国际科学技术奖项在科学技术评价中的重要应用

在18世纪产业革命和政治革命席卷欧洲的背景下，以法国和英国为代表，科学逐渐步入规范化和制度化的轨道。[24]在这一时期，出现了一种新的制度化的科学成果奖励形式——奖项。1731年，英国皇家学会（The Royal Society）开始颁发科普利奖章（Copley Medal），以表彰那些取得最重要的科学发现或通过实验做出伟大贡献的科学家。[25]科普利奖章在奖励的学科、周期、奖金数额、奖品以及授奖规则（评价标准）等方面都有明确的规定，被认为是世界上第一个具有制度化性质和评价、奖励功能的科学技术奖项。[26]科普利奖章出现后，科学技术奖项发展史上极具标志性的重要事件就是诺贝尔奖（Nobel Prizes）的设立。1900年成立的诺贝尔基金会（The Nobel Foundation）根据瑞典化学家和实业家阿尔弗雷德·诺贝尔（Alfred Nobel）的遗嘱，设立了诺贝尔奖。诺贝尔奖以其覆盖广泛学科领域（科学方面于1901年开始在物理、化学、生理学或医学领域颁发，于1969年开始在经济学领域颁发）、奖励高额奖金（1901年的奖金为150782瑞典克朗，相当于2012年12月份的8197058瑞典克朗）[27]、对获奖候选人无国籍要求、最高的授奖标准等特点，一出现就受到了万众瞩目，成为最具权威的国际性科学技术奖项。诺贝尔奖的出现，体现了科学技术奖励规范化和国际化发展的趋势，推动了国际科学技术奖项在全球范围内的发展。诺贝尔奖设立后的一百多年里，随着科学技术的迅猛发展以及科学技术活动的国际化，以菲尔兹奖（Fields Medal）、图灵奖（Turing Award）、拉斯克奖（Lasker Awards）、沃尔夫奖（Wolf Prizes）和克拉福德奖（Crafoord Prizes）等为代表的一大批国际科学技术奖项在各个学科领域纷纷设立起来。

在科学技术奖项层出不穷的背景下，其在科学技术评价中的应用也日渐丰富。首先，确定奖项获得者的过程本身就是对获奖候选人的研究成果的价值和影响进行评价的过程。这种评价是“对科研成果的评价”。也正基于此，科学技术奖项才可以被用于“以科研成果为指标的评价”中。一些科学技术奖项尤其是著名的国际科学技术奖项的名称，经常出现在获奖科学家和学者的头衔、称呼、介绍、简历和各种申请研究经费或科研项目的材料中，以及他们的毕业院校、工作单位等这些与之关系密切的机构的介绍中。这些奖项为相关利益方评价获奖人及与其相关的机构、所属国家（地区）的科研实力提供了参考。

值得注意的是，与传统的利用奖项对个人的学术贡献进行主观、零散的评价不同，随着大学排名的兴起，国际科学技术奖项开始以指标的形式被用于宏观层面（例如国家、地区之间的比较）和中观层面（例如性质相同的科研机构之间的比较）的科学技术评价中。典型案例有：上海交通大学于2003年首次发布的全球性大学排名ARWU、2007年首发的“世界大学领域排名”（ARWU-FIELD）和2009年首发的“世界大学学科排名”（ARWU SUBJECT）中，都使用了涉及诺贝尔奖、菲尔兹奖或图灵奖的“获奖校友”和“获奖教师”这两项指标。这些排名中，两项指标的权重高达25％或30％。[28]沙特阿拉伯的世界大学排名中心（The Center for World University Rankings，简称CWUR）在其发布的全球排名中，利用了诺贝尔奖、菲尔兹奖、图灵奖、克拉福德奖、阿贝尔奖（Abel Prize）、巴尔赞奖（Balzan Prize）、德雷珀奖（Charles Stark Draper Prize）等二十余项国际科学技术奖项的获奖教师数构建了权重占25％的“教师质量”这一指标。[29]美国的国家研究委员会（National Research Council，简称NRC）于2010年完成了一次全国性的研究型博士点评估（Assessment of Research Doctorate Programs）。此次评估覆盖了62个学科领域内全美212个机构中的5000多个研究型博士点。在该评估中，包括诺贝尔奖、菲尔兹奖等一大批国际科学技术奖项在内的共1393项荣誉和奖励，被用于评价同行对博士点教师的研究活动的认可情况，以此作为一项反映博士点师资质量的排名指标。[30]还有，布鲁斯·G·查尔顿（Bruce G．Charlton）也单独利用了诺贝尔奖、菲尔兹奖、拉斯克奖和加拿大盖尔德纳国际奖（Canada Gairdner International Award），构建了由不同奖项组合成的评价维度，通过统计获奖人所属国家（地区）和隶属机构的获奖人次，来识别在革命性科学发现中表现最好的国家（地区）和研究机构，并以获奖表现为指标对这些国家（地区）和机构进行排名。[31][32][33]由此可见，国际科学技术奖项能够以排名指标的形式，发挥着跨国、跨地区科学技术评价和识别“卓越”的作用，从而产生更为广泛的影响。

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