己的观点、意见和建议，并依据有关理论、研究条件和实际需要等对各种研究成果进行评述，为当前的研究提供基础或条件。一个成功的文献综述，能够以其严密的分析评价和有根据的趋势预测，为新课题的确立提供强有力的支持和论证。

文献综述具有内容浓缩化、集中化和系统化的特点，可以节省同行工作者阅读专业文献资料的时间和精力，帮助他们迅速了解到有关专题的历史、进展及存在问题，做好科研定向工作。⁽¹⁴⁾

（一）格式与写法

文献综述的目的是向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望，以及对以上方面的评述，因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含标题、前言、主题、总结和参考文献，撰写文献综述时可按这五部分拟写提纲。

1.标题

标题是综述内容的高度浓缩和概括，应鲜明地表述主要问题，使人一目了然。

2.前言

前言主要是说明写作的目的，介绍有关的概念、定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。在综述的前言（或导言、引言）部分要交代清楚以下内容：①说明写作的目的，定义综述主题、问题和研究领域；②指出有关综述主题已发表文献的总体趋势，阐述有关概念的定义；③规定综述的范围、包括专题涉及的学科范围和时间范围，必须声明引用文献起止的年份，解释组织综述次序的准则；简要说明有关问题的现况或争论焦点，引出所写综述的核心主题，这是广大读者最关心的，也是写作综述的主线。

3.主题

主题是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用哪一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料归纳整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。

4.总结

总结与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼要总结，对所综述的主题最好能提出自己的见解。

5.参考文献

参考文献虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。

（二）文献综述的要求

1.开门见山，直奔主题

文献综述避免大篇幅地讲述历史渊源和立题研究过程。

2.言简意赅，亮出观点

文献综述不应过多叙述同行熟知的及教科书中的常识性内容，确有必要提及他人的研究成果和基本原理时，只需以参考引文的形式标出即可。在前言中提示研究对象和观点时，意思应明确，语言应简练。

3.主题鲜明，突出重点

在进行文献梳理的时候，要有重点，内容要紧扣文章标题，围绕标题介绍背景，用几句话概括即可。在提及所用的方法时，不用展开讨论。文献梳理时虽可适当引用过去的文献内容，但不要长篇罗列，不能把前言写成该研究的历史发展；也不要把前言写成文献小综述，更不要去重复说明那些教科书上已有的，或本领域研究人员所共知的常识性内容。

4.尊重科学，价值中立

不要在研究中过多掺杂个人感情色彩，评价本课题的价值要恰如其分、实事求是，用词要科学，对课题的创新性最好不要使用“本研究国内首创、首次报道”或“本研究填补了国内空白”等主观的评语。

5.引经据典，讲究伦理

学术伦理是教育科学研究中最重要的要素，引用文献要忠实文献内容。由于文献综述有作者自己的评论分析，因此在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，不能篡改文献的内容。

6.参考文献，不要省略

参考文献反映了是一个人对研究现状的了解程度，有的科研论文将参考文献省略，这是一种不尊重研究规范的表现。文献综述绝对不能省略，而且应是文中引用过的，能反映主题全貌的，并且是作者直接阅读过的文献资料。当一份资料的信息被引证时，必须详细地将其来源列入参考文献，否则被视为学术态度不端。