第五章 资本主义发展的历史进程
教学目的和要求
掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势;科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质;深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。
一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义
1．资本主义从自由竞争到垄断
资本主义的发展经历了两个阶段:自由竞争资本主义和垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
生产集中与垄断的形成。自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过协议或相互联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
垄断的产生有以下原因:第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。
垄断条件下竞争的特点。垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的。垄断并不能消除竞争。垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点。垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。
金融资本与金融寡头。金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
垄断利润和垄断价格。垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本所获得的高额利润，归根结底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。
2．垄断资本主义的发展
国家垄断资本主义的形成及作用。国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。
国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。国家垄断资本主义的主要形式有四种:国家所有并直接经营的企业;国家与私人共有、合营企业;国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程;宏观调节和微观规制。
国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用，加快了国家国民经济的现代化进程。
但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。
垄断资本在世界范围的扩展。垄断资本向世界范围扩展反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。其主要经济动因是:将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润;将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润;争夺商品销售市场;确保原材料和能源的可靠来源。
垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种:借贷资本输出;生产资本输出;商品资本输出。商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。
当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。垄断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际垄断同盟和国际经济协调机构的发展，在一定程度上缓和了国际经济领域的矛盾和危机。但是，国际垄断组织和国际垄断同盟以及国际协调机构进行的国际经济调节，从根本上说是为维护资产阶级的利益、为他们攫取高额垄断利润服务的，是对资本主义世界的经济关系进行协调和调整，从而维护整个资本主义制度和各国垄断资产阶级的共同利益。
垄断资本主义的实质。列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征:(1)垄断组织在经济生活中起决定作用;(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治;(3)资本输出有了特别重要的意义;(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
这些特征集中体现了帝国主义的实质。第二次世界大战以来，虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本精神和基本内容并没有发生根本变化，仍然是我们认识当代资本主义的重要理论武器。
3．经济全球化及其后果
经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。在自由资本主义阶段，经济全球化的趋势已经萌芽。
经济全球化的表现:生产的全球化、贸易的全球化、金融的全球化。
经济全球化的动因:科学技术的进步和生产力的发展、跨国公司的发展、各国经济体制的变革。
经济全球化的后果:经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程。在经济全球化进程中，社会分工得以在更大的范围内进行，资金、技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。由于发达资本主义国家在经济全球化进程中占据优势地位，在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权，控制一些国际组织，所以发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。经济全球化对发展中国家也具有积极的影响。
但是，经济全球化是一个充满矛盾的进程，它在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果。经济全球化所带来的消极后果，会制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济持续稳定健康地发展带来严重影响。因此，如何使经济全球化成为世界各国“共赢”的经济全球化、世界各国平等的经济全球化、世界各国公平的经济全球化和世界各国共存的经济全球化，是国际社会共同面临的重大课题。
二、当代资本主义的新变化
1．当代资本主义经济政治的新变化
生产资料所有制的变化。第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用;法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。法人资本所有制是资本主义生产资料所有制发展的新形式。它体现了资本剥削雇佣劳动的关系。资本主义所有制经过这些形式的演变，资本占有的社会化程度大大提高。
劳资关系和分配关系的变化。随着科学技术的进步和社会生产力的发展，特别是随着工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有:职工参与决策制度;终身雇佣制度;职工持股计划;社会福利制度。当代西方国家在分配领域的这些变化，是资本主义发展到国家垄断资本主义阶段对于其分配关系的新调整，资本主义国家工人阶级的生活状况由此得到了较大的改善。
社会阶级、阶层结构的变化。在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化，主要表现是:传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化;高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者;知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化，实现了从传统劳动方式向现代劳动方式的转变。
经济调节机制和经济危机形态的变化。第二次世界大战结束以来，资产阶级国家对经济的干预不断加强。它与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。在经济调节机制变化的同时，经济危机的形态也发生了变化，金融危机对整个经济危机的影响加强。
政治制度的变化。主要表现是:国家行政机构的权限不断加强;政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大;重视并加强法制建设;改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。
2．当代资本主义新变化的原因和实质
当代资本主义新变化的原因。当代资本主义发生新变化的原因主要有:科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量;工人阶级争取自身权利和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量;社会主义制度初步显示的优越性，对资本主义产生了一定影响;主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。
当代资本主义新变化的实质。当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果;当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的根本变化的认识是片面的，也是不科学的;完全否定当代资本主义新变化的意义，否认当代资本主义已经在许多方面不同于传统的资本主义的观点也是不可取的。
三、资本主义的历史地位和发展趋势
1．资本主义的历史地位
资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，其产生、发展以及最终为另一种更高级社会经济制度所代替，都是由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的、不以人的意志为转移的自然历史过程。
与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性:首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。
2．资本主义为社会主义所代替的历史必然性
资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替。首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。最后，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。
从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程。资本主义向社会主义的过渡是一个复杂的、长期的历史过程。这是因为:任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度;资本主义发展的不平衡性决定了过渡的长期性;当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。
但必须明确，尽管资本主义在全世界被社会主义所取代是一个相当长的历史过程，尽管这个过程可能出现这样那样的曲折，但资本主义为社会主义所取代的总趋势，则是必然的历史走向。
思 考 题
1．垄断是怎样产生的?为什么说垄断并没有消除竞争?
2．国家垄断资本主义的形式有哪些?
3．为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变?
4．资本输出的实质是什么?
5．经济全球化的本质是什么?我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗?
6．有人说，经济全球化就是全球资本主义化，也有人说，全球化就是美国化。试用所学原理对这些观点进行评析。
7．当代资本主义新变化有哪些表现?如何认识其原因?
8．有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因素，因为这两种生产关系都具有同样的私有性质，而在资本主义社会内部却不可能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本对立的。试用所学原理对该观点进行评析。
9．如何看待资本主义的历史地位?
10．有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐而不朽”。你怎么看待资本主义在战后的发展状况?
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