标准化与创新过程

二、标准化与创新过程

R＆D活动会产生不同类型的标准，我们将重点放在应用研究和试验发展所产生的技术标准上^[5]。企业内部的知识基础以及被集成入R＆D活动的外部知识经过R＆D活动最终形成新的知识。在专利标准化战略背景下，这些新知识会以编码的形式在专利和标准出版物等载体上予以公开；同时，标准应用其各种反馈回路在研究和创新过程中发挥关键性的作用，即标准向下一代研发的转移（Blind and Gauch，2009）（见图7－2）。

图7－2　标准化与研发过程

（参考：Blind and Gauch，2009）

一般而言，创新被认为包括新产品开发和新产品的首次商业化。而在具有网络外部性的高技术产业，创新的成败不仅体现在新产品的首次商业化，还体现在相关专利标准化后新产品的市场推广对企业业绩^[6]的贡献。因此，在专利标准化目标下，技术扩散包括两个阶段：一是专利公开后带来的技术扩散；二是由专利标准化带来的更大规模的扩散。理论上，标准化组织的功能反映了市场对新技术的选择过程，而在超国家活动日益影响标准化的情况下，专利标准化过程则可能发生在首次商业化之前或首次商业化之后（见图7－3）。新产品首次商业化之后，企业通过各种方式进行市场推广，在建立起一定的用户基础后进入标准化过程。这一过程通常是通过市场选择过程使企业的设计成为主导设计。而在达到一定的市场占有率之前就介入标准化过程，可以促使自己的专利纳入正式标准，从而不仅缩短技术扩散和产业化所需的时间，而且可以控制技术升级的速度、技术演化的路径以及向后兼容，保持企业处于创新的前沿。而这正是目前越演越烈的超国家标准化活动所关注的。在后文的研究案例分析中，将发现这两种专利标准化的情况都存在。如图7－3所示，“标准化1”是指商业化之前（或与商业化同步）的标准化过程；“标准化2”反映的是在市场选择过程中实现的标准化。“标准化1”更多地出现在新兴产业或根本性创新过程中，“标准化2”则一般发生在已具有一定用户基础的企业的渐进性创新过程中。这两种标准化过程的难点各有侧重，从而也对企业专利战略和政府创新政策提出不同的问题和要求。

图7－3　专利标准化与创新过程

此外，标准对R＆D的反馈回路对R＆D及创新系统发挥着重要的作用（Blind and Gauch，2009），即标准是新技术研发的知识基础。而且，标准化人员介入R＆D活动也反映了这一反馈回路的积极作用。标准化人员不仅熟悉该技术领域的标准，而且蕴藏在这些人员头脑中的缄默知识对于R＆D有着不可估量的积极作用。正如本章案例研究中所发现的，标准化人员介入R＆D活动与R＆D人员参与标准化过程一样，两者都对专利标准化过程起到了积极的促进作用，同时也体现了创新过程的集成性。这些交互作用关系在案例企业中通过组织程序反映出来。

从制度的层面而言，知识产权制度和标准化制度是创新系统中的两个具有动态特征的重要制度。创新是一个复杂的演化过程，这一过程包含了新知识的生产、扩散和利用。在这个过程中，知识被持续地累积并在经济中被重新组合（David and Foray，1995），进而极大地促进经济增长。以此为背景，演化经济学指出两个重要的互补性过程：一是技术的多样性的产生过程；二是选择过程。两者之间的相互作用驱动技术发展（Saviotti，1991）。专利和标准化组织则分别反映了这两个过程。企业层面专利的产出产生多样化的技术，而在市场经济中市场是最终的选择机制，即一项新技术的适切性由消费者的选择而定（Blind and Iversen，2004）。在本研究中，将政策与选择过程相联系。由于专利标准化对产业发展和国家利益的重要性日益加剧，在技术标准化过程中，特别对于产业共性关键技术，政府在其中发挥的作用可以影响市场选择过程，还可以对标准化组织产生影响。

在现有的文献中对专利标准化的研究不多，专题研究特定产业的专利标准化机制更为鲜见。本章将综合运用上述理论对于识别的机制进行论证和分析。