第二节 东汉时期窦融保据河西的军政措施
身处乱世之中的窦融审时度势，辞让更始政权封赐的巨鹿太守，就职于河西。迨更始政权败亡，窦融联合河西五郡英豪，进行人事调整，沿用西汉旧制，完善吏卒日迹、烽火品约等军事守御制度，有效化解了河西“斗绝在羌胡中”的局面，为开辟河西独安、仓库有蓄的新局面奠定了安定的社会环境。
一、河西军事态势及防御策略
窦融(前16—62)，字周公，扶风平陵(今陕西咸阳市西北)人。王莽居摄时期，窦融官任强弩将军明义侯王俊的司马，后因随军东击翟义，攻槐里赵明等起义而建功，被封为建武男[40]。当更始政权率军长驱直入长安时，王邑又举荐窦融，拜为波水将军，并赐黄金千斤，令其率兵到新丰(今陕西西安市东北)阻击更始。然而，窦融已经难以阻挡更始义军的势头，便率部投降更始政权。窦融深受更始大司马赵萌的器重，授以校尉，随后被举荐为巨鹿(今河北平乡县西南)太守。然窦融见“更始新立，东方尚扰，不欲出关”，又因“累世在河西，知其土俗”，便立即求助赵萌，表明愿意“辞让巨鹿，图出河西”[41]。赵萌言请更始，遂改封窦融为张掖属国都尉。大概在王莽地皇四年(23年)五至六月间[42]，窦融将家属赴河西就任。
窦融初至河西，抚结雄杰，怀辑羌虏，收拢人心。迨更始败亡，窦融联合当地英豪，组成窦氏保据集团。
两汉之际河西“斗绝在羌胡中”。“斗”通“陡”字，陡峭、突兀之意。表明河西受到匈奴、羌族的南北合围夹击，军事防御形势极其险峻。更始、赤眉之际，“羌遂放纵，寇金城、陇西”[43]。在北方边塞，匈奴与卢芳勾结“共侵北边”[44]。隗嚣割据天水，公孙述称霸川蜀，光武帝尚无暇顾及西北。窦氏集团各成员只能权均力齐，共保河西边塞。《后汉书·窦融列传》载其“修兵马、习战射、明烽燧之警”，每有“羌胡犯塞，融辄自将与诸郡相救，皆如符要，每辄破之。其后匈奴惩义，稀复为寇”。在此期间，窦氏集团沿用西汉以来形成的烽火制度和日迹制度，构架起了完善的边塞军事防御体系。同时，依据军事情势的变化，窦融及时做出调整，这些军事防御制度又有新的发展。
(一)烽火品约制度
烽火制度是古代军事防御系统中的一项重要制度。建武初期的《塞上烽火品约》简册为我们探寻窦融时期实行的烽火制度提供了重要依据。该册书共有十七枚简，内容由“品”和“约”两部分组成，“品”是由中央颁发执行的烽火制度，“约”是在地方郡、都尉府以烽火“品”为依据，结合辖区军事布防特点出台的区域性约定。“塞上烽火品约”是居延都尉府制定的关于殄北、甲渠、三十井三个塞的烽火条约，按照匈奴入侵的地点、时间、敌情等传递烽火信号，并要求三塞之间相互“如品”“如约”发出警报信息，及时地把敌情汇报至都尉府。
例如，按照匈奴入塞按地点、时间规定的具体烽火信号的组合见下表：
以匈奴入塞的地点、时间为主的烽火品约
再如，从入侵时间上分析三个地点的异同。昼：殄北、甲渠、三十井三塞，基本的烽火信号分为两种。其一是“举二烽、燔一积薪”(殄北塞、甲渠塞)，其二是“举一烽、燔一积薪”(三十井塞)。如此，先将三十井塞与殄北、甲渠二塞区分开来。在殄北、甲渠二塞中，若有“□烦(燔)烽一”表示殄北塞，有“坞上大表一”表示甲渠河南道上塞，若为基本信号表示甲渠河北塞。夜：殄北塞是“燔一积薪、举堠上离合苣火”，甲渠塞是“燔一积薪、举堠上二苣火”，三十井塞是“燔一积薪、举堠上一苣火”。其中，可能是由于在夜晚，不易明确区分具体入侵地点，所以甲渠河北塞、河南道上塞烽火相同，三十井塞的降虏燧以东、候远燧以东也是同样的烽火信号。
还从入侵匈奴的人数上做出了详细规定，比如其中的“●匈奴人即入塞千骑以上，举烽，燔二积薪；其攻亭、鄣、坞壁、田舍，举烽，燔三积薪，和如品(EPF16·14)”。当匈奴人在入塞千骑以上时：举烽、燔二积薪；或者是入塞后攻打亭、鄣、坞壁、田舍时同样举烽、燔二积薪。同类的简文还有：
(1)匈奴人入塞及金关以北，塞外亭燧见匈奴人，举烽燔积薪。五百人以上，□举二烽
《合校》288·7
(2)望见虏一人以上入塞，燔一积薪，举二烽;夜二苣火。见十人以上在塞外，燔举如一人，须扬。望见虏五百人以上，若攻亭障，燔一积薪，举三烽;夜三苣火。不满二千人以上，燔举如五百人，同品。虏守亭障，燔举:昼举亭上烽，夜举离合火，次亭燧和，燔举如品。
《敦》2257
将此三简内容列为下表：
按入侵人数规定的烽火信号
从上表可以看出，在敦煌地区不论入侵人数是多少，都只燔一积薪。而居延地区若有一千人，在塞外，燔二积薪。若是攻打亭、鄣则需要燔三积薪[45]。敦煌地区若匈奴人数较少或者在塞外时，只需举二烽。只有人数较多且有攻打亭鄣的行为时，举三烽。三烽也是简文中所见最多的，可能是最危急时的信号；张掖郡举烽数量不同，肩水都尉府规定有五百人在塞外时，举二烽(简《合校》288·7，出土于金关，A32)。居延都尉府规定在塞外发现有一千个匈奴人时只举烽，数量不明。至于苣火，敦煌简规定人数较多且攻打亭鄣时举三苣火。同时，可以发现“举三烽”“三苣火”“燔三积薪”，都是五百人以上至二千人以下且攻打亭鄣时，发送的警报信号。
正是有了从人数上予以区别的烽火信号，再辅之檄书和烽火信号等手段把敌情迅速地传送到都尉府，才可以进行有效地守御。居延汉简中有一条记载：
(3)本始元年九月庚子，虏可九十骑入甲渠止北燧，略得卒一人，盗取官三石弩一，槀矢十二，牛一，衣物去，城司马宜昌将骑百八十二人从都尉追
《合校》57·29
所引例文，就是甲渠塞上亭遂及时把匈奴侵抄止北燧的状况汇报至都尉府，都尉带领182人追击匈奴，其人数恰好是入侵匈奴的两倍余，如此充分的筹备，无疑得益于塞上烽火品约的细致规定。
(二)日迹制度
日迹制度是与烽火品约制度相表里的又一项军事防御措施，主要是指戍卒和部燧官吏(候长、候史等)每天轮流巡检天田上的人马出入痕迹，并对巡视人员、时间、地点范围登记载册，逐级汇报至都尉府，进行功劳奖惩的军事防御对策。
在日迹活动中，亭燧的戍卒、戍吏是主体。如下简：
(4)雠光九月癸未尽丁酉积十五日迹。
李安九月戊戌尽壬子积十五日迹。凡积卅日□□。
赵赐九月旦省诣茭。
《合校》132·29
(5)卒郭钤乙酉迹尽甲午积十日。
卒董圣乙未迹尽甲辰积十日。
卒郭赐之乙巳迹尽癸未积九日。
凡迹廿九日，毋人马兰越塞天田出入迹。
《合校》18·8
(6)收降候长赏、候史充国四月乙巳日迹积一日，毋越塞兰渡天田出入迹，乃丙午日出一杆(竿)时，虏可廿余骑，萃出块沙中，略得迹卒赵盖众，丁未日迹尽甲戌积廿八日，毋越塞兰渡天田出入迹。
《居新》EPT58·17
(7)吞远候史李赦之
三月辛亥迹尽丁丑积廿七日，从万年燧北界南尽次吞燧南界毋人马兰越塞天田出入迹。
三月戊寅送府君至卅井县索关，因送御史李卿居延，尽庚辰积三日不迹。
《合校》206·2
日迹的范围基本上都在本部所辖的亭燧边塞上，详细记录着日迹的起讫时间、地点与路线(由南至北或从北到南)。日迹工作每天从大清早开始就巡视边塞，查看天田痕迹，非常辛苦。“戍卒在自己所在烽燧周围日迹，约合汉里三里左右，路程较近。候长、候史在所在部范围日迹，跨越多座烽燧，路程达二十汉里左右。”[46]除了有其他事务外，日迹任务占据了戍吏大部分时间，特别是候长、候史等官吏，一月之中日迹任务不间断。有时戍吏身体消受不了：
(8)日迹行廿三里，久视天田中，目玄。有亡人越塞出入□□□□它部界中，候长、候史、直日迹卒坐匿不言迹□□□□□
《居新》EPT51·411
例(8)记录的日迹路程长达23里，由于长时间巡视天田而“目眩”，对有亡人越塞出入未能及时汇报，候长、候史以及当天的日迹卒都受到了惩罚。
“明画天田”是吏卒在日迹过程中的主要体力劳作，每天巡视天田，查看有无人马兰越塞天田的痕迹，对天田及时整理画治，以保证在清早日迹时侦察敌情。天田是边塞军事防御体系的有机组成部分，其形制具有如下几个特点：
第一，凡有关天田的作治，主要有“画”“耕”“鉏”等表达方式。天田的制作方式为何言“画”[47]呢?《说文》：“畫，界也，象田四界，聿所以画之。”即画字的上半部像以手执笔的样子，下面像画出的田界。寓意着像人持笔画田界之形。天田是实实在在的军事防御设施，怎么用画来表达呢?这可能取自于天田一词的来源。古代天文学家在观察天象，给某些星官命名时，有的星官就以地上的‘田’命名，“以‘田’所命名的星官，高悬天空，不能播种庄稼，故称之为‘天田’”[48]。因此，说画天田取其比喻义也。天田也可以“耕”或“鉏”。敦煌汉简有：
天田 坞陛坏败不作治
(9)
户关戊不调利
鼓一毋 天田不耕画不鉏治
《敦》1552
例(9)中耕画、鉏治天田。《说文》云：“耕，犁也。”段玉裁注曰：“犁，耕也。人用以发土，亦谓之耕。”仔细揣摩，就明显能够看出，犁，不是指耕地的农具。耕和犁是同义词，而且都是指一种行为、动作。也就是说，天田有时候也需要耕作、犁耕。再看“鉏”，通“锄”。作名词是为锄头，作动词时，指用工具平整土地，疏松土壤。据简文，耕画、鉏治都做动词。所以，在有的地段需要用工具耕锄，整治因雨水、刮风出现的板块、沙包、沟渠等情况，用沙子铺设即可形成。在烽燧遗址出土的铧、锄、耙等工具可能主要用于耕锄天田。再如《合校》112·10：“曰欲渡天田，以杖画之……”用木杖画天田，这只是在常态下，只需要用木杖就能把天田上的细沙抹平。
第二，天田和虎落有别，与悬索、柃柱联系紧密。虎落在汉简中也叫“强落”：
(10)
来南渡临莫燧强落天田
《合校》239·22
(11)四百廿人代运薪上转薪立强落
《居新》EPT59·15
(12)得豫买箧枲作治落
《居新》EPF22·347
(13)
十六燧卒二百□□
□月……当曲燧以南尽临木道上行书不省。
●右部燧十八所，卒六十三人不省。
列燧□□及承燧五十八所，所三人，今省所一人，为五十八人。赍衣装作，旦诣殄北，发鄣除僵落沙，会八月旦。
《额》99ES17SH1·7
虎落，郑玄曰：“虎落者，外蕃也，若今时竹虎也。”师古曰：“虎落者，以竹篾相连遮落之也。”例(10)虎落与天田并列，说明二者绝非一物。例(12)“落”即虎落省称也。箧、枲麻都是作治虎落的材料。劳干认为“木栅”，“又称作虎落或僵落。”[49]“汉之虎落，实即先秦之柴薄、藩篱。所谓虎落、强落，乃言其坚固有力，可阻拦临近攻城，是城防外围一道简易工事障碍物，后世发展为‘羊马墙’。”[50]例(13)，选调省卒自带衣服，天亮时到殄北候官清除强落里的沙子。不言天田，可见强落和天田绝非一物。而天田则常和悬索、柃柱等防御器物联系在一起，如：
(14)侯史广德:
第十三燧长……县索缓。
第十四燧长……天田不画，县索缓。
第十五燧长……天田不画，县索缓。
第十六燧长……天田不画，县索缓。
第十七燧长……天田不画，县索缓，柃柱廿，不坚。
第十八燧长……天田不画，县索缓，柃柱廿，不坚。
《居新》EPT57·108B
(15)第三燧长见，卒一人见，候史见，天田皆画，县索完、柃柱完
《居新》EPT59·23
(16)□□□□□柃柱四枚，其二小。弩长辟二，不韦一，不事用。
苣一币，一销不利。狗一不入，笼少一。
坞上深目十二，不事用。
《合校》68·95
(17)
葆塞天田延袤三里七十
，
用柃柱五百一十七枚。
用绞千七百五十二丈。
《额》99ES17SH1·12
(18)次吞燧长长舒……天田埒八十步，不涂，负一。悬索三行一里卌六步，敝绝不易，负十算。悬索缓一里，负三算。
《居新》EPT59·6
(19)天田索北行，去燧一里，所入塞折□
《居新》EPT59·66
(20)第七燧，蓬承十丈，索一，完。
《额》2000ES7S·14A
(21)此酒悬索下，饮酒两杯，从迹尽界，还谓忠曰:为候长取酒
《合校》264·40
从例(14)、(15)中“县索”即“悬索”可以看出，天田和悬索、柃柱常并列在一起，上级检查守御器时，天田是否画治，悬索是否缓松，柃柱是否坚固，都是作为一个整体的。例(17)“绞”，《说文》曰：“绞，缢也。”段注：“两绳相交而紧谓之绞。”估计是用当地的一些植物编织拧在一起的草绳，拴在柃柱上，称之为悬索。从这条简文也可以看
出，天田和柃柱、悬索等防御器物联系十分紧密，或许柃柱就是沿着天田边界排列，悬索拴在柃柱上，构成简单的障碍物。依据简文，天田长度为“延袤三里七十
”，应该是三里七十步之长(根据其他简文，里、步是一般表述方式，如例(18)“用柃柱五百一十七枚，用绞千七百五十二丈”，那么，我们就可以计算出柃柱的排列密度和悬索的布置方式。汉代1里= 300步，1步= 6尺，1尺= 23.1厘米，1步= 138.6厘米，300步×138.6厘米= 41580厘米= 415.8米。则计算出天田长度为：1344.42米。1344.42米÷517(柃柱数)= 2.6米，即柃柱的间距约是2.6米。再来看悬索的长度，1丈= 10尺= 2.31米，则1752(丈)×2.31米= 4047.12米。用悬索的长度除以天田的长度就可以知晓悬索的布置方式：4047.12米÷1344.42米= 3.01，说明该悬索呈三行分布在柃柱上。与例(18)所记“悬索三行”相合，可能三行的悬索也是最常见的。
例(19)、(20)中“索”也是指“悬索”。前者指悬索向北延伸，距离亭燧一里路程。后者是第七燧守御器登记簿，有悬索一条。悬索“可能有点像后世的铁丝网。在柃柱上横曳细索，可拦截示警”[51]。悬索、柃柱是天田防御工事的构成物之一。例(21)为该观点提供了明证，在日迹的途中坐在悬索下面饮酒两杯，而吏卒的日迹都是沿着天田巡视有无人马越渡的。最后，结合日迹简中既有戍卒日迹，也有候长、候史日迹，各自都是沿着本部、本亭燧巡视及其明画天田，因此天田是延续不断的一条侦迹带。从以下日迹简就可以看出燧与燧之间的天田是相连在一起的：
(22)十二月戊戌朔，博望燧卒旦徼迹，西与青堆燧卒会界上，刻券
《敦》1392A
(23)十二月戊戌，青堆燧卒旦徼迹，东与博望燧卒会界上，
刻券明显
《敦》1392B
例(22)、(23)是值班日迹的燧卒在界上相会，刻券以为明证，表示相互之间的日迹任务都已尽界中，彻底完成。亦说明亭燧之间的天田是结联在一起的。至于汉代天田和唐代土河的联系，李均明、初师宾认为汉代天田至唐代就是土河，皆引《通典·守拒法》：“土河，于山口、贼路横斩道，凿阔二丈，深二尺，以细沙、散土填平，每日检行，扫令净平，人马入境，即知足迹多少。”很显然，唐代的土河除了在侦查人马痕迹方面与汉代天田有相似之处外，其余在其形制、布防、种类上明显有别。
吏卒在日迹活动时，以符、券、梼为凭证，既保证了日迹活动的有序开展和顺利进行，也为日后对官吏日迹活动的奖励提供事实依据。符是吏卒在日迹时的身份凭证，叫做日迹符：
(24)八月庚申，候史持第卌符东迹
《敦》1602
(25)第廿三候长迹符左
《居新》EPT44·21
(26)第廿三候长迹符右
《居新》EPT44·22
(27)●甲渠八月廿六日庚午，遣燧长韩况徒
覆众迹虏到故候官，知虏所出符，符左留官
《居新》EPT26·6
上引例文，符是值日吏卒的证物。券，是日迹吏卒相会后，互相刻券以留作证据，表明双方都已巡视完所属辖境，完成了日迹任务。如下简：
(28)四月威胡燧卒日迹西域玄武燧迹卒会界上刻券
《敦》2296
梼，汉代边郡戍卒官吏日迹记录牌，每日迹一日保留一枚日迹梼，作为以后赐劳、夺劳的依据[52]。日迹梼的简文略如下述：
(29)第六日中梼
《居新》EPT49·1
(30)第六迹梼
《居新》EPT49·22
(31)■第十候史日迹梼
《额》99ES16SF2·4A
(32)■甲渠第七燧长日迹梼
《额》2000ES7SH1·25A
(33)■第七燧卒日迹梼
《额》2000ES9SF1·IA
汉朝政府对官吏日迹进行奖励，以此督促吏员恪守戍边重任。比如：
(34)●北边絜令第四，候长、候史日迹及将军吏劳二日皆当三日
《合校》10·28
为了鼓励候长、候史等官吏的日迹活动，汉朝政府以律令的形式规定，日迹二日当做三日对待。絜与挈通，絜令即挈令，清人沈家本认为：“板令即挈令，韦昭所谓在板挈也。此与唐、宋之敕令相似。”[53]其是一种“部门律令，以其用途适用于不同地区和系统”[54]。奖励的结果以赐劳的形式表现出来，作为官员政绩考核的一项标准。“劳”即“劳日”，也就是工作时间，用年、月、日表示[55]。此处略举几枚与赐劳有关的日迹简文：
(35)五凤三年十月甲辰朔甲辰，居延都尉德、丞延寿敢言之，甲渠候汉强书言候长贤日积三百廿一日，以令赐贤劳百六十日半日，谨移赐劳名籍一编，敢言之。
《合校》159·14
(36)
建昭元年十月旦，日迹尽二年九月晦，日积三百八十三日，以令赐劳六月十一日半日。
建昭二年秋射，发矢十二中
矢，以令赐劳
《合校》145·37
(37)敦德步广尉曲、平望塞有秩候长敦德亭间田东武里五士王参，秩庶士。新始建国地皇上戊元年十月乙未迹尽二年九月晦，积三百六十日，除月小五日，定三百五十五，以令二日当三日，增劳百桼十桼日半日，为五月二十桼日半日。
《敦》1854
上引(35)、(36)、(37)三例中，日迹天数和赐劳之间的换算都是严格按照“北边絜令”的规定执行的。例(35)，实际日迹321天，按“二日当三日”的原则，即1天相当于1.5天，那么，相当于日迹了321×1.5=481.5天，481.5—321= 160.5天，与简文相合；再看例(36)，实际日迹积383天，383×1.5= 574.5天，574.5—383= 191.5天，每月按照30天计算，正好是六月又十一日半日；同理，例(37)，355×1.5=532.5天，532.5—355= 177.5天，因已经在总数中除过小月了，每月30天，刚好是五月二十七日半日。从以上三简的纪年可知，自宣帝、元帝以至新莽时期，对官吏日迹赐劳的法律规定一脉相承，并没有改变。
二、军事防御中的管理制度
窦融行河西五郡大将军事后，“修兵马，习战射……其后匈奴惩乂，稀复侵寇”[56]。这种局面的出现和当时窦氏集团严格的军事管理制度密不可分。分而言之，一是针对执行具体军事防御条约的奖惩管理；二是对戍边吏卒的人事管理。以下分而述之。
正如前述的烽火品约制度、日迹制度等，在守御河西边塞安全中发挥了至关重要的作用。这无疑得益于在具体的执行过程中，形成的一套严密细致的奖惩管理规定。这里以烽火品约制度为例，予以论述。在边塞亭燧上候望吏卒总是严密地监视着匈奴人的行迹：
(1)●吏卒谨候望，即见匈奴人起居，如烽火品约
《额》2000ES9SF3·1
(2)
□□□□上堠望寇，举烽如品约
《额》2000ES9S·24
吏卒们的举、燔、应、和代表和传递着敌情讯息，因而对烽火品约的记录、汇报、传递时限、方式、误和后的处罚和监督管理都有严格的管理。相关的几种管理制度如下：
第一，燧长、候长直接负责制。燧长、候长是边塞防御系统中的基层官吏，燧长直接负责管理燧卒的候望、举燔烽火等事项，一般都由熟知边塞状况，精明能干的当地人充任燧长。按照“塞上烽火品约”规定，匈奴入侵，一般由燧长举烽、举表、燔积薪，完成自己的任务。
而“对部燧事务的实际处理权和对燧卒的支配权则在于候长、候史”[57]。因此，候长也必须熟记烽火品约。对于不能胜任的候长常会予以斥免：
(3)
□里上造张熹，万岁候长、居延沙阴里上造郭期，不知读烽火，兵弩不檠持熹□
斥免。它如爰书，敢言之。
《居新》EPT59·162
如果候长所辖的部燧里，燧长在应和烽火时出现了差错，候长将会受到连带的惩罚：
(4)鉼庭候长王护，坐燧长薛隆误和，受一苣火，适载转一两到□
《居新》EPT65·225
適，通“谪”，汉代多用于对有失职行为官吏的一种劳役性惩罚。燧长、候长直接负责制，增强了亭燧传递烽火的责任心。
第二，专职人员的督察、检举制度。督烽掾就是边郡地区特设的掾属，常驻在候官检查工作，隶属于都尉府[58]。按照法令，督察部燧烽火品约、烽火器具的管理使用以及检举渎职吏员等，都是督烽掾的主要职责。如下简：
(5)□督烽掾条如律令
《居新》EPT48·146
(6)建武六年七月乙酉，居延都尉督烽掾党有案问移甲渠
《居新》EPF22·402
(7)省兵物及簿署□□任用不
《居新》EPF22·403
(8)严等府遣督盗贼督烽行塞具吏檄到有家属
《居新》EPF22·284
(9)
卢不调利索币绝或毋烽或币绝
《居新》EPF22·285
(10)复汉元年十一月戊辰，居延都尉领甲渠督烽掾，敢言之。诚北
《居新》EPF22·423
(11)燧长候仓候长樊隆私去署，诚教敕吏毋状，罪当死，叩头，死罪死罪，敢言之。
《居新》EPF22·424
例(5)“督烽掾条”，针对督烽掾制定的法令条文，应是对其工作职责、权力的规定；例(6)、(7)是属于同一简册，是指督烽掾督察案问部燧的兵器使用状况；例(8)、(9)是出自更始三年(25)十一月的一份督烽掾举书(《居新》EPF22·282)，与前两枚简都属于窦融时期。居延都尉府派遣督盗贼和督烽掾一起行塞，检查部燧烽火器具的完善与敝绝情况：举烽挂旗的鹿卢不调利，使用不方便。绳索破敝、烽具有的不齐全，有的残破等等；例(10)“复汉”，即《后汉书》所记的汉复，是隗嚣使用的年号，复汉元年即23年，十一月时窦融已经就职河西了。该例和(11)例是相连在一起的，反映了督烽掾对诚北燧长、候长私去署行为的检举和承认自己教敕毋状的失职。
除了督烽掾的专职督察外，熟记烽火品约是都尉府对边塞吏卒的基本要求：
(12)□
吏卒明烽火，谨迹候，吏各清□
《居新》EPT59·153
(13)省候长鞍马追逐具，吏卒皆知烽火品约不
《居新》EPF22·237
(14)
□卒讽读烽火品约，第十七候长腾客第廿三
《居新》EPT52·33
上举三例，都是要求吏卒熟记烽火品约，可能也是循行官吏检查部燧时的一个主要抽查项目，如例(13)“吏卒皆知烽火品约不”。专门的督察检举保障了烽火信息的畅通，为准确执行烽火传递提供了保障。
第三，详尽的烽火记录制度。边塞亭燧对烽火的传递都有详尽的记录，这种规定既有助于督促各亭燧随时注意烽火信号的应和、传递，也为发生烽火信号传递失误后推辟验问，追究责任提供了法律凭证。如：
(15)●凡四通日食时表一通日东中时表一通□
日西中时表一通
《居眨新简释粹》EJT23·354[59]
(16)入诟火一通。七月乙未蚤食六分，骍北亭长褒受箕当燧长禹
《释粹》EJT·3
(17)七月乙丑日出二干时，表一通。至莫夜时苣火一通从东方来，杜充见。
《敦》1569
(18)
来烽表苣火出入时
《居新》EPS4T2·137
对烽火信号的记录内容中，包括详细的时间(月份、日期、具体时辰)、烽火信号种类(烽、表、苣火、诟表等)、次数(一通)、方向(东方)、见证人(杜充)、受付人名(骍北亭长褒、箕当燧长禹)等等。有了烽火信号传递经过的明细记录，可以验证烽火信号传递是否及时。同样，利用其对发送警报的失误行为能够彻底纠察。烽火信号记录作为日后稽查的依据，力求使烽火信号精准。如：
(19)
□以为虏，举火。明旦踵迹，野马非虏。政放举火不应
《居新》EPF22·414
正值候望的吏卒“政”误把野马当成匈奴，发出了烽火信号，但是第二天早晨才发现野马的踪迹。都尉府依据烽火记录，既能追查出不正确的警报信息从何而来，为事后的惩罚提供了证据。
第四，烽火传递的考核制。及时性是对烽火信号的基本要求之一，按时把敌情讯息传达给都尉府，将为防御部署创造更多时间。所以，对烽火信息的传达有十分严格的时间规定，并且会依据烽火记录核算时间，进行考核：
(20)
过半通府，府去降虏燧百五十九里，当行一时六分，定行五时，留迟三时四分，解何?
《合校》181·1A
(21)入亡表一桓，通南。正月癸巳日下餔八分时，万福燧卒同受平乐燧卒同。即日日入一分半时，东望燧卒定军(付)燧长音。界中卅五里，表行三分半分，中程。
《释粹》EJT24·46
所引两例中，例(20)，“当行”是指规定的烽火信号传递速度。“定行”指的是烽火信息传递实际上用的时间。“留迟”即没有达到规定，迟到了的时间。例(21)中“中程”，即实际所用时间正好符合规定。计算可知，烽火信息每分传递速度为十汉里，则每小时的速度为一百汉里。汉代一小时分为十分，按一天为十六小时计算，则烽火信号一昼夜可以传递一千六百汉里。在考核时便依此为准。若有烽火信号留迟现象，将会受到惩罚：
(22)第十候长秦忠，坐部十二月甲午留烽，适载纯赤堇三百丈致
《合校》262·31
第十部候长秦忠，因其辖区内留烽，没有按时传递，受到了劳役惩罚。
第五，烽火传檄制度。“塞上烽火品约”册中明文规定，当举燔失误、匈奴人入塞、遇大风雨时，都要传檄告知都尉府。传檄制度可以弥补烽火信号的短板，如匈奴人选择在“日且入”时进攻塞防，虽然燧长已经举烽了，但是烽第相距较远，夜色渐暗，相邻吏卒无法看见烽，就需派人传檄相告。又如，匈奴人多批次、人数不定、反复燔烧攻掠的情况下，烽火信号难以准确、及时地传递反映出敌情。因此，采用传檄的方法就可以改善。西北汉简中亦有传檄记载：
(23)
卒去署亡，常夜举苣火四，殄北燧谨察火，辄以檄言候官。候逐□
《额》2000ES7SF1·12
(24)
□□□三日复举苣火二通，不……殄北燧谨察，皆以骑发候
《额》2000ES9S·14
(25)
□逐□□止，毋举火、表，檄言府，马
《额》2000ES9S·23
例(23)“常夜举苣火四”之“常”，应与“当”通。上古音中，“常”属禅母阳部，“当”属端母阳部，音近韵同，相通。《墨子·兼爱下》：“常使若二君者。”孙诒让《墨子间诂》引稣云曰：“‘常’宜作‘當’。”[60]以“当”字理解，文意更通。殄北燧发现苣火信号，马上传檄至候官。例(24)“皆以骑发候
”，当指乘驿马传檄到候官。例(25)“檄言府”之“府”为都尉府，应是候官传檄到都尉府。可见，在烽火传檄过程中，一般由候望亭燧先传檄到候官，再由候官负责传送到都尉府。
檄书的传递也是通过邮驿完成，其规定的速度是：
(26)吞远燧去居延百卅里，檄当行十三时
《居新》EPF22·147
(27)廿五里，檄当行二时五分，定行十一时
《合校》4·23
檄书每小时十汉里，和邮书速度一样。都尉府结合檄文和烽火信息作出对应预警策略，再以檄书形式下达命令，部燧吏卒做好警备工作。出土的较完整的一份警备檄书简如下：
(28)十二月辛未甲渠候长安、候史佪人敢言之，蚤食时临木燧卒□□□□□□□□□□□□□举烽、燔一积薪，虏即西北去，毋有亡失，敢言之/十二月辛未将兵护民田官居延都尉谓城仓长禹兼行﹝丞事﹞(觚)(第一面)
广田以次传行至望远止
(第二面上端)
写移，疑虏有大众不去欲并入为寇。檄到，循行部界中，严教吏卒惊(警)烽火、明天田、谨迹候候望，禁止往来行者，定烽火辈送便兵战斗具，毋为虏所萃椠。已先闻知失亡重事，毋忽如律令/十二月壬申殄北、甲﹝渠﹞(第二面)
《合校》278·7A
候长
未央、候史包、燧长畸等疑虏有大众欲并入为寇。檄到，糹隻等各循行部界中，严教吏卒定烽火辈送便兵战斗具，毋为虏所萃椠。已先闻知失亡重事，毋忽如律令。(第三面)
《合校》278·7B
例(28)，居延都尉依据甲渠、殄北部燧的候长、候史、燧长汇报，在塞外有匈奴人欲为寇的敌情，居延都尉、城仓长签署檄文，下令要求各部燧循行部界，教敕吏卒谨候望、明画天田，禁止行人出入塞防，准备好烽火、战斗器具。无疑提高了吏卒警戒心理和作战准备。
上述几点，都是和烽火品约实施过程中有关的一些规定。当然，如若出现玩忽职守的现象，必定会受到其他形式的惩治，早在汉初律令中明文规定：“守燧乏之，及见寇失不燔燧，燔燧而次燧弗私(和)，皆罚金四两。”[61]正是有了这样一系列严密完整的制度保障，才使得边塞吏卒更好地履行了谨迹候望、通烽火的防御职责。
戍边吏卒是军事防御的行为主体，其日常训练、乘塞值守、谨迹候望、明画天田、传递烽火等能否按照军事规定完成，是窦氏集团维护河西地境平安的基础。汉代，对边塞士吏的管理要求历来十分严格，“今西边北边之郡，虽有长爵不得轻复，五尺以上不得轻息，斥候望烽燧不得卧，将吏被介胄而睡”[62]，“
□当死不敢离燧□
”[63]。窦融对此更是不敢懈怠，前述内容对烽火制度、日迹制度中的吏卒管理已有涉及，下文主要侧重于吏卒除补斥免方面的管理制度。
吏卒的斥免、除补也是戍边士卒管理的重要方面。戍边官吏因工作、个人能力等原因常常会有调换、升迁的机会，“能书会记，颇知律令”的戍吏自然很快被重用，得到上级赏识，迁补到一些重要职位。但亦有软弱不能胜任其职的吏卒，受到检举、被告劾斥免。
居延新简中有一例窦融时期的比较完整的告劾斥免文书(EPT68·1-12)[64]：
建武五年五月乙亥朔丁丑，主官令史谭敢言之1，谨移劾状一编敢言之2。
甲渠塞百石士吏居延安国里公乘冯匡，年卅二岁。始建国天凤上戊六年4三月乙亥除署第四部。病欬短气，主亭燧七所
呼5，七月□□除署第十部士吏，□匡软弱不任吏职，以令斥免6。
●状辞:公乘居延鞮汗里年卌九岁，姓夏侯氏，为甲渠9候官斗食令史，署主官以主领吏备盗贼为职。士吏冯匡10始建国天凤上戊六年七月壬辰除署第十部士吏。案:匡11软弱不任吏职，以令斥免12。
建武五年五月乙亥朔丁丑，主官令史谭劾移7居延狱，以律令从事8。
五月丁丑甲渠守候博移居延，写移如律令/掾谭3。
这12枚汉简当是同一册书，整体语义比较明确，为我们深化边塞戍吏管理制度的认识提供了翔实参考。这份文书从内容上主要分为劾文与状辞两部分，就斥免吏卒的目的而言，主要可以划分为以下几道程序：
首先是提出告劾。即提起诉讼，包括时间、诉讼人(或称原告)，这由主管官吏负责。该例中，是由暂时主持事务的令史夏侯谭对甲渠塞士吏冯匡进行起诉的。
其次是拟定劾文。劾文是告劾的关键，包括诉讼对象的详细情况、举劾的缘由以及处置建议三部分。本劾文中，被劾对象是“甲渠塞百石士吏居延安国里公乘冯匡，年卅二岁”，包含工作地点(甲渠塞)、官秩(百石)、籍贯(居延县安国里)、爵级(公乘)、姓名(冯匡)、年龄(三十二岁)等信息。冯匡在始建国天凤六年(19)开始到第四部上班，至七月份除补为第十部士吏。举劾的原因是：病欬短气，主亭燧七所
呼，软弱不任吏职。
劾文中含有处置建议：以令斥免。即按照相关律令，出现这样的不能胜任吏职的状况应当罢免。
接着是撰写状辞。状辞是依据诉讼人的劾文，由其上级主管部门负责长官审定后撰写。主官令史夏侯谭将其劾文递交至甲渠候官，候官经过查验，情况属实拟写出正式的状辞。
状辞的正文结束之后，还要附上诉讼人提交劾文的具体日期，也就是候官受理劾文的时间。这和主官令史夏侯谭向候官递交劾文的日期是一致的。“移居延狱，以律令从事”表示候官没有具体的审查、判决权力，移交至居延县再审判。
再次是候官负责人同意并签呈。有了诉讼人、劾文、状辞，经查验核实后，候官长吏才会签署这份劾状，并呈交给居延县。
于是，被告劾而斥免官吏的司法程序在边塞军事系统已经完成。
为什么军事系统告劾斥免官吏最终要移交到居延县呢?“在汉代，地方司法机关并非呈独立系统，它的职能与职权被统一在行政机构的系统之中”，“在边境地区，即使是军吏，其诉讼活动也要被纳入地方行政的司法权限之内。”[65]
有的官吏被斥免，造成职位空缺，为了维持边塞军事事务正常运转，必须尽快采取迁补、调守措施，补充人手。如《居新》EPT6·80“吏斥免缺如牒，唯”，表达了向上级申请迁补吏员之意。斥免与迁补经常是联系在一起的。在甲渠候官与第四燧遗址的F22中发掘有建武五年(29)八月的“居延令移甲渠吏迁补牒(《居新》EPF22·56—60)”[66]：
1.牒书吏迁斥免给事补者四人，人一牒
建武五年八月甲辰朔丙午，居延令 丞审告尉谓乡移甲渠候官，听书从事如律令
2.甲渠候官尉史郑骏 迁缺
3.故吏阳里上造梁普年五十，今除补甲渠候官尉史代郑骏
4.甲渠候官斗食令史孙良 迁缺
5.宜谷亭长孤山里大夫孙况年五十七，堇事，今除补甲渠候官斗(食)令史 代孙良
这份建武五年(29)八月居延令移甲渠吏迁补牒，共有五枚简。但依其第一枚简上的“迁补斥免给事补者四人，人一牒”文义，应当还有两枚简，至少还有一个是因斥免而迁补的吏员。现有的两个人都是因“迁缺”而除补的。“居延令”是指居延县令，其后空缺一个字的位置，本应是书写居延县令的名字，此处没有写明可能是当时居延县令一职正处在空缺阶段。丞是居延县丞。尉，居延县尉。居延县令和县丞联合发文，告知县尉、乡，移送甲渠候官居延县对甲渠候官的吏员除补文书，命令县属吏员按照相关律令执行。居延县所补充的人都是甲渠候官的属吏，简2、3是故吏梁普除补甲渠候官尉史一职，“故吏”，《汉书·昭帝纪》始元二年(前85)“冬，发习战射士诣朔方，调故吏将屯田张掖郡”。师古注曰：“调谓发选也。故吏，前为官职者。”即以前曾经担任过吏职者。此处，说明故吏还有机会再次做官。同样的例子在居延汉简中也有，如《居新》EPT2·7：“故吏，居延安国里公乘龙世，年廿五。今除为甲渠尉史，代许昌
”、《居新》
EPT27·8：“故吏，间田金城里五士周育，年亖二。可补高沙长，代张意。”政府就是想利用故吏所掌握的知识和行政技能继续为官府服务[67]，这与汉代边塞吏员“能书会记，颇知律令”不无联系。阳里，属于居延县，因此在其前面不再书写县名。上造，爵级名称。《汉书·百官公卿表》：“一级曰公士，二上造，三簪袅，四不更，五大夫，六官大夫，七公大夫，八公乘，九五大夫，十左庶长，十一右庶长，十二左更，十三中更，十四右更，十五少上造，十六大上造，十七驷车庶长，十八大庶长，十九关内侯，二十彻侯。”简4、5，是由孤山里的宜谷亭长除补甲渠候官斗食令史。大夫，爵五级。斗食指秩次，令史为官名。《汉书·百官公卿表》：“百石以下，有斗食，佐史之秩。”颜注云：“《汉官名秩薄》云：‘斗食月奉十一斛，佐史月奉八斛也。一说，斗食者，月奉不满百石，计日而食一斗二升，古云斗食。’”西北汉简中，斗食令史常见，兹不复举。
从整体内容上看这一册书，是军事系统的甲渠候官属吏迁缺，主理民事的居延县在其辖区内，选择一名故吏和一个亭长进行迁补。似乎军事系统的吏员迁补、斥免权在民政系统。相似的迁补简文还有以下几条：
(29)移居延，第五燧长辅迁补居延令史，即日遣之官●一事一封，七月癸未令史敞封
《合校》40·21
(30)候史徐辅，迁补城仓令史，即日遣之官，移城仓●一事一封，十二月庚子令史弘封
《合校》142·34
(31)第十八燧长郑彊，徙补郭西门亭长，移居延●一事一封，六月戊辰尉史憙
《合校》258·15
(32)居延击胡燧长孤山里公乘乐憙，年卅。徙补甲渠候史代张赦
《合校》3·19
(33)居延令史临仁里孙定国，今甲渠候长代箕胜之
《居新》EPT58·2
(34)●甲渠言:吏迁却，令居延备补，言府●一事集封
《合校》33·2
例(29)中，第五燧属于甲渠候官统属，而居延令史应当是指居延候官令史，前面的“移居延”也应是指甲渠候官向居延候官递送的官方文书。“移”字多用于平级的官署之间，下级向上级汇报多为“言”字，而且甲渠候官向居延都尉府报告时常见“言府”等语，以“府”代指居延都尉府。因而也排除了居延县的可能。永田英正也认为收信人的居延就是居延候官[68]，我们同意其说。这样，该简文就可以理解为，甲渠候官移送给居延候官文书，现有第五燧长迁补居延候官令史一职，发文之日就派遣其到官赴任。例(30)是甲渠候官下属候史迁补居延城仓(居延都尉府管辖)令史。例(31)也是甲渠候官所属第十八燧长迁补郭西门亭长，“郭西门”属于居延候官管辖。例(32)、(33)和前三例相反，前者是居延候官的一名燧长迁补到甲渠候官任候史一职。后者指居延候官令史迁补为甲渠候长。可见，在都尉府系统内，各候官吏员之间互相迁补任职都属于正常人员调动。例(34)在文意上和“居延令移甲渠吏迁补牒”有某些相似之处。文中“令居延备补”的“居延”在此应指居延县。“府”代指居延都尉府。从整句话来看，这是甲渠候官上报至居延都尉府的一封申请迁补吏员的文书。而从这枚简也可以知道，候官内有了吏员空缺、人手不足之时，必须先得向其上级机构都尉府提交申请报告。类如“令居延备补”等语词只是向都尉府提交报告时的一种建议，或许有这种惯例，当军事系统吏员缺乏难以补充时，就通过民政系统进行补充。候官和县属于同级机构，一般，候官属吏因斥免、迁缺时，从县里选调一些故吏、亭长之类的低级官吏，担任候官属吏，经过实践锻炼以后，再除授更高级别的官职。
“居延令移甲渠吏迁补牒”可能是在特殊时期的一种军事系统吏员迁补方式。建武五年(29)八月，河西地区实际上依旧处在窦融统治时期，不论是从居延县向甲渠候官迁补吏员，还是所迁补者年龄过大，可能是居延地区可供任职的人员不足造成的[69]。简5“孤山里大夫孙况年五十七”，《汉仪注》云：“民年二十三为正，一岁为卫士，一岁为材官骑士，习射御骑驰战陈。”又曰：“年五十六衰老，乃得免为庶民，就田里。”《盐铁论·末通篇》载：“今陛下哀怜百姓，宽力役之政，二十三始傅，五十六而免。”[70]也就是说，到了五十六岁就可以免老，不再承担徭役。张家山汉简《傅律》记：“大夫以上年五十八，不更六十二，簪褭六十三，上造六十四，公士六十五，公卒以下六十六，皆为免老。”或许正是由于此，当军政系统有特别请求时，经过甲渠候官→居延都尉府→(张掖太守)→居延县令，再由居延县令发布任命通知的过程。但不能因为此册书就认为县令拥有候官等军政系统少吏的任免权[71]。
在其他一些斥免官吏的简文中，也可以反映出军事系统的人事权在都尉府。如：
(35)叩头，死罪死罪，府记曰:主官夏侯谭毋状斥免，当叩头
《居新》EPT20·5
(36)
□言之，府记曰:斥免燧长□
《居新》EPF22·515
上引两例都是斥免官吏的简文，二者的共同点是“府记曰”，“府”是指都尉府。“府记”如何理解呢?“记”是一种文书体式，在史籍中常见，《汉书·张敞传》：“以臣有章劾当免，受记考事。”师古注曰：“记，书也。若今之州县为符教也。”《后汉书·钟离意列传》：“时部县亭长有受人酒礼者，府下记案考之。”李贤注曰：“记，文符也。”同书《宋均列传》载宋均官任上蔡令：“时府下记，禁人丧葬不得侈长。”李均明指出，“记”的功能与书、檄相同，但其体式更趋简略，不如“书”“檄”严谨，有一定程度的随意性。而且，记作为一种文书，可以上下通用[72]。府记，在汉简中也有记载：
(37)甲渠鄣候以邮行
府告居延甲渠鄣候，卅井关守丞匡十一月壬辰檄言:居延都田啬夫丁宫、禄福男子王歆等入关，檄甲午日入到府。匡乙未复檄言:男子郭长入关，檄丁酉食时到府。皆后宫等到留迟。记到，各推辟界中定吏主当坐者名，会月晦有教。建武四年十一月戊戌起府。
十一月辛丑甲渠守候告尉谓不侵候长宪等，写移檄到，各推辟界中相付受日时，具状。会月廿六日，如府记律令。
《居新》EPF22·151A、B、C、D
此即建武四年(28)十一月戊戌日，居延都尉府发给甲渠候官的一封府记文书，第三天(辛丑)甲渠守候长将府记内容转述至尉、候长，要求核查入关檄留迟的事件。前一部分是府记的正文内容，后一部分是甲渠候转述府记的下行文书。“如府记律令”，表明对待府记也有相对应的法律规定。
综上，例(35)、(36)尽管不是都尉府下达的斥免文书的正文，但却都反映出都尉府关于斥免主官夏侯谭和燧长决定的信息。通过“府记曰”可以看出，都尉府已经做出了斥免决定。这说明军事系统的吏员斥免权掌控在都尉府。前面讨论的告劾斥免官吏的问题，是由于告劾是走司法程序的，如前所述，司法权在行政系统，不在军事系统。“居延令移甲渠吏迁补牒”，从表面看，是居延县拥有军事系统候官吏员的迁补权力，实际上是居延县对候官吏员的一种补充。由于在候官低级吏员人力不足，缺少具有一定工作经验的小吏，短期内难以从戍卒中培养出“能书会记”的吏员来，所以通过居延县予以补充。而补充的人数和其他要求都是按照都尉府的规定执行的。又：
(38)九月乙亥觻得令延年、丞置，敢言之，肩水都尉府移肩水候官告尉谓东西南北都
义等补肩水尉史、燧长、亭长、关佐各如牒，遣自致。赵侯王步光成敢石胥成皆
书牒署从事，如律令敢言之。
《合校》97·10，213·1
例(38)应是觻得县令和县丞报告肩水都尉府的上行文书。“各如牒”表示已经按照肩水都尉府发送来的吏员迁补牒书执行了，将肩水候官所要求补充的候官尉史、燧长、亭長、关佐的吏员已经安排就绪，“遣自致”派遣他们各自到候官赴任上岗，一切都是按照规定要求执行完成的。
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