学术数字信息资源存取的经济机制

5.3.4　学术数字信息资源存取的经济机制

学术信息的存取在过去20多年来都是采用基于订阅方式的（Subscription-based Model）。传统观念认为，学术出版者是学术信息的集成者和传播者，图书馆则作为信息资源的管理者和保存者，为学术信息的流通提供便利。然而，经济、市场和技术的变化使得这种模式成为阻碍学术信息广泛利用的主要因素，图书馆越来越难以承受订阅价格过高带来的压力，学术成果的创作者希望能最大范围地传播自己的成果，读者则希望获得最多的相关文献。在这种压力下，许多学术期刊开始朝开放存取模式转变。开放存取的先决条件是所有的信息资源必须以数字形式存在，而当前的学术期刊大部分是印刷形式，少量的是数字形式，因此在向开放存取转变时要面临不同的经济问题，首先要解决的问题是学术信息出版的成本结构问题。

1.学术信息出版的成本结构

数字信息资源的创作是需要成本的，特别是学术型数字资源是科研工作者智力劳动的成果，凝聚于其中的成本不仅包括各种有形的物力、财力的投入，还包括人类的心血和智慧。鉴于学术期刊是学术信息存载的主要媒体，本书主要探究学术期刊的出版成本。

不同性质的期刊出版成本是不相同的，有些期刊是非营利的，有些带有商业性质的，有由单一机构主办的期刊，还有由多组织团体主办的期刊。一些组织由全职工作人员来从事编辑、生产、销售、营销和管理支持工作，有些采取外包的方式，将这些工作交给志愿者（如无偿的编辑和同行评议人）、兼职人员或独立的承包商，或第三方服务提供商。有的期刊只以印刷或电子形式出版，有的以两种形式同时提供。并且，出版方的规模也会对成本产生影响，大的出版商承受随机成本的能力强于小型出版商，一些出版方还能获得长期的包括办公场所、管理技能、技术支持等赞助，这些赞助能有效地补偿成本。

总的来看，期刊的出版成本可分为固定成本和可变成本。固定成本是不随生产数量的变化而变化的成本，主要发生在论文创作出来到选入期刊准备发表这个过程，无论期刊的发行量如何，这部分成本是固定不变的。可变成本则随期刊发行数量的变化而变化。印刷型期刊的固定成本包括编辑选择和评议论文、稿件管理、排版和插图的处理以及副本的编辑或改写等过程中产生的费用。有些固定费用不直接和论文相关，但也是必需的，如制作封面、前言以及目录的费用。可变成本包括印刷费用、订阅管理、授权、传递（指邮寄、包装和运输费用）以及一些销售和营销成本。电子期刊的成本模式类似，但是没有传统印刷期刊的印刷、传递成本，取代的是维持电子信息服务系统的成本。电子期刊通常比印刷期刊的成本要低。

固定成本中有一种称为第一份副本成本的成本形式是研究成本结构的重点。第一份副本成本是指从论文创作出来到被期刊发表形成第一份副本的过程中产生的成本。它包括前面讲的固定成本：如编辑选择和评议论文，稿件管理，排版和插图的处理，以及副本的编辑或改写等过程中产生的费用。尽管插图处理和副本编辑的质量会有所不同，但这部分费用所占的比重较轻，主要是编辑成本和同行评议成本。不同期刊的退稿率不同带来第一副本成本的不同，高退稿率直接导致第一副本成本的增加。

Dryburgh通过对国外7个主要出版商的期刊进行研究，总结了各种固定成本和可变成本在期刊出版过程中所占的比重，见表5.6所示^[67]：

表5.6　期刊的成本结构

研究表明，表中第1、2、6项成本因素大多属于固定成本，在所有成本中占57%，一些市场营销成本（第5项）也是固定成本。所有的固定成本约占60%。

上述研究是针对传统的基于订阅方式的学术信息获取模式而开展的，随着开放存取运动的兴起，有关作者付费的学术出版模式的成本问题逐渐引起了学者们的注意。

2003年9月，Wellcome Trust发表了“科学研究出版的经济分析”（Economic Analysis of Scientific Research Publishing）的调查报告，研究了科学信息出版的复杂市场问题，通过翔实的数据和事实论证，Trust得出结论科学研究应该采取开放存取的方式^[68]。为了能进一步证明开放存取出版的可行性，Trust继续研究了在学术信息出版过程中的成本结构问题^[69]，比较了当前基于订阅方式的学术信息出版模式和开放存取中基于作者付费的出版模式的成本差异问题。通过第二份报告再一次证明了开放存取是取代订阅模式的可行方式，开放存取能以较传统订阅模式低得多的成本提供更高质量、经同行审议的科研信息。

在证明这个结论时，Trust调查了大量出版机构的高层管理人员，并结合其他人对出版成本的研究结论，估算了订阅方式和作者付费方式的成本结构见表5.7所示（单位：美元）。

表5.7　两种模式的成本结构比较

关于表格数据的说明：

（1）数据取得是调查对象的平均值。

（2）期刊在生产过程中的活动不同直接带来成本的不同，特别是质量高低不同的期刊的成本是有很大差异的，有些国际著名期刊的拒稿率达到90%，这些期刊的成本是很高的。因此在数据估算时，将期刊分为一流期刊和中等期刊，并设想每种类型期刊的出版成本基本上是相同的。划分为一流期刊和中等期刊的标准是退稿率，一流期刊的退稿率达80%～90%，中等期刊的退稿率为40%～50%。

这个表格说明了以下内容：

（1）总体来看，基于作者付费的模式产生的总成本（1 950/1 025）要低于基于订阅方式产生的总成本（2 750/1 425）。这可能因为前者不需花费费用在授权认证或其他限制存取科研信息的措施方面。

（2）开放存取中固定成本（1 825/925）要高于订阅方式的固定成本（1 650/825），可变成本（100/100）要低于订阅方式的可变成本（1 100/600）。

（3）在开放存取中采用的是作者付费模式，如果只采取收取作者投稿费和出版费的方式来弥补成本是远不够的。

开放存取的主要经济模式是由作者付费出版，读者免费使用学术信息，成本结构和订阅方式相似。固定成本和论文的接受与管理相关，可变成本和信息的传递有关。因为开放存取不需要为印刷、版权管理及其实施消耗费用，但也带来了新的成本增加，这些成本主要来源于数字信息出版技能的开发过程中，包括：

①网站设计和技术开发，包括建立用户接口，文件或数据库结构，存取认证系统，备份系统等。

②授权和实施一套编辑“预印”工作流系统。

③建立内容格式和元数据框架。

④网站主机托管和数字信息的存储。

另外，如果出版商采取不同的商业模式（在后文有详细论述），也会给开放存取带来成本的复杂性问题。

总之，数字信息资源的开放存取依托网络技术，相比传统印刷信息资源而言，它的出版和传播成本已经大大降低了，增加了它的竞争优势。特别是在信息技术的带动下，开放存取增加的新的成本要素结构会越来越低，这直接促进了开放存取的发展。但是，开放存取并非没有成本，前文中提到的开放存取的两种实现途径OA期刊和OA仓储都需要一定的费用来维持其顺利开展，一些其他必要的支出（如同行评议）仍需要成本的投入。为保障开放存取中以较低价格或免费方式存取数字信息资源目标的实现，如何解决网络出版的经费问题是开放存取战略实现的又一核心问题。下一节将探讨有关开放存取的成本补偿机制。

2.开放存取的成本补偿机制

我们看到，以实现学术信息公共存取为目标的开放存取运动并不意味着实施起来不需要成本。虽然相对于传统的印刷型信息资源的成本已经大大降低了，但却带来了其他成本的产生，因此探讨开放存取的成本补偿机制是实施开放存取战略的关键问题。在BOAI中将开放存取的成本补偿机制总结为自我收入（Self-generated Income）和内外赞助（Internal and External Subsides）两大途径，其中自我收入又包括作者付费出版、印刷版销售、广告收入、提供相关产品、提供增值收费服务等方式，内外赞助则包括各研究机构、基金会、政府以及私人赞助等。在开放存取中可以根据实际需要应用适宜的模式。

（1）作者付费出版

这是补偿开放存取运营成本的最主要商业模式，同电视广播和收音广播有着极其相似的地方：由那些希望发布内容者（作者或其资金代理机构）事先支付生产成本或者争取其他组织的资助，以供用户免费使用。如PLoS和BioMed Central就主要采用这种形式维持期刊出版的费用。

对作者收取出版费是源于下面问题的考虑。首先，作为科研的重要组成部分，研究论文的出版可以保证研究成果的广泛传播和利用。因此，作者和其所在科研机构是论文出版的最直接受益者，理应付出一定费用。其次，与商业期刊不同，学术期刊的阅读对象主要是科研人员，所以在传统出版模式下，学术期刊的订阅者主要是研究型图书馆和其他教学、研究机构，而这些机构的订阅经费也是受相关机构和项目赞助的。从这个角度来说，收取作者出版费用并不意味着增加作者的经济负担，而是对已有费用进行更为合理的分配和使用。

不同期刊对作者付费的标准不同，如AIP的3种开放期刊规定每篇论文收费2 000美元，Spring的开放期刊收取3 000美元，美国科学公共图书馆PLoS为1 500美元，英国生物医学出版中心BioMed Center每篇500～525美元。这种由作者付费的模式在实施中带来很多问题：作者是否支付得起？对无法支付出版费的科研者是否公平？开放存取是否会导致研究机构支付比订购期刊更多的费用？特别在人文社会科学领域，一直以来都没有作者付费出版的传统，相比自然科学研究可获得的项目或课题资助少得多。开放存取产生的原因之一是减缓期刊定价过高而带来的订购期刊压力，作为期刊的订购者和使用者同时也往往是期刊内容的创作者，如果科研工作者们发布自己成果的费用过高，阻碍了贫穷者的创作热情，那么就违反了开放存取的初衷。

因此，作者付费模式在现实运行中并不严格要求。许多期刊对于发展中国家的作者或没有课题经费的作者，采取适当的减免措施。比如，PLoS对这些存在经济困难的作者承诺适当降低甚至不需要出版费。开放社会机构（Open Society Institute）基金会则宣布了一项新的赞助计划，来自发展中国家的科研人员可以向其申请资金用于在PLoS期刊上的发表费用。同时，在收取作者出版费的具体形式上也存在着很大的灵活性。比如，由于PLoS收到英国联合信息系统委员会（Joint Information Systems Committee，简称JISC）的一项拨款，因此，Plos对来自英国研究人员的前40篇论文只收取50%的出版费。又如美国昆虫协会（the Enthmological Society of America）采用开放存取和限制存取（Restricted Access）相结合的模式，使原有基于订阅模式的期刊可以平稳过渡为完全开放存取的期刊。

为促进作者付费模式的顺利开展，以下工作是需要开展的：

①向作者宣传开放存取的意义。开放存取能使作者的研究成果被更多人发现和引用，提高了作者在学术界的影响力。对于不能承担出版费用的期刊，仍可选择部分传统期刊出版方式。

②引导科研人员建立将出版费纳入科研基金计划中，并向资助单位证明支持科研出版是其例行公事。

③评估其他成本补偿机制的效果。有些补偿机制，如印刷版和授权访问，与开放存取的宗旨相违背，是基于订阅模式的主要收入方式，应该尽量降低在成本补偿中所占的比重。其他的成本补偿机制，如广告收入，可以相应地增加其比重。

（2）印刷版销售

这是基于订阅模式的传统学术信息传播中常采用的一种经济机制。在某些学科，特别是人文社会科学，没有作者付费出版传统时，推行作者付费出版模式会遇到许多阻碍。这时，印刷版销售可以作为一种过渡的成本补偿机制。

从某种角度来讲，印刷版销售模式是与开放存取的要求相违背的。印刷形式的学术信息的出版通常要滞后数字化形式的学术信息几个月，但对于习惯订阅印刷型学术期刊的机构来说，这种付费的方式早已被接受了。因此，他们也乐于在开放存取中购买印刷形式的学术信息。但从开放存取的长远发展来看，这种渠道获得的收入要尽量减少其比重。

（3）广告收入

这是开放存取中大力推行的一种经济补偿机制。在过去的印刷型期刊中，刊登广告是很普遍的现象，没有理由在网络环境下不充分利用网络广告的巨大影响力来发现和锁定目标消费群。特别是对于学术信息资源网站来说，其用户都是专业领域的特定人群，通过网络广告更易达到宣传的效果。网络广告是指在互联网的站点上发布的以数字代码为载体的各种经营性广告，是由确定的广告主以付费方式运用网络媒体劝说公众的一种信息传播活动^[70]。

网络广告的最主要形式是旗帜广告（banners），计费模式主要有两种方法。

第一种方法为CPM（Cost Per thousand iMpression，即每千次印象费用），即网上广告产生每1 000个广告印象数的费用，按照广告投放次数而非投放时间长度收费。通常以广告所在页面的访问量为依据，例如，对每条旗帜广告收取1万元的费用，并保证达到50万次的印象数，则CPM就是20元。CPM模式对于OA网站来说比较容易，它所要考虑的只是显示1 000次广告条，无需关注点击率，无需统计多少百分比的访问对此广告产生兴趣。但对于广告客户来说，一方面，他获得了1 000次品牌推广的机会，但是因为他不能确定究竟有多少人真正注意了这条广告，所以向开放存取网站支付广告费无疑具有一定程度的风险。

第二种方法为CPA（Cost per acquisition，即每获取成本）模式，广告客户为了规避广告费用风险，只有网络用户点击了旗帜广告并进行在线交易后，才根据提供给广告客户有效访问者信息的记录数量来收取费用。如果访问者通过旗帜进入广告客户的网站后并没有发生任何有效的行为，对于广告客户来说，这样的访问是无效的，付出的费用并没有产生实际的效果，为了实现最大化投资效益，只有在客户填写并提交了交易表单，广告客户才会向网站支付广告费用。CPA模式因为能获得更大的投资回报率，且能更好地管理广告成本，因而受到广告客户的欢迎。但从开放存取网站的发行人来看，毕竟OA网站的主要目的是为了科学研究，而不是与广告商打交道，CPM模式实施简单，收入有保障，因此，OA网站发行人更倾向于选择第一种模式。

在开放存取中，如何通过网络广告获得更多收入呢，以下是需要考虑的问题。

①用户接受能力：几乎没有人会宣称喜欢广告的，但是调查发现，在科研领域，读者们对与其科研相关的广告信息（例如实验设备）还是表现出某种兴趣和一定程度的欢迎，事实上，用户还是支持开放出版中的广告。

②双重广告包发布：如果开放存取期刊以印刷版和电子格式形式发行，那么可以考虑在印刷版和电子版中都发布广告，对于过去有过传统印刷广告体验的客户来说，能够吸引其转向采用网络广告。

③广告营销能力：广告营销管理是非常重要的环节，需要大量的成本投入。如果开放存取网站没有足够的人力、物力的支持，那么依靠广告收入来补偿运营成本有可能不仅没有收入，反而会带来更多的成本。但是，如果开放存取期刊在过去曾采用过广告商业模式，例如印刷期刊中采用广告，那么基于网络的广告收入模式将会继续发挥成本补偿效应。

④网站流量统计：如果广告计费模式采用的是CPM方式，那么广告客户需要有关网站流量情况的准确信息。现有的独立第三方互联网访问流量统计服务可以提供此项功能，但是对大多数网站发行方来说，费用太高而难以负担。比较可行的措施是由网站和广告客户进行协商，用网站服务器端的流量数据作为网站访问情况的衡量指标。

⑤开放存取期刊的读者群、发行量以及网页的印象次数。即注册成为开放存取期刊网站的用户数以及网站的印象次数。

⑥成本效益分析。学术期刊的一个特点是拥有较为固定的特定用户，例如用户都属于某个学科、某个地理范围、某个科研机构等等。应根据广告的目的，选择合适的网站，以最小的投入达到最大的收益。

⑦用户信息：指成为开放存取期刊在线或离线用户的个人档案。

⑧主要广告客户：通过宣传过去主要的广告客户案例来建立开放期刊的声誉，从而吸引更多的广告客户的注意力。

开放存取中的广告收入虽然不像广播电视中的广告那样是主要的收入来源，只占到开放存取所有收入总额的5%～20%。但是，许多开放存取期刊出版者相信它是一种值得一试的成本补偿机制。有一些开放存取期刊出版方从期刊的主题和专业性考虑，对某些与读者关系不大的广告采取不接受的做法。因此，出版者必须预先建立明确的广告挑选标准。

（4）合作式赞助

合作式赞助是指企业赞助一些开放存取项目的运营费用，作为交换条件，在开放存取网站或其他公共渠道为企业作宣传。和网络广告相似，通常采用旗帜的方式显示企业形象标识或特征信息，但是也有一些不同之处。

首先，合作赞助可以获得更多的赞助资金。赞助开放存取期刊比广告形式具有更大的市场价值，因为赞助商可以从开放存取期刊的声誉中获益，期刊出版者也可以通过此方式获得更多的收入。

其次，合作赞助需较少的人力投入。赞助机制一旦建立起来，就不需要消耗更多的资源了。因为一方面，一个开放存取项目的赞助商通常是一二个，数目太多会降低对赞助商的吸引力。另一方面，赞助合同通常都详细地规定了各种细节问题，减少了许多麻烦发生。但是，赞助关系也会造成期刊对赞助商的依赖性增加。

第三，赞助模式形成较为稳定的关系。一般来讲，许多开放存取期刊都有固定的赞助机构。例如，学术科研团体创办的开放期刊，可能得到某些相关企业的长期赞助，大学发行的开放期刊可能获得一些固定企业基金的赞助。

最后，从用户接受来看，用户很少被无关广告信息困扰，更不会排斥赞助行为。

赞助模式通常也会和其他商业模式配合开展。例如，一个企业赞助商可以提供基金资助没有科研经费的作者发表研究成果，或者承诺购买开放存取期刊的服务或产品。无论采取何种资助模式，具有较大影响力和市场地位的期刊对潜在的赞助商来讲都是极具吸引力的。

接受赞助的期刊为保证期刊的公正性和质量需要一定的策略。为了判定是否接受企业赞助，必须遵守以下原则：

①保证期刊的编辑控制机制的完整性，避免赞助商干扰期刊内容评议。赞助商不能干预期刊的编辑控制工作，此部分权利仍掌握在期刊编辑部手中，这一点必须清楚明确地写进赞助合同中。

②保护和保持期刊的非商业及非营利性质。学术期刊的主要使命是发表有价值的科研成果，促进学术信息的交流和传播，而不应成为宣传赞助商产品或服务的商业运作平台。因此必须坚持科学办刊宗旨。

③选择赞助商赞助时最好是针对期刊整体而不是对其中的一两篇论文。这样做的好处是避免给公众留下赞助商只是针对某些既定的对象赞助，从而也保证了学术期刊在公众心目中的公平形象。

作为对赞助的交换条件，开放存取期刊可用文字、图像方式向赞助商致谢，也可以在网站上展示赞助商的商标名称或形象标识符，还可以打出赞助商产品的名称等方式来作为回报。

（5）离线出版模式（以光盘或者印刷形式）

开放存取期刊的印刷形式的副产品或者光盘形式的全年论文集也能给开放存取期刊带来收入，同时也满足了部分用户对离线出版物的需要。具体可以采用下述策略：

①每年末出版年度累积版

为了满足个人或团体用户对有价值的信息存档和参考便利的需要，可以提供印刷版本聚合每年以数字形式发表的科研信息。数字信息的多样性也带来印刷版与原生数字信息的一致性问题，对于文字信息，可以完全镜像，对于大型数据库、声音、视频、三维信息则不能复制下来。印刷版也不可能覆盖所有的数字信息，那么，以光盘形式出现的年度论文集可以让用户选择哪些论文需要印刷。

对于这些离线出版物的定价有些开放存取出版商采取的是基于成本的定价，例如英国几何学和拓扑学出版社出版的《几何学和拓扑学》期刊，每年出版一次印刷版本，其价格根据页数确定，成本为每页0.03美元，定价仅为每页0.10美元。有些出版商则期望能获得利润来部分地补偿其他运营费用。如果采取后者，则需要对市场的供需规律作出准确的预测才能取得好的效果。

②对在线出版内容的补充版本

有些情况下，网络形式的出版物不能满足习惯于传统的印刷版读物的用户的需求，如果能同时提供印刷版本，作为网络版本的补充，并包含一些网络版本没有的内容，那么也会获得收入。这些补充的内容可以是通讯方式、社论、招聘信息、大事记以及其他对科研团体有用的信息。实际上，现在已经形成了一个惯例，网络只提供学术信息内容，而其他一切相关信息都以印刷形式出版。在这种情况下，出版者仍需要一定的印刷版本的生产能力。

（6）增值付费服务

开放存取出版方还可以提供多种形式的增值付费服务来获得收入。例如：

①通报服务（Alert Service）

指通过对期刊的主题索引，建立用户的研究兴趣档案，当期刊刊登了用户感兴趣的论文时，向用户发送电子邮件通知。

②个性化服务

除了能够个性化通知外，期刊出版方还可以由用户自定义期刊界面和交互方式。

开展各种形式的数字信息增值服务都可能有市场潜力和利润空间，也是普遍受开放存取期刊推崇的成本补偿机制。但在实施这种模式的时候要切记在提供增值付费服务的同时也会产生成本，有必要考虑成本效益率。

（7）电子商务

对大型的开放存取出版机构和专业社会团体来讲，其拥有的大量学术信息资源可以作为其开展数字信息产品或服务的基础。电子商务已经广泛渗透到经济生活的各个方面，开放存取数字出版物也可以按照电子商务的模式来运营。

例如，一个社会团体出版商，可以采取提供信息产品、开展扩展学习项目（如继续教育、职业认证等）等类似的电子商务形式。在线期刊网站可作为大学出版社寻找销售图书的市场渠道的一个极好的途径，或者有助于社团扩大会员注册人数。

制定合适的电子商务计划虽然耗时，但是会降低后续工作的风险。对于销售的有形商品不需要库存，而是直接按照客户的要求定制销售。特别对于网站来说，只是作为商品交易的中介而非产品制造商。维持电子商务运营的成本也是相当低的，主要是建立电子商务基本构架的固定成本。电子商务功能会增加开放存取期刊网站的运行复杂性，可以采取技术外包的方式来降低开发难度，例如对信用卡安全认证可以交给专业化的服务企业负责。

开放存取期刊开展电子商务是否是一项可行的商业模式呢？这决定于一系列的因素，包括提供获得利润的产品和服务的范围，以及组织作为商品或服务供应者愿意承担的义务和责任的意愿。很多情况下，对于开展电子商务引起了争论：一些开放存取期刊的支持者和参与者认为这种模式过于商业化而违背了开放存取的宗旨。选择和期刊读者兴趣相关的产品或服务，以及这种商业模式暂时只是在实验阶段开展可以部分地解决这些争议。很难预测电子商务会带来什么样的经济问题，如果开放存取期刊打算开展电子商务，必须谨慎地思考各方面的影响因素，并对收支进行规划。

除了开放存取出版商自产收入来弥补运营成本外，获得外部的赞助也是一个必要的辅助措施。可获取的外部赞助形式主要有下面几种：

（1）基金赠与

基金是指专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金。基金的来源有很多种，但对于开放存取来讲，可能的来源包括：

①个人基金：这是一种非营利、非政府组织的基金方式，由个人捐赠，并指定可信任人或机构管理。许多个人基金都用于资助教育、社会发展、宗教等公益活动。显然，开放存取中选择个人基金最重要的标准是以公益性为宗旨，支持本学科领域的学术交流活动。

②企业基金：指来源于营利性质的企业机构、私有的、由企业支持的基金项目。在处理企业基金项目时，要和前面的赞助模式一样，保证期刊的公正性。

获取基金可能是一项费时的工作，但是在许多事实中，基金被认为是一个能补偿向开放存取转变所需成本的一个有效途径。在Lund Directory of Open Access Journals中就有10%的期刊是靠基金的支持运营的。如果学术期刊是由大学或者非营利的研究机构创办的，那么这些机构可能已经拥有许多基金来源了，并且具有管理基金的经验，争取它们的资助将更有助于建立期刊的基金管理。

（2）机构捐献或资助

有些时候，期刊的主要负责人属于某个学术研究机构，那么该研究机构可以以正式或非正式的方式来支持期刊的开放存取运营。开放存取期刊也可以借助出版来给科研机构带来声誉。这些捐献或资助通常不是直接以资金的方式而是以其他形式来实现。例如，开放存取信息需要经过数字化过程转化成数字形式，大学图书馆可以充分利用其人力资源来帮助标引和建立元数据框架，以及文本格式的规范化工作。这方面，Arizona大学的“the Journal of Insect Science”，Kent州立大学的“Electronict Transactions on Numerical Analysis”以及Idaho大学的“Electronic Green Journal”在发展过程中都获得各自大学图书馆的大量资助。

（3）政府资助

争取政府资助也是一个重要的成本补偿机制。不同国家政府对开放存取的资助力度不同，但是，政府资助都倾向于支持一些项目的开展和特别领域的研究而不是开放存取所关注的信息的传播。因此，出版者应该密切关注政府资助的各种机会。特别是参与到大规模、长期项目中的大学或研究人员更应积极地和政府部门协商，获得各种研究基金资助。例如，美国开展了科学数据公共行动，获得了大量的政府资金，这个行动计划和开放存取有许多共同点，开放存取也可以借助这个机会获得发展资金^[71]。

（4）馈赠和募款

来自个人的小额馈赠虽然增加了募款的成本，但是仍不失为一种很好的成本补偿机制。这种形式是否重要取决于期刊的资助模式。很少有出版商每年都把募款作为补偿成本的方式，一些期刊吸引了大量的资金来源，包括个人、博物馆、大学、艺术馆、企业以及基金组织。如“Nineteenth-Century Art Worldwide”期刊就接受了来自个人、机构的捐款和馈赠^[72]。

募款作为一种经济机制能够为期刊带来收入，现在已经有为数不少的期刊开展了募款行动，募款的渠道可以是社会团体、机构或基金组织等。一些独立创办的期刊也提高了募款的比重，例如“the Journal of American popular culture”期刊推出的铜牌、银牌、金牌3种等级的募款^[73]。当开展募款时，要重视募款的管理工作，并且要对捐赠单位表示谢意。

（5）非现金资助

除了提供资金支持外，还有提供人力、办公场所、基础设备、软件支持等资助。实际上，超过一半的开放存取期刊接受大学不同程度的贡献以及几乎1/5地接受了专业学术机构的捐献^[74]。例如，从大学和科研机构可以获得人力支持、办公场所以及设备的使用，从企业可以获得免费使用软件的授权。随着开放存取运动的发展，这种经济补偿机制有逐渐增加的趋势。

（6）合作伙伴关系

具有共同目标的组织建立合作伙伴关系，发挥各自的优点，弥补缺点，也是一种很有效的成本补偿机制。各种开放存取出版商之间可以建立合作伙伴关系，能充分利用双方的资源共同推动开放存取的发展。例如，社会性团体和大学学术机构就可以建立很好的合作关系，来推动学术交流进程。像Texas A＆M大学海洋学系创办的“古生物学电子杂志”（Palaentologia Electronica），就是由8个和古生物学相关的社会团体支持的。社会团体能提出学科研究的热点，并且拥有专业化的期刊编辑出版技能。大学图书馆（或图书馆联盟）能提供辅助性资源，例如网络构架和技术路线，以及提高在市场中的地位和名誉。

在某些学科，学术期刊向开放存取转变时如果能与在线出版服务商建立伙伴关系将会是一个很好的策略。无论这些在线出版服务商是营利的还是非营利的，都能以免费或者较低的价格提供开放存取出版服务。作为回报，他们也可以从开放存取的内容服务中获取可观的利润。通常，这些在线出版商会综合利用收取论文处理费模式和在线广告模式来产生收入流。例如，在生命科学和医学领域，几家商业公司提供开放存取出版业务，要求期刊的编辑只需负责论文内容的编审工作，而不用关注技术和经济问题。目前，采取这种机制的大部分是自然科学学科，对于人文社会学科也同样可以开展工作。

对上述各种开放存取的经济补偿机制，用一个表格将其归纳，见附录A。