设计阶段投资控制的管理过程

(1)项目全过程投资控制管理过程。

基本建设项目投资控制是一个动态的过程，贯穿于项目生命周期的每一个阶段。上一阶段是下一阶段控制的指南，可以说一环扣一环。下面从项目立项工作开始，到项目竣工验收前，以图4-5来描述项目投资管理控制的全过程。

在现阶段，我国项目设计管理过程中，很少有监理工程师介入，在上海、北京等项目管理水平相对较高的发达地区，已引入了设计监理或聘请了专门的造价咨询机构，开始介入项目设计阶段的投资控制，对设计图纸进行把关审查，甚至跟踪服务至项目竣工验收，财务竣工决算。这一做法值得推广。

图4-5 基本建设项目投资全过程控制管理图

(2) 设计阶段投资控制管理过程。

设计阶段的投资控制，关键在于设计单位的设计师们的投资控制意识、设计水平、精力投入和责任心，诚然，对于专业技术能力较强的建设单位，其在投资控制过程中发挥的作用也非常重要，特别是要帮助设计师们充分了解用户单位的需求，设计的作品要能充分满足用户的功能和审美需要，同时协助审查设计中的缺陷，找出不能满足用户需求的功能缺失或多余的功能设计，以便优化或修正设计。下面以图4-6的形式介绍基于建设单位和监理方参与，设计师为主的投资控制的管理过程。

图4-6 设计阶段投资控制管理过程图

设计大致分为三个阶段即方案设计、初步设计、施工图设计。方案设计大多是经过招标或方案竞赛的形式由专家来确定。因此，在方案招标阶段，建设单位是不便参与其投资控制过程，但在方案优化阶段时，建设方和设计监理方应该主动参与。

①方案及方案优化设计阶段的投资控制管理过程。

方案设计阶段投资控制分二个阶段: 首先是方案投标阶段，这一阶段主要由设计单位来完成。为了赢得方案中标，设计单位一般应根据建设单位经国家批准的可行性研究报告总投资的70%至80%中间的一个值来作为建筑安装工程的总造价来控制投资。作为设计师，第一步，要研究吃透可行性研究报告和招标文件，根据建设单位提出的功能需求，进行大的功能分块和平面布局，最大限度地满足招标文件中提出的功能要求，甚至有可能的话，提出功能优化的建议和理由，初步确定好设计方案。根据方案，按照建筑造价指数进行相对准确的投资估算，将投资估算与总投资限额进行比较，若未达到要求，再改进方案，如此反复，直到满足标书的要求，再编制成投标书，参加方案投标。其次是方案中标后，则进入方案优化阶段，中标的设计单位的设计师要充分吸纳专家评审会和建设单位用户的意见和建议，优化方案，进行重新的投资估算调整，直至其相对最合理，再进行下一步初步设计。此阶段控制过程详见下图4-7。

②初步设计阶段投资控制管理过程。

初步设计是一项带有规划性质的“轮廓”设计，它要对设计的工程项目作出基础技术决定，明确内部空间的划分，外部形体的组合，材料、质地、色彩和结构形式的选择，初步确定基本技术经济指标和工程概算，并针对计划任务书作必要的修改和补充。这一阶段的投资控制主要是通过技术经济分析、审核、编制和优化初步设计概算来完成。具体见图4-8。

③施工图设计阶段投资控制管理过程。

施工图是表示建筑物或设备、管、线的各部分的布置、做法、构造、相互间的关系、施工及安装要求、质量要求的详细图纸和说明。它包括建筑施工图、结构施工图、给排水施工图、采暖通风施工图、电气施工图(简称建施、结施、水施、暖施、电施)。

图4-7 方案及方案优化设计阶段投资控制管理过程图

这一阶段可详细列出工程量清单，编制出相对准确的施工图预算，确定上限值即拦标价。详见图4-9。

图4-8 初步设计阶段投资控制管理过程图

图4-9 施工图设计阶段投资控制管理过程图