学位论文检索及利用的分析介绍

6.3　学位论文检索及利用

6.3.1　学位论文

学位论文是高等院校和研究单位的研究生和毕业生在获取博士、硕士及学士学位时提交的学术性研究论文。由于学位论文是经过一定阶段的学术训练和具备扎实学科基础的学生通过大量思维劳动提出的学术性见解和结论，而且在选题、收集资料和研究过程中都有学术造诣较深的导师指导，因此，在学术上有一些创建性论述，对研究工作有较高的参考价值。

我国于1979年恢复实行学位制度，国务院学位委员会指定北京图书馆、中国科学技术情报研究所和中国社会科学文献情报中心图书馆负责分别收藏自然科学博士论文及其摘要，自然科学学士、硕士学位论文及其摘要，社会科学博士学位论文及其摘要。各学位授予单位负责按期向上述三个单位分别送交论文。

对西方学位论文的报道，目前有十几种工具书，如《美国博士论文目录》、《国际学位论文文摘》、《英国学位论文索引》、《不列颠和爱尔兰大学学位论文文摘》、《加拿大学位论文》和法国《大学学位论文目录》等，但比较好的是《国际学位论文文摘》（Dissertation Abstracts International，简称DAI）。

6.3.2　学位论文的主要检索工具

查找学位论文的工具有学位论文文摘或目录。有些文摘（如CA）也收录有一些学位论文。下面介绍几种较重要的工具。

（1）《中国学位论文通报》双月刊：1985年创刊，中国科技情报所主办，科技文献出版社出版。主要报道该所收藏的博士或硕士学位论文，学科范围包括：经济学、文化科学、数理科学和化学、天文学、地球科学、生物科学、医药卫生、农业科学、工业技术、交通运输、航空、航天、环境科学等。采用文摘、简介或题录等报道形式。正文按《中国图书资料分类法》编排，每年的累积索引放在下一年的第一期上。本刊自1993年起停止出版印刷本，改为发行《中国学位论文书目数据库》代之。

（2）《日本博士学位论文索引》：日本京都设计服务中心1978年编辑出版，收录昭和33年3月至昭和51年3月（1958年3月至1976年3月）的博士论文，分农学，水产学、兽医学篇，工业篇和人文、社会科学篇出版，每篇的正文先按学科分类编排，然后再按关键词字顺和学位授予时间排列。摘录内容有：论文名称、著者名称、取得的学位和大学名、取得学位的时间、课程、论文种类以及日本国立国会图书馆的索取号等。卷末有著者索引。

（3）《学位论文综合索引》（Comprehensive Dissertation Index）；简称CDI。包括累积本和年度补编，由美国大学缩微品公司出版。累种本出版于1972年，共37卷，收录了美国340所大学和加拿大22所大学在1861～1972年间授予的所有博士学位的论文（美国第一次授予博士学位的时间是1861年），共417 000件。前面32卷是分类索引，先分为26个大类，大类下面按关键词字顺排列。后5卷是著者索引。摘录的项目有：论文名称、著者、学位名称、论文提出年份、页数、大学名称等。1973年起，每年出一册年度补编：Comprehensive Dissertation Index Annual Supplement，可以作为《国际学位论文文摘》A辑和B辑的年度关键词索引来使用，有书本式、缩微胶卷和机读数据库等三种出版形式。数据库的名称为：Dissertation Abstracts Online（博士学位论文文摘联机数据库），DIALOG35号文档。文档规模：80多万篇；时间范围：1861年至今；每月更新一次，我国已引进该数据库的光盘版（简称UMI）。

（4）《毕业生研究指南》（Directory of Graduate Research）：双年刊，1953年创刊，美国化学会（ACS）主办，是美国和加拿大的化学、生化、化工等领域的大学研究生院的研究课题一览表，按大学名称字顺排，记载各校授予学位的种类和研究者姓名。其中，对各个研究者，给出其职称、出生年月日、毕业学校、发表论文的刊物目录和研究题目：对已取得学位的研究者，则给出其学位名称和论文名称。从中可获得博士论文前的最新情报。

（5）《英国和爱尔兰大学及国家学术奖评判委员会学位论文索引》：年刊，1950～1951年创刊，伦敦Aslib编辑出版。该索引的英文名称为Index to Theses accepted for higher degrees in the universities of Great Britain and Ireland and the Council for National Academic Awards，是摘录英国和爱尔兰的高级学位（包括硕士、哲学博士和高级博士）的学位论文的一种检索工具，按分类编排，摘录内容有：著者、大学名称、论文名称、学位名称、英国图书馆出借部（BLLD）的馆藏号。卷末有著者索引和主题索引。

（6）《德国高等学位出版物目录》：年刊，德文名称为：Jahresverzeichnis der Deutschen Hochschul－schriften，1985年创刊，是德国的博士论文通报，按分类编排，同一类下按大学名称排。摘录内容有：著者、论文名称、学位授予时间、页数、开本等。卷末有著者索引和主题索引。

（7）《法国高等院校博士论文目录》：年刊，法文名称：Catalogue des thèsesde doctoral soutenues devant les univertites francaises，1884～1885年创刊，巴黎Direction des Bibliothèques de France出版，是一种通报法国博士论文的刊物，先按学科编排，同一大学内再按各大学的论文作者字顺排。摘录内容有：著者名称、论文名称、出版地、出版社、学位授予年份、开本、页数等。卷末有著者索引和主题索引。另外还出有一累积本：1884～1959：Catalogue des theses etécrits academiques.

（8）《国际学位论文文摘》（Dissertation Abstracts International）：1938年创刊，月刊，美国国际大学缩微品公司（UMI）出版，其前身是《缩微胶卷文摘》（Microfilm Abstracts，Vol.1－11），1952年（Vol.12）起改名为《学位论文文摘》（Dissertation Abstracts），1969年（Vol.30）起改为现名，简称DAI。

国际大学缩微品公司（UMI）是一个专门从事学位论文缩微复制、报道和检索等业务的学位论文服务中心。目前美国绝大多数（约90%）的有博士授予权的大学都与该公司合作，向它提供博士论文原件。它将这些博士论文缩微照相，制成缩微胶片或胶卷出售，同时将论文做成详细文摘在DAI上报道，供人们查检。1966年起，DAI分《国际学位论文文摘，A辑：人文与社会科学》和《国际学位论文文摘，B辑：科学与工种》两辑出版。

6.3.3　学位论文的计算机检索

1.国内学位论文数据库的检索

（1）中国学位论文数据库（CDDB）。中国科技信息研究所万方数据公司1995年起制作光盘版《中国学位论文数据库（CDDB）》，数据来源于各高等院校、研究生院及研究所向中国科技信息研究所送交的我国自然科学领域的硕士、博士和博士后的论文，其专业范围为自然科学领域各个专业。每年增补论文3万篇，记录总数为277 727条（2001年5月8日统计）。该库检索方式有两种：“自由检索”和“从全词典中选词检索”。提供的可检字段有论文题名、作者、专业、导师姓名、主题词及文摘等十几个，方便快捷，并支持布尔逻辑运算和截词检索。检索结果可选择按升序或降序排列。

CDDB记录的字段有：论文题名、作者、专业、授予学位、导师姓名、授予学位单位、馆藏号、分类号、论文页数、出版时间、主题词、文摘。

（2）CALIS高校学位论文数据库。CALIS高校学位论文数据库是由CALIS全国工程文献中心（清华大学图书馆）牵头组织，协调全国1986年（2001年5月为止）高校合作建设的文摘索引数据库，内容涵盖自然科学、社会科学、医学等各个学科领域。截至2001年6月4日，高校学位论文库网上数据已达到67 000余条，其中包括51所学位提交的43 000余条（1997～2001年）新格式的数据，24 000余条（1986～1997年）由清华大学牵头并由10年学位参建的《中国高等学校学位论文检索信息系统》中的老格式转换的数据。老格式数据中缺项字段在相应的显示项目中有说明。

该库提供简单检索和高级检索两种检索方式，用户可以分别以题名、论文作者、导师、作者专业、摘要、分类号、主题和全字段等不同角度进行检索，还可使用逻辑“与”、“或”、“非”等先进组配检索。

该数据库采用IP控制使用权限，参建单位的用户可以通过CERNET访问。CALIS学位论文库的查找步骤一般如下：

第一步，进入数据库。从本地链接中点击“高校学位论文数据库”，在系统提供的两种登录方式中，CALIS参建单位的用户可以直接点击“IP登录”，图标进入数据库检索界面。

第二步，选择检索方式。学位论文库设有两种检索方式：简单检索（Basic Search）和高级检索（Advance Search）。简单检索其查询界面（如图6－4所示）包括1个输入框，可以进行包含1个检索词的检索。①在第一个列单中选择检索字段：包括题名、论文作者、导师、作者专业、作者单位，根据检索词的匹配方式可以在一个或在所有字段里进行全面检索。②确定检索词的匹配模式：选择包含表示检索词出现在检索内容的任意位置，选择开头为表示与检索词前方一致，选择结尾为表示与检索词后方一致，严格等于表示与检索词精确匹配，模糊匹配是指与检索词基本相同但不完全等于的一种匹配方式。③在输入框里输入检索词。④如果要进行多个检索条件的复合检索，根据检索词组配方式，在第四个选择框里选择精确匹配、逻辑与、逻辑或，目前中文现刊目次数据库只支持精确匹配。⑤如果对检索的期刊有时间限制，可以在限制性检索条件中输入起止年代并选择月份。⑥点击查询按钮。举例：想查提名开头为“科学”的文章在第一个列单中选择“题名”字段，在第二个列单里可以选择“开头为”，在相应的输入框里输入“信息”，在限制性检索条件中输入起止年代“2000”和“2005”，点击查询按钮。

图6－4　简单检索的查询界面

高级检索与简单检索的区别在于：高级检索又增加了摘要、全面检索、本地分类号和主题4个检索字段：提供了4个检索框，每个框之间可以进行逻辑组合。（如图6－5所示）。高级检索的查询界面包括4个输入框，可以进行最多4个检索词的复合检索。①在第一个列单中选择检索字段：包括题名、论文作者、导师、作者专业、作者单位，根据检索词的匹配方式可以在一个或在所有字段里进行全面检索。②确定检索词的匹配模式：选择包含表示检索词出现在检索内容的任意位置，选择开头为表示与检索词前方一致，选择结尾为表示与检索词后方一致，严格等于表示与检索词精确匹配，模糊匹配是指与检索词基本相同但不完全等于的一种匹配方式。③在输入框里输入检索词。④如果要进行多个检索条件的复合检索，根据检索词组配方式，在第四个选择框里选择精确匹配、逻辑与、逻辑或，目前中文现刊目次数据库只支持精确匹配。⑤如果要进行多个检索字段的复合检索，根据检索词的逻辑关系，在第五个选择框里选择并且、或者、非。⑥按照上述①、②、③、④、⑤五个步骤对第二个检索词进行限制。⑦如果对检索的期刊有时间限制，可以在限制性检索条件中输入起止年代并选择月份。⑧点击查询按钮。

图6－5　高级检索的查询界面

第三步，检索结果的处理。检索结果显示如图6－6所示。屏幕上方反馈用户所选数据库名、提交的查询条件，总共找到的记录数和当前返回的记录数。屏幕下方应为命中数据的简单记录格式，包括论文题名、作者、作者单位、指导教师的信息列表。每条记录的前端设有选择方框，文摘设有超链接，用户可以得到所选论文的详细记录信息，包括题名、论文作者、指导教师、学位级别、中英文摘要、分类号、主题词、答辩日期、记录来源、索取号等。该库可以通过选择“预览”和“发送电子邮件”的方法浏览和保存检索结果。

图6－6　检索结果显示界面

注意：在学位论文的任何界面中，屏幕上方都提供有两个链接图标：“新数据源”和“新查询”。“新数据源”提供了CALIS自行研制与开发的由全国高校联合建设的6个公共数据库，包括：中文现刊目次库、联合目录数据库（中文）、联合目录数据库（英文）、联合目录数据库（日文）、学位论文数据库、会议论文数据库，以及其他资源信息。点击“新查询”，即直接返回到“简单检索”界面，重新开始检索。

（3）国外学位论文数据库 PQDD（ProQuest Digital Dissertations，http://wwwlib.global.umi.com/dissertations/search/basic）是美国UMI公司出版的博硕士论文数据库，它提供的博士、硕士学位论文缩微平片产品一直是世界上获取学位论文的主要途径之一。UMI公司的学位论文产品与服务已经形成多品种、国际化、数字化、网络化等特点。目前除了继续出版学位论文全文的缩微平片、学位论文检索工具——印刷版《国际学位论文文摘》（Disseratin Abstracts International，DAI）之外，还出版了DAI的光盘版（Dissertation Abstracts Ondisc，DAO）的网络版（ProQuest Digital Dissertations，PQDD），为不同使用条件的用户查询国际博士、硕士学位论文提供了更便利的手段。迄今为止，UMI的这些学位论文系列检索产品，仍然是目前世界上最大和使用最广泛学位论文检索工具。

PQDD实际上是《国际学位论文文摘》的网络版，同光盘版（DAO）一样，它收录欧美1000余所大学文、理、工、农、医等领域的150万篇博士、硕士论文的摘要及索引，其中博士论文摘要350字左右，硕士论文摘要为150字左右。与光盘版（DAO）相比，PQDD具有自己的特点：数据库收录年代长，自1861年至今；更新快，每周更新，而DAO是季度更新；1997年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息，还可以看前24页的论文原文；如果办理了付费手续，在获得文摘索引信息的同时，还可以直接从网上下载浏览学位论文全文。

①PQDD的检索模式。PQDD设有“SEARCH”和“BROWSE”两个按钮，“BROWSE”提供按学科浏览的方式。“SEARCH”提供两种检索方式：基本检索和高级检索。

基本检索：该模式共有3个检索式输入框，说明一次最多可同时输入3个检索条件进行逻辑组合检索，其逻辑关系可通过右侧“in”后面可检字段下拉菜单中的任意选项来确定，该系统给出可检索字段14个，可对文献年代限制，如图6－7所示。

图6－7　PQDD基本检索检索界面

高级检索：该类模式的页面分为上下两部分：检索式输入框和4个按钮所表示的检索式构造辅助表。在检索式输入框中，可以根据PQDD的检索式构造规则输入正确的检索式进行比较复杂的检索，如图6－8所示。

图6－8　高级检索检索界面

②PQDD检索技术。PQDD系统支持字段限制检索、布尔逻辑检索、位置检索、截词检索、词组/短语检索、嵌套检索等功能。

字段限制检索：一般格式为，字段名（检索词），例如：title（biology）and school（michigan state university）。PQDD系统默认的检索字段是关键词字段/基本索引字段，它包括论文题名和文摘字段中的所有实义词。

布尔逻辑检索：PQDD系统支持“与（and）、或（or）、非（not/and not）”。例如：title（biology and university），title（biology）and not school（michigan state university）。

截词检索：截词符“？”可用于检索不同的词形变化、单复数及无法确定正确拼写的词或名称。例如：title（biology？）。

词间位置运算。W/n两词间小于n个单词，且前后位置任意；Pre/n：两词间小于n个单词，且前后位置一定。

精确词组/短语检索：例如title（optical fiber sensors），系统将严格按精确匹配输出检索结果。

嵌套检索：括号的运算优先级遵循嵌套规则。例如：keyword［（gene or genome）and chip？］。

禁用词：以下单词作为检索词时，系统将自动忽略并用空格代替进行检索。

Also，an，and，re，be，been，both，but，by，did，from，has，not，of，or，some，than，that，the，these，this，to，were，when，which，with，would等。

③检索结果的处理。无论基本检索还是高级检索，提交检索条件后，系统首先显示命中论文的简单记录格式。

简单记录包括论文的题目、作者、学校名、年代、原文总页数、UMI原文索取号等信息，每屏显示20篇；通过屏幕下面的“go to number”选择框可以直接选择显示检索结果中某一序号的论文题目；每屏论文题目底部“Refine Your Search”窗口中有两个复选框，若选择“Search within these……citations”可以对现有的检索结果进行进一步的限制检索；若选择“New Search”则可以进行新的基本检索。如图6－9所示。

图6－9　检索结果简单记录界面

简单记录格式记录下的“Citation＋Abstract”按钮，点击指向该篇论文的文摘等更详细的信息；凡是能够获得前24页原文的论文，在“Citation＋Abstract”右侧还有“24Page Preview”链接按钮（注意：如果没有支付下载全文的费用，论文下方的PDF图标点不开），点击它可以看该论文的前24页的缩小扫描图像，选择其中一页后可以阅读该页原文。